证券从业资格.csv

,Question,A,B,C,D,Answer
0,作为一种重要的金融机构，中央银行在代表其所在国家政府发行国家法币，制定及执行货币政策，以及实施金融监管方面发挥着关键作用。当中央银行充当证券发行的主体时，以下哪种陈述是正确的？,可以发行股票，但不可以发行债券,既不可以发行股票，也不可以发行债券,既可以发行股票，也可以发行债券,不可以发行股票，但可以发行债券,C
1,主要对哪些对象进行债券信用评级？,发行的地方政府或非国家金融机构所有有价证券,发行的企业债券,发行的国家财政国库券,发行的国家银行金融债券,B
2,请指出关于股票的以下表述中，哪一个是不正确的。,股票是一种设权证券,相同类型的股份赋予股东相等的权利,每份股份代表股份有限公司的一部分资本，且全部股份的金额是相等的,股票在本质上体现了股东对股份有限公司净资产的所有权,A
3,在基金管理公司约定的时间与地点，投资者有权申购及赎回的这种基金叫什么呢？,封闭式基金,开放式基金,产业基金,风险基金,B
4,在以下对于基金运作的陈述中，哪一个是有误的？,在基金运作的全过程中，基金管理人肩负起主导和核心的作用，其价值最主要体现在基金的投资管理之中。,从基金管理人的视角，基金运作主要可划分为市场营销、投资管理以及后台管理三大部分。,基金运作涉及包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易及基金财产的估值与会计核算等多个步骤。,只要基金的投资管理操作得宜，为投资者赚取了丰厚的收益，那么其他环节就会顺利完成。,D
5,"在讨论公开型基金分红方式的时候，哪些说法是正确的？ ()
Ⅰ一般开放式基金有两种分红方式，即现金分红及红利再投资
Ⅱ不需要投资者提前选定，现金分红通常是预设的分红方式
Ⅲ红利再投资就是把投资者应得的净利润计算成相等数量的新基金来分配
Ⅳ基金一年内利润分配的最高次数无须在基金合同和产品说明书中约定。","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ","Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅳ",A
6,"关于基金费用的收取规则，哪些描述是准确的？
Ⅰ.货币市场基金和债券型基金可以在基金资产中扣除基金销售服务费
Ⅱ.股票型基金的年托管费率通常是0.25%
Ⅲ.基金管理费是每日计费，每月支付
Ⅳ.货币市场基金的年管理费率在0.15%-0.33%之间","Ⅰ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ","Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ",B
7,"以下哪些选项是公司债券的种类？
Ⅰ可交换债券
Ⅱ可转换公司债券
Ⅲ保证公司债券
Ⅳ附认股权证的公司债券",全都是,除了可转换公司债券之外，其他都是,仅有可转换公司债券和附认股权证的公司债券,除了附认股权证的公司债券之外，其他都是,A
8,"请根据以下四项陈述，选出正确描述国际开发机构人民币债券发行与承销的情况()
Ⅰ.国际开发机构人民币债券的发行者，如果从海外调入资金来用于偿还本金和支付利息，需要在中国人民银行进行备案
Ⅱ.在获得相关市场监管机构的批准后，国际开发机构人民币债券可以进行交易和流通
Ⅲ.如果中国境内的国际开发机构发行人民币债券出现违约或其它纠纷，将按照中国的法律进行处理
Ⅳ.国际开发机构人民币债券的发行利率，由发行机构根据同等期限金融债券的利率水平来确定",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅳ,B
9,"在以下有关我国债券市场的观点中，哪些是准确的呢？() 
Ⅰ.我国的债券交易市场由场内市场和场外市场两部分组成
Ⅱ.债券市场的违约事件正在连续减少
Ⅲ.在我国，信用债可主要分为四种：企业债、公司债、商业票据及短期融资券
Ⅳ.我国的国债柜台市场实行了一级、二级托管体系，其中一级托管位于中央国债登记结算公司，而二级托管则在各商业银行",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,D
10,请从以下选项中选择正确描述金融市场功能的陈述(),金融市场有能力重新调配有形资产产生的风险在资金供应者和需求者之间,未来现金流的要求权体现了金融资产具有的社会价值,将定位交易对手所需的时间视为显性成本,通过金融资产交易，金融市场能促成货币资金从供应者移到需求者，进而推动虚拟资本的形成,A
11,以下哪个选项正确地刻画了货币政策传导机制通常的传导顺序？,首先是最终目标→然后是货币政策工具→接着是操作目标→最后是中介目标,首先是货币政策工具→然后是操作目标→接着是中介目标→最后是最终目标,首先是操作目标→然后是中介目标→接着是最终目标→最后是货币政策工具,首先是中介目标→然后是最终目标→接着是货币政策工具→最后是操作目标,B
12,股份有限公司为何能通过发行优先股票来降低利润分配压力的关键原因是什么?,优先股的股息率固定,优先股股东剩余资产分配优先,优先股股东无表决权,优先股股东股息分派优先,A
13,标准化金融期货合约的交易是通过什么方式在集中的交易场所进行的，由交易双方来实施？,约定价格,场内大宗,公开竞价,场外协商,C
14,关于期货的分类，以下哪一种并不被归类为金融期货？,外汇期货,商品期货,股票价格指数期货,利率期货,B
15,"决定中国金融市场运行状况的主要影响因素包括哪些()？
Ⅰ包括经济增长、周期性波动以及财政和货币政策等的经济因素
Ⅱ信息技术的进步程度
Ⅲ投资者的预期心理状态
Ⅳ金融市场的法律体系是否健全",Ⅱ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ,Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ,B
16,"在依照相关规则下，证券投资咨询机构及其人员开展咨询业务时，可能会使用以下哪些方式？ 

Ⅰ 为投资人或客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ 通过组织证券投资咨询的讲座、报告会或分析会来讲解咨询内容
Ⅲ 在新闻媒体上发布投资者咨询相关的文章、评论、报告，或通过电视等公共传媒平台提供咨询服务
Ⅳ 利用电话、传真或互联网等电信系统，提供证券投资咨询服务",采取Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ的方式,采取Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ的方式,采取Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ的方式,采取Ⅰ和Ⅱ的方式,C
17,"在比较个人投资者和机构投资者的时候，以下哪些选项是描述机构投资者特性的？
Ⅰ投资资金规模化
Ⅱ投资管理专业化
Ⅲ投资灵活性强
Ⅳ投资行为规范化",Ⅰ和Ⅲ（投资资金规模化和投资灵活性强）,"Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ（投资资金规模化，投资管理专业化，投资灵活性强和投资行为规范化）","Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ（投资管理专业化，投资灵活性强和投资行为规范化）","Ⅰ,Ⅱ和Ⅳ（投资资金规模化，投资管理专业化和投资行为规范化）",D
18,"关于中小非金融企业集合票据特性的描述，下列哪一项或多项是正确的？
Ⅰ分别负债
Ⅱ发行期限灵活
Ⅲ集合发行
Ⅳ引入信用增进机制",Ⅰ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,B
19,主要构成风险管理策略的要素有（）等。,风险规避、风险控制、风险分散、风险处置,风险规避、风险控制、风险分散,风险规避、风险处置,风险控制、风险分散、风险处置,B
20,能使股份公司在发行优先股票的过程中避免经营决策权的分散和变动的原因是什么？,优先股股东的投票权具有限制,优先股的股息率是固定的,优先股股东的股息分派具有优先权,优先股股东在剩余资产分配上拥有优先权,A
21,在选择上市公司扩资的方式时，公司选择发行可转债的主要驱动因素是什么？,提高证券对投资者的吸引力，通过较低的成本获取所需的资金,维护原股东的权益和对公司的控制权,扩展股东基数，分配股权，提升股票的流动性，同时避免股权过度集中,不只是筹集到所需的资金，同时也完成了股份有限公司的设立和转制，进而成为一家上市公司,A
22,货币供给的规模是由货币乘数的大小决定的，那么这主要影响什么呢？,银行的定期存款能力,银行的短期存款能力,货币的紧缩能力,货币的扩张能力,D
23,下列各项是正确的表述，关于非公开发行公司债券信用评级的()：,信用评级是必须的,信用评级的决定权由发行人拥有,信用评级的决定权在承销机构,信用评级的决定权在证券交易所,B
24,关于股票，其市场价格是由（）所决定的，并且股票的市场价格总会环绕其内在价值浮动。,清算价值,账面价值,票面价值,内在价值,D
25,"政府债券相较于其他类型的债券，其特性包括哪些？（）
Ⅰ.安全性高
Ⅱ.流通性强
Ⅲ.收益率高
Ⅳ.享受免税待遇",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,D
26,"从以下四个陈述中，标明出哪个或哪几个关于商业银行的次级定期债务是正确的？

语句一：商业银行无权向目标债权人指派。
语句二：次级债务实际上是储蓄存款的一种。
语句三：次级债务不能与其它债券进行冲销。
语句四：在原则上，次级债务不允许转让或提前兑现。",仅二和三正确 - 语句二和语句三,一、二和四正确 - 语句一、语句二和语句四,一、三和四正确 - 语句一、语句三和语句四,四个陈述皆为正确 - 语句一、语句二、语句三和语句四,C
27,"在证券市场中，其基本的功能应当包括哪些呢？
Ⅰ.筹资功能
Ⅱ.资本定价功能
Ⅲ.投资功能
Ⅳ.资本配置功能",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,C
28,"对于中央政府所发行的国债，以下有关其主要应用的陈述都有哪些是正确的？
Ⅰ.用于改变国家资产与负债的结构
Ⅱ.用于满足政府投资在公共设施和重要建设项目上的资金需求
Ⅲ.用于弥补国家财政的赤字
Ⅳ.用于满足国有企业的经营需求",Ⅱ和Ⅳ,"Ⅰ, Ⅲ和Ⅳ",Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅲ,D
29,"从以下陈述中，关于证券登记结算公司的正确描述是什么？
Ⅰ.在证券登记结算公司的命名上，应明确包含“证券登记结算”这几个字
Ⅱ.证券登记结算以全国集中统一的方式运营，证券登记结算公司的章程和业务规则应按法律规定制定
Ⅲ.证券业协会的批准是设立证券登记结算公司的必要条件
Ⅳ.证券登记结算公司必须配备必要的服务设备，拥有完备的数据安全保护措施，并且要制定完善的业务、财务和安全防范等管理制度，同时还要建立健全的风险管理体系","Ⅰ, Ⅱ和Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ和Ⅳ","Ⅱ, Ⅲ和Ⅳ",Ⅰ和Ⅱ,A
30,在我国的《上市公司证券发行管理办法》中，哪一项并非适用于上市公司进行再融资的方式？,非公开发行股票,发行可转换公司债券,发行可交换公司债券,向原股东配售股票,C
31,在计算基金资产净值时，你需要从基金资产总额中减去什么以得出结果？,基金负债,基金应收的申购基金款,各类证券的价值,证券基金的费用,A
32,请问你知道上海证券交易所是在哪一年的11月成立的呢？,1992年,1990年,1991年,1989年,B
33,请根据以下选项，选择正确的说法关于非公开发行公司债券的操作（）。,是否进行信用评级由证监会确定,信用评级的决定由评级机构确定,是否进行信用评级由发行人确定,确保必须进行信用评级,C
34,关于欧洲债券的定义，以下哪个选项是正确的描述？,是在欧洲各国进行发行，尤其是外国债券的面值以欧元为标准,是以欧洲国家作为发行地，且其面值是以该国货币表述的外国债券,在非发行国的外部市场进行发行，且其面值并未以发行市场所在国的货币进行表示的国际债券,旨在本国发行，并以欧元为面值标准的外国债券,C
35,"当我们谈到开放式基金的非交易过户，以下哪些选项是主要涵盖的？
Ⅰ.捐赠
Ⅱ.继承
Ⅲ.投资人需要将自己的开放式基金赎回
Ⅳ.司法强制执行",Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,D
36,"请从以下选项中选择正确描述期货交易的陈述（）。
Ⅰ.期货合约可以在交易所内外进行交易
Ⅱ.期货合约是标准化的
Ⅲ.期货合约由专门的结算公司进行结算
Ⅳ.期货合约具有对冲机制，实物交割比例极高",Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,B
37,"在以下选项中，正确描述中央银行资产业务的观点是（）：
Ⅰ.将国外资产细分为外汇、货币黄金和其他国外资产
Ⅱ.认为对政府债权主要表现为特别国债
Ⅲ.强调对其他存款机构进行再贷款和再贴现余额
Ⅳ.指出对其他金融性公司提供的是金融稳定再贷款",Ⅱ加上Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ并且Ⅳ,Ⅲ以及Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,B
38,"当按照基本工具进行分类时，以下哪些是金融期货的主要类型？
Ⅰ.资产类期货；
Ⅱ.外汇期货；
Ⅲ.利率期货；
Ⅳ.股权类期货。",Ⅱ. 外汇期货；Ⅲ. 利率期货；Ⅳ. 股权类期货。,Ⅰ. 资产类期货；Ⅱ. 外汇期货；Ⅲ. 利率期货；Ⅳ. 股权类期货。,Ⅰ. 资产类期货；Ⅱ. 外汇期货；Ⅲ. 利率期货。,Ⅰ. 资产类期货；Ⅲ. 利率期货；Ⅳ. 股权类期货。,A
39,在场外交易中，主要的参与者包括（）。,证券商、股票购入者和银行机构,证券商、股票出售者以及银行机构,证券商、股票出售者和股票购入者,股票购入者和银行机构,C
40,请根据以下选项，挑选出关于在上交所上市的公司公布临时报告的正确说法（）。,第一季度报告，第三季度报告，半年度报告及年度报告并不包括在临时报告之中,突发事件下，上市公司可以直接披露临时报告，无需向上交所进行报送,由董事会发布并加盖公司公章的监事会决议公告,临时报告涉及的相关备查文件无需在上交所网站进行披露,A
41,请从下列选项中挑选出关于现值和终值描述不准确的一项。,随着复利计算频率的增加，实际利率增加，从而增加了现金流的现值,利率越低或年金的持续时间越长，年金的现值就越大,如果期限更长且利率更高，那么终值就会更大,投资货币的时间越早，可以在一定的期末积累更多的金额,A
42,填空题：下列哪个机构依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理？,中国证监会及其派出机构,律师协会,工商管理部门,证券交易所,A
43,关于经常被采用的货币政策中介目标，以下哪一个选项是不属于的？,货币供应量,长期利率,短期货币市场利率,银行信贷规模,C
44,假定一只股票实时展示的卖方报价与股数分别为：15.60元/1000股，15.50元/800股，和15.35元/100股。而买方实时报价与股数为：15.25元/500股，15.20元/1000股，和15.15元/800股。假设此刻有一笔买方委托进入交易系统，报价为15.50元，股数为600股，那么这笔委托交易的执行情况可能是？,以15.35元的价格交易100股、以15.50元的价格交易500股,以15.35元的价格交易500股、以15.50元的价格交易100股,以15.35元的价格交易200股、以15.50元的价格交易400股,以15.35元的价格交易200股、以15.50元的价格交易300股,A
45,以下哪种承销方式被定义为证刑承销商根据协议购入全部发行人的证券，或者在承销结束后或承销期完结时对剩余未售出的证券全数自购？,代销,包销,直销,自销,B
46,请从以下选项中选择，哪一项是风险管理的基本特性？,盈利管理,事前管理,损失管理,事后管理,B
47,按照《国务院关于全国中小企业股份转让系统相关问题的决定》的规定，适合条件的境内股份公司能够通过主办证券商在全国中小企业股份转让系统进行哪些活动？,公开转让股份、进行股份和债券融资以及进行资产重组,进行资产重组和公开发行股份,进行股份和债券融资、资产重组以及公开发行股份,公开转让股份以及进行股份和债券融资,A
48,主要的债券投资风险包含哪些？,利率风险和汇率风险,信用风险、汇率风险和流动性风险,信用风险、利率风险、汇率风险和流动性风险,信用风险、利率风险和流动性风险,B
49,"关于开设证券账户的相关原则和规范，以下描述正确的是()：
Ⅰ.遵循法律合法性原则是开立证券账户的一个重要规定
Ⅱ.开立证券账户必须坚持信息真实性的原则
Ⅲ.一个自然人可以根据个人需求，开立多种类型和用途的证券账户
Ⅳ.一个法人可以根据其业务需求选择开设多个种类和用途的证券账户",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
50,选择题：港股通交易的股票可能包括哪些？,A+H股上市公司的H股以及在联交所以国外货币报价以港币交易的股票,恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股以及A+H股上市公司的H股,恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股、A+H股上市公司的H股以及在联交所以国外货币报价以港币交易的股票,恒生综合大型股指数的成份股和恒生综合中型股指数的成份股,B
51,在金融市场上，哪些功能是存在的？,货币创造和降低搜寻成本,提供流动性、货币创造以及价格发现,提供流动性、货币创造、价格发现和降低搜寻成本,提供流动性、价格发现以及降低搜寻成本,D
52,在以下哪个选项中，需要在出具合规意见书之前，由负责基金销售业务的基金管理人的高级管理人员和督查长进行审查？,基金销售适用性管理制度,基金管理人的基金宣传推介资料,基金销售市场分析报告,其他基金销售机构的基金宣传推介资料,B
53,在私募证券投资基金运营过程中，如果管理规模超过5000万元，那么信息披露义务者应在以下哪个时间段内对投资者进行基金净值的公告？,自每个季度结束后的10个工作日内,自每个季度结束后的5个工作日内,自每月结束后的5个工作日内,自每个年度结束后的一个月内,C
54,以下哪一项是我国第一只经中国人民银行总行批准设立，并于1993年8月在上海证券交易所上市交易的投资基金？,建业基金,武汉证券投资基金,富岛基金,淄博乡镇企业投资基金,D
55,评价以下对于证券公司债券条款设计的观点，找出其中错误的陈述。,证券公司的债券可以选择公开发行，也可选定非公开发行,证券公司的债券在公开发行时，其价格或利率应通过询价或公开招标等市场化方式确定,由于高风险存在，证券公司发行债券必须强制性进行担保,证券公司在发行债券时，必须进行债券信用评级,C
56,请判断以下各项描述中，哪一项关于中国在国际债券市场筹资的述论是错误的？,中国政府曾在美国成功发行了扬基债券,中国在20世纪80年代开始发行国际债券,我国在国际债券市场所有发行的债券均为政府债券,我们的财政部在海外发布的债券，都被归属为政府债券,C
57,"在对资产证券化进行地域分类时，我们能够进行以下哪些划分？

Ⅰ.离岸资产证券化
Ⅱ.境内资产证券化
Ⅲ.国内资产证券化
Ⅳ.外国资产证券化",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,B
58,主要风险种类包含哪些是债券投资面临的问题，请选择正确的组合（）。,信用风险、结算风险和流动性风险,信用风险、汇率风险和流动性风险,结算风险和汇率风险,信用风险、结算风险、汇率风险以及流动性风险,B
59,"关于金融衍生工具的描述，哪些是正确的？
Ⅰ.它们被同时视作金融衍生产品，与基础金融产品形成对比；
Ⅱ.这类工具的价格是跟随基础金融产品价格（或数值）的波动而改变的；
Ⅲ.金融衍生工具的范围包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具；
Ⅳ.远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等都可以视为衍生工具。",Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,C
60,对于股份有限公司从境外投资者募资并在境外上市的外资股，除了要遵守中国的相关法律法规，还必须满足____制定的上市要求。,上市地点的证券交易所和上市地点的国家或地区的规定,中国的证券交易所、上市地点的证券交易所和上市地点国家或地区的规定,上市地点的证券交易所和中国证券登记公司的规定,中国的证券交易所和上市地点国家或地区的规定,A
61,"请确定以下哪些机构投资者属于银行业金融机构类：
Ⅰ.信托投资公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.城市信用合作社
Ⅳ.农村信用合作社",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ三者,全部，即Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,包括Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,仅Ⅰ.Ⅱ,C
62,以新华富时50指数为基准的全球首款中国A股指数期货是在哪一年的9月5日由新加坡交易所（SGX）推出的？,2010年,2000年,1996年,2006年,D
63,哪个选项既是基金的当事人，同时也扮演着主要服务机构的角色？,基金份额持有人,基金托管人,基金投资顾问机构,基金评价机构,B
64,请指出，为了满足在主板和中小板首次公开发行股票并上市，公司发行人应在最近多少年内保持主营业务和董事、高级管理人员的稳定性，并确保实际控制人未发生变更？,2年,3年,8年,5年,B
65,通常来说，我们会采用哪个指标来评估公司的财务稳定性?,净资产收益率,杠杆比率,销售利润率,周转率,B
66,以下哪项不被包含在资产支持证券的基础资产中？,银行贷款,货币资金,应收账款,房地产,B
67,"根据中国的《公司法》，股东有权限以货币形式出资，同时也允许他们将（）以货币评估后出资，或者转让他们合法持有的非货币财产作为出资（除非法律和行政法规禁止其作为出资的财产）。

Ⅰ. 工业实体
Ⅱ. 知识财产权
Ⅲ. 土地所有权
Ⅳ. 土地使用权","只有 Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ","只有 Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ","全部包括，即 Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","只有 Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ",B
68,关于机构投资者的主要构成，以下哪个选项是正确的？,包括金融机构、企业和事业法人、各类基金,主要包括政府机构和金融机构,包括了政府机构、企业和事业法人、各类基金,涵盖了政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金,D
69,"关于中小企业板块设计的关键因素，哪些选项是正确的？

Ⅰ.规避发行上市标准改变可能引发的风险
Ⅱ.扩展行业的覆盖范围
Ⅲ.避免由于直接设立创业板市场的初始规模过大带来的风险
Ⅳ.逐渐推动制度创新，为创业板建设累积经验",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,A
70,哪些机构被包括在国务院的证券监督管理体系中？,中国证券监督管理委员会和其派出机构,中国证券监督管理委员会，中国证券监督管理委员会的派出机构，证券交易所，行业协会与证券,中国证券监督管理委员会的派出机构和证券交易所,证券交易所，行业协会与证券,A
71,"关于国际资本流动的原因，以下哪几项是正确的？()

Ⅰ.利率原因
Ⅱ.金融原因
Ⅲ.贸易原因
Ⅳ.制度原因",Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,B
72,关于证券市场线的理解，下述哪一种理解是不准确的？,证券市场线为预期投资业绩的评估提供了一个基准。,证券市场线导致所有投资者选择一样的风险资产组合。,证券市场线展示了证券的预期收益率和其β系数的关系。,证券被正确定价时，它将位于证券市场线上。,B
73,在国际股票市场中，以下哪些是重要的股票价格指数期货？,芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列，纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列，芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列，以及伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列,芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列和伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列,芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列，纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列，以及伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列,芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列，纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列和芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列,A
74,以下哪项关于我国债券市场的托管方式的表述存在错误？,银行间债券市场属于场外市场，实施一级.二级综合托管账户模式,各类别的债券在交易所债券市场所实行的托管体制有所不同,上海清算所针对投资者的机构属性和可进行的业务领域对债券托管账户进行分类设置和集中管理,交易所市场采取“中央登记，二级托管”的制度,C
75,在金融世界，如果证券公司通过自有资金或者合法筹集的资金，用自己的名义进行购买和销售上交所、深交所上市的证券，或者交易政府债券、公司债券，乃至中期票据，金融债券和企业债券等在境内银行间市场的产品，甚至交易经过中国证监会批准或者备案，并在境内金融机构柜台交易的证券，目标是为了获得收益。你知道，这种行为应该被称为什么吗？,证券保荐业务,证券资产管理业务,融资融券业务,证券自营业务,D
76,按照《中华人民共和国公司法》的规定，向发起人或法人发行的股份有限公司的股票应该属于哪类？,记名股票,优先股票,记名股票或无记名股票,无记名股票,A
77,在以下关于非公开募集基金的描述中，哪一项是错误的？,通过讲座或报告会的方式向公众进行宣传和推介,合格投资者的数量累计不能超过200人,必须制定并签订基金合同,必须向资质合格的投资者进行募集,A
78,关于中央银行普遍或常规运用的一般性货币政策工具，其目标面向的是整个经济和金融活动。那么你能告诉我，在下列选项中，哪些是一般性货币政策工具的例子呢？,法定存款准备金率,再贴现政策,中期借贷便利,公开市场操作,B
79,请对照以下关于证券交易所总经理相关描述，选出其中有误的一项（）。,副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任,总经理由中国证监会任免,提议召开临时监事会会议,证券交易所的总经理每届任期3年,C
80,主导股票价格波动的直接因素是什么？,买卖双方力量强弱的转换,政治因素,流动性挤压,公司经营状况的变化,A
81,在分类债券时，根据其券面形态，以下哪一种并不被包括在债券的类型中？,金融债券,凭证式债券,实物债券,记账式债券,A
82,A公司在当年实现了6000万元的净利润，并发行了总计3000万股的股份，同时持有的净资产总数为8000万元。那么，A公司的每股收入和股本收益率分别是多少？,0.75元；75%,2元；75%,2元；50%,0.75元；200%,B
83,根据《中国金融期货交易所交易规则》及其相关规定，当客户进行中证500.上证50股指期货合约的投机交易时，他们对任何单边合约的持仓限额都是多少手？,5000,1200,2000,600,B
84,在广义定义下，含有哪些元素的组合可以构成有价证券？请从以下选项中选择。,商品证券、货币证券及资本证券,商品证券、货币证券、资本证券和实物领取凭证,货币证券、资本证券和实物领取凭证,商品证券和货币证券,A
85,"关于可转换债券的组成要素, 以下哪些说法是正确的？",有效期限、转换比例和票面利率,有效期限、赎回条款和票面利率,赎回条款和票面利率,有效期限、转换比例、赎回条款和票面利率,D
86,风险因素引发的操作风险可以被哪些内容划分？,人员和外部事件,系统和流程,人员、系统和流程,人员、系统、流程和外部事件,D
87,"关于创业板市场，下列哪些是其特征？
Ⅰ.具备前瞻性
Ⅱ.风险较高
Ⅲ.入市准入门槛更高
Ⅳ.偏向于高技术产业","Ⅰ, Ⅱ和Ⅲ",只有选项Ⅰ和Ⅱ,仅选项Ⅲ和Ⅳ,"Ⅰ, Ⅱ和Ⅳ",D
88,"关于证券金融公司需要遵循的风险控制指标规定，以下哪些描述是正确的？
Ⅰ. 单一证券公司转融通余额的限制不能超过其净资本的50%
Ⅱ. 净资本和所有风险资本准备的总和之间的比率必须不低于80%
Ⅲ. 提供融资的每种证券的余额不应超过该证券上市流通价值的20%
Ⅳ. 作为保证金缴纳的每一种证券的余额不应超过该证券的总市值的15%",Ⅰ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,C
89,在以下列出的国际长期资金流动方式中，哪一项是不被包含的？,投机性资金的流动,国际直接投资,国际间接投资,国际信贷,A
90,关于看跌期权的卖方，当买方决定行使权利，卖方需要依照期权合约的规定执行什么活动（）一定数量的基础金融工具？,卖出,买入和卖出,买入或卖出,买入,D
91,请问在哪一年，中国证券业协会首次成立并成功召集了第一次会员大会？,1993,1987,1991,1990,C
92,"在2018年3月17日，第十三届全国人民代表大会的首次会议上，通过了《关于国务院机构改革方案的决定》。根据以下陈述，请选择正确的选项（）。
Ⅰ.有关决议的一部分包括组建中国银行保险监督管理委员会
Ⅱ.陈述中提到，对原中国银监会和原中国保监会的职责范围进行了重新规划
Ⅲ.该决定减少了中国人民银行的监管职责
Ⅳ.该决定明确了中国银保监会对金融机构行为进行稳健、合规经营的监督职责",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,A
93,"考虑到在常规情况下，商业银行在发行金融债券时需要满足哪些条件？
Ⅰ.核心资本充足率不低于4%
Ⅱ.最近3年连续盈利
Ⅲ.贷款损失准备计提充足
Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ,B
94,"在关于地方政府债券的理解中，哪些描述是准确的？()
Ⅰ.政府债券被发行出来为了资助没有收益的公益项目，这些被称为地方政府专项债券
Ⅱ.地方政府一般债券依赖于一般公共预算收入进行本金和利息的偿还
Ⅲ.地方政府一般债券也可能被发行出来以资助有一定收益的公益项目
Ⅳ.政府性基金或专项收入会被用于偿还地方政府专项债券的本金和利息",Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,C
95,"请在以下陈述中选择正确的说法来理解股票（）。
Ⅰ.股票被认为是一种有价证券
Ⅱ.股票被归类为物权证券
Ⅲ.股票被归类为债权证券
Ⅳ.股票可以被看作是证权证券",Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,B
96,"对于证券经纪业务的相关内容，下述选项中正确的描述是（）。
Ⅰ.证券经纪业务的场景下，证券公司是证券买卖双方的代理
Ⅱ.来自于投资者支付的所有税费是证券公司执行证券经纪业务的收入来源
Ⅲ.证券经纪业务所需的收入，证券公司会收取一定的佣金比例
Ⅳ.证券经纪业务包括柜台代理买卖证券业务和证券交易所的代理买卖证券业务",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,A
97,请指出以下有关证券登记结算制度的描述中，哪项是错误的 ()。,证券登记结算公司会根据业务规则收取各种结算资金和证券，并必需保存在特定的清算交收账户中,我国在大多数证券交易中通常采用多边净额结算方式,投资者有权将其证券账户授权他人使用,仅当证券经营机构获得证券登记结算机构的结算参与资格，才能直接在登记结算系统中开展结算业务,C
98,当企业发行债券进行定价时，必须遵守利率限制，即发行利率不能超过同期银行存款利率的：,10%,20%,40%,30%,C
99,在储蓄国债承销团成员提交抓取机动代销额度的申请的时间段是发行期每日的什么时候？,从早上9：15到下午4：15,从早上9：30到下午4：15,从早上8：30到下午4：30,从早上8：30到下午4：15,C
100,在优先股和永续债的对比中，以下哪一项并非永续债的特性？,支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除,清偿顺序优先,利息都不能在税前扣除,无恢复表决权的权利,C
101,投资者在基金合同中应享受至少多少时间的投资冷静期已经被既定的规定，且在这段期间，募集机构有禁止主动接触投资者的规定。以下选项，哪个是正确的？,24个小时,36个小时,12个小时,18个小时,A
102,在考察经济周期的各个阶段时，可能影响债券收益率曲线的因素包括（）。,平直利率曲线与拱形利率曲线,正向利率曲线、相反利率曲线、平直利率曲线以及拱形利率曲线,正向利率曲线与相反利率曲线,正向利率曲线、相反利率曲线和平直利率曲线,B
103,下列哪些项目属于中央银行的负债业务？,储备货币、发行债券、对政府债权和自有资金,储备货币和发行债券以及对政府债权,发行债券、对政府债权和自有资金,储备货币和发行债券以及自有资金,D
104,"请问在深港通的港股通范围内，以下哪些股票类型是包含的？
Ⅰ.由恒生综合大型股指数构成的成分股
Ⅱ.由恒生综合中型股指数构成的成分股
Ⅲ.在调整期截止日的前12个月内，平均末日市值不低于50亿港币的恒生综合小型股指数的成分股
Ⅳ.A+H股公司的股票，该公司同时在香港联交所和深交所上市","Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ",D
105,判断下面哪些理论算是技术分析法的？,切线理论，K线理论，波浪理论,切线理论，K线理论，形态理论，波浪理论,K线理论，形态理论，波浪理论,切线理论，K线理论，形态理论,B
106,"当国际开发机构计划在中国境内发行人民币债券时，其所筹资金的使用应首要面向哪些方向？ 
Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款
Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金
Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款
Ⅳ.偿还贷款",选项Ⅱ、选项Ⅲ和选项Ⅳ,选项Ⅰ、选项Ⅱ、选项Ⅲ和选项Ⅳ,选项Ⅰ和选项Ⅱ,选项Ⅰ和选项Ⅳ,C
107,"""S股""代表着在我国内地注册，而上市地位于哪里的外资股？",新加坡,伦敦,我国香港,纽约,A
108,在一家公司，因业务管理疏忽导致连续五年的财政亏损，未能完成规定的股息分配。在这种情况下，您们认为一位持有优先股的股东在当年对每股优先股的投票权相当于多少个普通股的投票权?,2／3,0,1,1／2,C
109,请问，哪种业务活动构成了商业银行资金来源的组织，并且其作为商业银行资产业务和其他业务运营的始发点和基础？,中间业务,表外业务,负债业务,资产业务,C
110,在企业进行清算过程中，每股代表的真实价值是由下列哪一因素决定的？,清算价值,内在价值,票面价值,账面价值,A
111,"自20世纪70年代起，资产证券化在美国诞生并由于其能给各方参与者带来利益而迅速发展。对于发起人来说，以下哪些是资产证券化所带来的优势？
Ⅰ. 提升资产流动性以及提高资本使用效率
Ⅱ. 增强资产负债管理水平，优化财务状态
Ⅲ. 能够达到低成本融资
Ⅳ. 增加收入来源",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,A
112,"普遍来说，风险管理的步骤通常包含以下哪些？
Ⅰ.了解风险 Ⅱ.衡量风险 Ⅲ.应对风险 Ⅳ.预警和通告",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
113,"关于股票的面值，以下哪些陈述是正确的? 

Ⅰ.发行股票时，如果股票价格等于它的面值，这被称为平价发行。
Ⅱ.股票的面值也常被称作票面价值，这是交易过程中股票的价格。
Ⅲ.如果发行价格高于面值，这被称为溢价发行，其中等于面值合计的部分记入资本账户，如果发行价格超过面值产生的溢价款项将会列入公司的资本公积金。
Ⅳ.随着时间变化，公司的净资产也会产生波动，股票的面值和每股净资产会开始逐渐分歧，但它们与股票投资价值之间依然存在着必然联系。",只有Ⅰ和Ⅲ是正确。,只有Ⅱ和Ⅲ是正确。,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的。,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ都是正确的。,A
114,以下哪些是中国人民银行的核心职责？,包括承担最后贷款人的职责、依法制定和执行货币政策，以及负责制定和实施人民币汇率政策,包括承担最后贷款人的职责，依法制定和执行货币政策，负责制定和实施人民币汇率政策，以及发行人民币，管理人民币流通,包括承担最后贷款人的职责，依法制定和执行货币政策，以及发行人民币，管理人民币流通,包括依法制定和执行货币政策，负责制定和实施人民币汇率政策，以及发行人民币，管理人民币流通,B
115,"关于保险公司的次级定期债，以下哪些说法是正确的（）？
Ⅰ.它的期限至少为3年
Ⅱ.清偿本金和利息的顺序在保险公司的保单责任和其他负债之后，但在股权资本之前
Ⅲ.计入附属资本的次级债之金额，不应超过公司净资产的50%
Ⅳ.保险公司通过次级债募集的资金，不能被计入附属资本",Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,D
116,证明式的国债被视为一种（ ）的储蓄性质的债券，其被获得承销证明式国债资格的实体承销。而这种资格由（ ）每年设立。,不可能在市场上交易；由财政部和中国人民银行,可在市场上交易；中国证监会和中国人民银行,可在市场上交易；由财政部和中国人民银行,不可能在市场上交易；财政部，中国人民银行以及中国证监会,A
117,以下哪一项是中央银行在实施货币政策时常用的中介目标？,基础货币,货币供应量,超额存款准备金,再贴现率,B
118,请从以下陈述中找出一个关于储蓄国债（电子式）和记账式国债区别的错误描述（）。,发行目标群体的不同,发行利率确定机制的差异,记账方式的不同性,流通或获得现金的方式的不同,C
119,请问，在涉及到证券投资基金信托关系的问题中，哪一个角色被认为是基金资产的监护人呢？,基金托管人,基金董事会,基金管理人,基金公司,A
120,你能指出下列哪一项不在直接融资的分类之内吗？,向银行借款,股票融资,国债融资,公司债券融资,A
121,"主要的债券利息支付方式包括哪些（）？
Ⅰ.使用息票方式
Ⅱ.采取折扣利息
Ⅲ.通过现金支付
Ⅳ.实行本息合一",Ⅰ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都包括,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,C
122,在我国的股票市场中，我们可以将其主要划分为场内市场和场外市场。那么，以下哪些选项是指场内市场呢？,主板市场、创业板市场、科创板市场和新三板全都包括在内,涵盖了创业板市场、科创板市场以及新三板,包含主板市场、创业板市场以及科创板市场,包括主板市场、科创板市场以及新三板,A
123,"关于金融期货和金融期权的主要差异，请从以下选项中选择正确的答案。
Ⅰ.两者的交易者权利与义务的对称性有所区别
Ⅱ.履约保证方式存在差异
Ⅲ.现金流转方式不相同
Ⅳ.盈亏特点有所不同",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅲ,A
124,"据《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》由国际证监会组织所定规则，其中的评估因素包括哪些呢？

Ⅰ.客户的投资知识
Ⅱ.客户的风险承受能力
Ⅲ.客户定期追加投资的能力
Ⅳ.客户理解复杂金融产品的能力",达到 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,包含 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,仅涵盖 Ⅱ.Ⅲ,择全部 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
125,"请从下述因素中选择，哪些是导致信用违约互换（CDS）交易存在危险的原因？

Ⅰ. 具有较高的杠杆性
Ⅱ. 信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，这可能会同时造成多起CDS参考特定信用工具，可能极大地放大风险敞口总额，导致危机时市场可能过度高估风险金额
Ⅲ. 信用违约互换增长速度过快
Ⅳ. 基于场外市场的不充分信息披露和监管，交易者可能不清楚其交易对手参与了多少此类交易，而在危机期，每次信用事件的发生都可能引发市场参与者的疑虑，担忧自身的交易对手因此垮掉，从而导致自己的风险敞口失去保障。",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,D
126,在我国发行的企业债券类型包括哪些选项？以下哪个不在其中？,可续期企业债券,中小企业集合债券,普通企业债券,国际债券,D
127,投资者如果希望通过香港联合交易所的参与者，利用在上海设立的证券交易服务公司进行申报，从而在上海证券交易所交易沪港通规定范围内的上市股票，那么这种操作被称为（）。,深股通,深港通下的港股通,沪股通,沪港通下的港股通,C
128,哪项是描述首次公开发行股票通过直接定价方式的方法？,需要进行网下询价,根据发行人和主承销商确定的比例，向网上或网下投资者发行,仅向网上投资者发行,仅向网下投资者发行,C
129,请根据《证券公司另类投资子公司管理规范》选择以下选项中的符合规定的做法():,甲证券公司创建两个另类投资的子公司,丙证券公司通过股份代持模式，与其他投资者共同设立一家另类投资子公司,丁证券公司使用自有资金，全额投资以设立一家另类投资子公司,乙证券公司在内控机制欠缺情况下，建立一家另类投资的子公司,C
130,在市价委托和限价委托的分类中，其标准是什么？,委托时效限制,委托订单的数量,买卖证券的方向,委托价格限制,D
131,请你从以下选项中挑选出哪些是机构投资者的类型。,政府机构类投资者和金融机构类投资者,政府机构类投资者，金融机构类投资者和基金类投资者,政府机构类投资者，金融机构类投资者，企业及事业法人类机构投资者和基金类投资者,政府机构类投资者，金融机构类投资者和企业及事业法人类机构投资者,C
132,"对于下面的陈述，哪些是关于债券正确的解释？（）
Ⅰ.有两种方式来报价债券，它们是净价报价和全价报价
Ⅱ.债券的结算同样可以通过净价结算和全价结算这两种方式来进行
Ⅲ.债券应计利息是从上一个付息日（或起息日）到结算日之间积累的利息
Ⅳ.全价是通过将净价与应计利息相加得出的结果",Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ，Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ，Ⅲ和Ⅳ,D
133,按照国务院的授权，以下哪些机构是由中国证监会依法进行统一监督管理的？,包括证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和期货清算机构,包括证券期货经营机构、证券投资基金管理公司和证券期货投资咨询机构,包括证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和期货清算机构,包括证券期货经营机构、证券投资基金管理公司和期货清算机构,A
134,"关于企业派发股票的观点，哪些描述是错误的（）？
Ⅰ由此，股东持有的股份数量将增加
Ⅱ股东在公司的权益比例得到提升
Ⅲ股东账面价值得到提升
Ⅳ赠送股份实质上是保留利润的凝固和资本化",Ⅰ和Ⅳ的说法,约定Ⅱ和Ⅳ,陈述Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅲ的描述,D
135,按照嵌入式衍生产品的属性分类，我们可以将结构化金融衍生产品划分为几类？一下哪个选项准确？,基于期权的结构化产品和基于互换的结构化产品,基于利率的结构化产品和基于货币的结构化产品,基于货币的结构化产品和基于期权的结构化产品,基于利率的结构化产品和基于期权的结构化产品,A
136,依据以下哪项规定，投资者应有权获得证券登记结算机构按规定开设的证券账户？,来自《中华人民共和国证券法》的规定,来自《证券公司监督管理条例》的规定,来自《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,来自《中华人民共和公司法》的规定,A
137,"""深港通""下的""港股通""一词的含义是什么？它是指投资者通过内地的证券公司委托，在香港形成的证券交易服务公司，向某个交易所提出申报（转交买卖盘），从而进行在深港通规定的范围内，香港联合交易所上市的股票的买卖交易。",深圳证券交易所; 香港联合交易所,上海证券交易所; 香港联合交易所,上海证券交易所; 深圳证券交易所,深圳证券交易所; 台湾证券交易所,A
138,哪项下述的因素并不会对股票投资价值产生外部影响呢？,宏观经济因素,市场因素,股利政策因素,行业因素,C
139,若要从事证券以及期货投资的咨询业务，应遵守客观、公正、真实和诚信的原则，且从法律的角度，必需拿到哪一个机构的业务许可呢？,深圳证券交易所,中国金融期货交易所,上海证券交易所,中国证监会,D
140,若资产评估机构想要申请证券评估资格，必须至少有多少名注册资产评估师呢？,30,10,20,40,A
141,"请问在下列哪些方面，封闭式基金与开放式基金表现出不同特点（）？
Ⅰ.基金的期限
Ⅱ.基金的发行规模限制
Ⅲ.基金的价格形成方式
Ⅳ.基金的激励约束机制和投资策略",（Ⅰ）、项（Ⅲ）和项（Ⅳ）,（Ⅰ）、项（Ⅱ）和项（Ⅲ）,（Ⅰ）、项（Ⅱ）、项（Ⅲ）和项（Ⅳ）,（Ⅱ）、项（Ⅲ）和项（Ⅳ）,C
142,若企业处在短期融资券注册有效期之内，以下哪些情况需要重新进行注册？,变动了注册金额或者更换了主承销商,变更了审计机构或者资产评估机构,更换了审计机构或者主承销商,更改了资产评估机构或者调整了注册金额,A
143,"在普通股股东行使资产收益权时，某些限制条件被法律强制执行。以下哪些限制常常应用于这种情况？（）
    
Ⅰ.仅通过留存收益，股份公司可支付红利
Ⅱ.支付红利不应影响注册资本的金额
Ⅲ.债务还款无力的公司不应支付红利
Ⅳ.即使公司无力偿还债务，它仍可能支付红利","Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ","Ⅰ,Ⅳ","Ⅱ,Ⅳ",B
144,"在以下列出的各项中，哪些是中国证监会对基金市场进行监管的主要手段？

Ⅰ. 实施行政处罚
Ⅱ. 采取限制交易的措施
Ⅲ. 进行调查取证
Ⅳ. 执行刑事处罚",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,B
145,"关于中国人民银行的各项职责，以下是一些可能的说法。可是，你知道哪些是正确的选择吗？
Ⅰ.策划金融行业的改革，开放和发展规划
Ⅱ.负责制定和执行货币政策
Ⅲ.有权依法进行非法金融活动的打击
Ⅳ.参与和组织金融业信息化发展规划的制定",选项 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,选项 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,选项 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,选项 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,D
146,下列选项中，哪一项关于私募债券的发行对象的描述是错误的？,私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构,私募公司债的发行对象为合格投资者,私募公司债每次发行对象不得超过200人,我国私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券,D
147,在金融期权的风险指标中，哪一个能够反映无风险利率变动对期权价格影响程度的变化？,Gamma值,Theta值,Rho值,Delta值,C
148,下列哪一项货币政策一般会导致中央银行处于被动地位？,再贴现政策,证券市场信用控制,存款准备金制度,公开市场业务,A
149,对于公开发行的公司债券，其最近（）年的平均可分配利润能够覆盖公司债券接下来（）年的利息支付。,3，3,1，3,1，1,3，1,D
150,在我国的境外上市外资股主要是由哪些元素形成的？,N股和B股,S股、H股和N股,S股、H股和B股,S股、H股、N股和B股,B
151,请从以下选项中选出股票价格指数的主要编制方法。,包括算术平均法、几何平均法和加权平均法,包括算术平均法、加权平均法和乘数加权法,包括几何平均法、加权平均法和乘数加权法,包括算术平均法和几何平均法,A
152,"按照《保险公司业务范围分级管理办法》的规定，在我国，财产保险公司的基础业务所涵盖的是什么？
Ⅰ.责任保险
Ⅱ.农业保险
Ⅲ.意外伤害保险
Ⅳ.信用保证保险",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ,C
153,"请从以下选项中选出哪些是基金投资的系统性风险（）。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.政策风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.经营风险",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,D
154,"按照常规的理解，权证的标的物有可能是以下哪些选项呢？

Ⅰ.外币
Ⅱ.指数
Ⅲ.债券
Ⅳ.单一股票或一篮子股票",Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,B
155,当一个公司以代销方式出售其公司债券时，这种销售行为的期限最多不应超过多少天？,360,90,180,60,B
156,以下哪种市场类别是指发行人为筹资目标，遵循特定法律规定和发行流程而向投资者销售证券所形成的？,二级市场,主板市场,流通市场,一级市场,D
157,请问，在业务关系终止或一次性交易完成的那一年开始，我们至少应保存客户身份资料多少年？,5年,3年,2年,10年,A
158,当信息披露义务人提交的报告或共享的信息存在假性记录，误导性声明或者重要遗漏时，其将被命令纠正错误，接受警告，并被施以以下哪种罚款？,不低于30万元，不超过100万元,不低于50万元，不超过500万元,不低于100万元，不超过1000万元,不低于10万元，不超过300万元,C
159,按照《中华人民共和国合伙企业法》的规定，以下哪种人员协商一致后应订立合伙协议，并且合伙协议必须使用书面形式？,一致行动人协商一致,全体合伙人协商一致,主要合伙人协商一致,2个以上的合伙人协商一致,B
160,"请问以下哪一选项正确地列出了证券公司与其客户间关系的基本原则？
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通.投诉处理机制
④不得挪用.侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务",②③④⑤⑥,①②③④⑤,①②④⑤⑥。,①②③④⑥,D
161,经由国务院批准并且依据证券法创建的全国股份转让系统作为全国性的证券交易所，其主要职能是瞄准下列哪些类型的中小微企业提供发展服务？,创新型企业、创业型企业、成长型企业,创新型企业、创业型企业、成熟型企业,创新型企业、成长型企业、成熟型企业,创新型企业、创业型企业、成长型企业、成熟型企业,A
162,关于证券公司治理的基本要求，下列哪项是正确的？,树立并优化公司的组织架构并明确各个职务的划分，同时需要建立全面的内部控制系统,树立并优化公司的组织架构并明确各个职务的划分，避免侵犯客户的合法权益，同时需要实时监控相关账户的交易行为,树立并优化公司的组织架构并明确各个职务的划分，避免侵犯客户的合法权益，建立全面的内部控制系统，并实时监控相关账户的交易行为,树立并优化公司的组织架构并明确各个职务的划分，避免侵犯客户的合法权益，建立全面的内部控制系统,D
163,"关于证券登记结算机构的一些观点被提出，其中错误的观点是（）？
①投资者可以由证券公司代理进行证券交易，无需开设证券账户
②证券所有者在上市交易时，应将其所持有的证券全部存放在证券登记结算机构
③证券账户应以证券公司名称开设
④证券登记结算机构必须将依业务规则收取的种类多样的结算资金和证券存放于专门的清算交收账户",①③④,②④,①③,①②③,C
164,"关于营业部经纪业务的主要环节操作规程中，以下哪些是证券账户管理的主要内容？
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,A
165,当一家证券公司在处理证券资产管理业务时，若无故利用客户资产进行证券交易，那么该公司将被处以以下哪种罚款？,罚款超过3万元但不超过10万元,罚款超过10万元但不超过60万元,罚款超过1万元但不超过10万元,罚款超过10万元但不超过30万元,C
166,部门负责销售基金的商业银行必须有至少占员工总人数多少的人员获得了基金从业资格？,1/2,1/4,1/3,1/5,A
167,请从以下关于证券公司组织结构的观点中，选择出一个不准确的陈述（）。,在证券公司中，合规负责人被视为高级管理人员,对于那些经营证券资产管理业务的证券公司，其董事会应设立审计委员会,证券公司的董事会成立了薪酬与提名委员会以及审计委员会，而委员会的领导由独立董事担任,在本证券公司，独立董事不能同时担任经理职务,B
168,请在以下选项中圈出错误的陈述，这些都是关于股份有限公司在作为发起人时的表述。,除特殊情况下的法律额外规定外，公司不应做出对投资企业的债务承担连带责任的出资人,公司有权向其他企业投资,不得超过公司章程里规定的、对投资总额以及单项投资数额的最大限额,依据公司章程，当公司为他人提供担保时，决定权在董事会手中,D
169,请选择以下哪一项不是证券公司不能为其开设信用业务账户进行融资融券业务的条件（）。,持续进行了5个月的证券交易者,证券公司的控股股东母亲,一位只持有上市证券公司3%流通股份的股东,客户无法承载风险,C
170,"在以下的各项中，假如想要成立一个合伙企业，你需要满足哪些条件？（）

Ⅰ.需要有超过2个的合伙人，并且如果合伙人是自然人，他们必须具有全部的民事行为能力
Ⅱ.存在一个书面的合伙协议
Ⅲ.必须有合伙人按照协议进行认缴或实际上已经缴付的资本出资
Ⅳ.具有一个合伙企业的名称以及生产和经营的场所",Ⅰ、Ⅱ 和 Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 和 Ⅳ,Ⅰ 和 Ⅱ,Ⅲ 和 Ⅳ,B
171,"尽管股份有限公司规定不能收购本公司的股份，但在以下哪些情况下是可以进行收购的呢？
Ⅰ.为了减少公司注册资本；
Ⅱ.因与持有本公司股份的其他公司将要合并；
Ⅲ.计划将股份用于员工持股或股权激励；
Ⅳ.股东对大会决定的公司合并或分立进行异议，并请求公司收购其股份。",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
172,"依据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》条文，下述各项关于证券公司在区域性股权市场中可进行的业务类别的描述，哪几项是准确无误的？
Ⅰ.作为区域性股权市场运营机构的股东
Ⅱ.证券公司的分支机构在得到批准并授权后，可以开展与区域性股权市场相关的业务
Ⅲ.发布企业研究报告和尽职调查信息，以供合格投资者使用
Ⅳ.在区域性股权市场中为客户提供私募债券的融资服务。",Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ,Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ,Ⅱ. Ⅳ,Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ,A
173,"按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，以下哪些行为是证券从业人员被明确禁止的？

Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，操纵证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述，造成信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ.从事可能与自身职责产生冲突的利益业务
Ⅳ.接受与利益有关的方的贿赂或对其进行贿赂",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,A
174,在某衍生品业务备案机构最初开始运营的一个月内，须提交的文件内容包括哪些（）。,承诺函和场外衍生品业务说明书,承诺函、场外衍生品业务说明书和场外衍生品业务相关内部管理制度,备案申请表、承诺函和场外衍生品业务说明书,备案申请表、承诺函、场外衍生品业务说明书和场外衍生品业务相关内部管理制度,D
175,请考虑以下情境：2018年3月6日，一只面值为100元，年息率为5%，并每半年支付一次利息的一年期债券，最近一次的支付日期为2017年12月31日。假设市场的净价是97元，并按照30/180的规则来计算，实际的付款价格是多少元？,97.90,97.88,98.05,97.51,A
176,某些人将（  ）称之为“看涨期权”。,美式期权,认购期权,认沽期权,修正的美式期权,B
177,关于短期融资融券，其定义为拥有法人资格的非金融企业在银行间债券市场进行发行，且约定在特定时间内会偿还本金并支付利息的债权融资工具。那么这个特定的时间期限是多少？,1年,1个月,3个月,6个月,A
178,在一般情况下，可以如何描述股票价格的变动与经济景气循环之间的关系？,经济景气循环先于股票价格的变动,经济景气循环后于股票价格的变动,经济景气循环与股票价格的变动同一时间发生,经济景气循环与股票价格的变动没有联系,B
179,以何种标准将金融市场分类为证券市场和非证券金融市场呢？,交割的方式,发行以及流通的性质,交易工具的类型,金融资产的多样性,D
180,"在一般情况中，可能促使股价下滑的股份变动情况包括（）。
Ⅰ.发放增发股份和定向增发股份
Ⅱ.配发股份
Ⅲ.将可转换债切换为股份
Ⅳ.执行股份回购",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A
181,"考虑以下四种类型的交易者，哪一组或几组的潜在盈利具有无限大的可能性？

Ⅰ.购买期货的交易者
Ⅱ.出售期权的交易者
Ⅲ.购买期权的交易者
Ⅳ.出售期货的交易者",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,A
182,"在金融领域，证券承销是指的是证券公司作为代理，帮助证券发行人发行证券的活动。以下哪些选项是可以采取的证券承销业务方式？

Ⅰ.代销
Ⅱ.全额包销
Ⅲ.余额包销
Ⅳ.自销",Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ全部,仅选项Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,A
183,"在以下几个选择中，请选择会在中国证刓交易委托指令当中出现的内容：

Ⅰ.证券账户号码
Ⅱ.买卖方向
Ⅲ.委托数量
Ⅳ.证券代码",Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
184,"请根据您的理解，选择以下哪一项是正确的描述关于股东的表决权的陈述（）。
Ⅰ.要修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，必须由参会股东用他们所持有的表决权的三分之二以上通过
Ⅱ.股东无法集中使用其表决权
Ⅲ.股东可委托代理人在授权范围内行使其表决权
Ⅳ.普通股票股东通过参加股东大会、行使表决权，从而参与公司的重大决策",Ⅲ、Ⅳ就没错了,正是Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ这三个都正确,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三个全对,C
185,"""基金募集""作为一种行为，定义为基金管理人基于相关法规，提交基金募集申请文件，发售基金份额，并进行基金募集。该行为是针对以下哪个机构进行的？",中国基金业协会,中国银保监会,中国证监会,中国人民银行,C
186,在基金信息披露的分类中，哪一项是不包含的？,运作信息披露,销售信息披露,募集信息披露,临时信息披露,B
187,关于优先股股东在已经按照设定的股息率获得股息之后，是否具有和普通股股东一同分享公司剩余税后利润的权利，我们可以据此来将优先股分类为下列哪些类型？,可转换优先股和不可转换优先股,参与优先股和非参与优先股,累积优先股票和非累积优先股,可回购优先股和不可回购优先股,B
188,请指出以下对于资产证券化参与主体职责的叙述中，哪一项是错误的（）。,发起人被认为是资产证券化的发源地，他们拥有基础资产的最初权益，并且是基础资产的卖方。,信用增级机构的任务是提升证券化产品的信用等级，他们需要从特殊目的机构那里收取费用，并在证券出现违约时负责赔偿。,服务商需要监督和保管资产项目以及其产生的现金流。通常，服务商是由发起人担任的，并会为其提供的服务收取费用。,特殊目的机构是专门为资产证券化组建的独立经济个体，通常以有限责任公司或股份有限公司的形式存在。,D
189,关于中小板综合指数，它是由哪个证券交易所的股价指数代表的？,纽约证券交易所,香港证券交易所,深圳证券交易所,上海证券交易所,C
190,"请问，哪一个选项正确地反映了证券金融公司的职责范围？
Ⅰ.执行资金和证券的转融通服务，支持证券公司的融资融券业务
Ⅱ.负责全市场融资融券交易情况的监测和分析
Ⅲ.采用市场化的方式进行风险防控
Ⅳ.监控证券公司融资融券业务的运行状态",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,A
191,被要求的内容，例如发行数量（Ⅰ）、期限安排（Ⅱ）、竞价方式（Ⅲ）和发行方式（Ⅳ），应包含在政策性银行金融债券的发行申请中，并且如果需要改动，则应及时向中国人民银行提交申请以获得批准。以下哪个组合正确地表达了这些要求内容？,竞价方式（Ⅲ）和发行方式（Ⅳ）,发行数量（Ⅰ）、期限安排（Ⅱ）和发行方式（Ⅳ）,发行数量（Ⅰ）和期限安排（Ⅱ）,期限安排（Ⅱ）和竞价方式（Ⅲ）,B
192,"关于开放式基金的认购方式，以下哪组陈述是正确的选项（）？
Ⅰ.通常来说，已正式接受的开放式基金认购申请不能被取消
Ⅱ.如果在T日提交了认购申请，那么在T+2日才可以查看到处理情况
Ⅲ.只有等到基金完全募集结束后，认购的结果才能得到确认
Ⅳ.开放式基金认购通常采用份额认购的方式",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,C
193,"在中国，国有资产管理部门或其被授权的部门拥有国有股份，并承担着国有资产的特定职责，这些职责包括哪些，并能通过国家持股或参股从而控制更多的社会资源？
Ⅰ.重组
Ⅱ.保值
Ⅲ.变现
Ⅳ.增值",Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅲ,B
194,"我们可以称账面价值为哪些以下的选项：
Ⅰ.内在价值
Ⅱ.理论价值
Ⅲ.每股净资产
Ⅳ.股票净值",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,B
195,对以下陈述进行考察，哪一个正确地描述了公司型基金的特性？,投资者对基金拥有直接的管理权。,在比较公司型基金和契约型基金时，公司型基金投资者的权利相对更小。,基金本身具有独立的法人身份。,公司型基金主要依据基金合同进行运营。,C
196,所谓分散投资，即在证券投资基金中经常被应用，但请问，哪项风险是其无法在市场上降低的？,经营风险,非系统性风险,信用风险,系统性风险,D
197,有关在超限区间内损失的预期值，以下哪一个选项能够准确描述？,期望尾损失,极限VaR损失,极端损失,无条件VaR损失,A
198,当我们将政府的短期、中期以及长期债券，以及大面额可转让存单作为基础资产，那么这种期权应该被分类为下列哪种类型？,互换期权,利率期权,股票期权,货币期权,B
199,股票的期值经过按照必要收益率和有效期限折算，并将值转化为今日价值的过程，是被定义为该股票的（）。,账面价值,清算价值,票面价值,现值,D
200,请问在下列选项中，哪些是创业板市场的功能？,"消除投资风险

请为下列组合选择正确的答案：
Ⅰ. A与B
Ⅱ. B与C
Ⅲ. A，B和C
Ⅳ. A，B，C和D",优化资源配置,作为风险资本的退出窗口,促进产业升级,D
201,"请从以下陈述中选出正确描述附认股权证的公司债券的选项（）。
Ⅰ.公司债券附有认购该公司股票权利，称之为附认股权证的公司债券
Ⅱ.持有此种债券的购买者在公司发行股票时，可按照预定的条件享有优先购买权
Ⅲ.基于附有新股认购权和债券本身能否分离，我们可以把它们划分为可分离型和非分离型
Ⅳ.若债券与认股权可以分开，单独转让，即表示是可分离交易的附认股权证公司债券",含有所有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ陈述,包括Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三个陈述,涵盖了Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ这三个陈述,包含Ⅰ、Ⅱ这两个陈述,A
202,"当我们考虑中小型非金融企业的集合票据投资者保护机制，必须包括应对以下哪些情况的有效策略？

Ⅰ.发行企业的信用评级下降
Ⅱ.发行企业的追加担保
Ⅲ.信用增进机构的财务状况恶化
Ⅳ.发行企业的财务状况恶化

选择项如下:",Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,A
203,在广义的融资融券交易中，哪些类型的交易被包含在内？,包括融券交易和融通交易,包括融资交易、融券交易和转融通交易,包括融资交易、融券交易、融通交易和转融通交易,包括融资交易、融通交易和转融通交易,B
204,在管理市场风险的过程中，最主要的方法是什么？,套期保值和定价补偿。,套期保值和压力测试。,套期保值和专家系统。,定价补偿和专家系统。,A
205,对于模拟历史上的重大风险事件或重大压力情景，应称之为（）。而，依据经验判断或数量模型模拟未来可能出现的极端不利情况应被称为（）。,敏感性分析、假设情景法,假设情景法、历史情景法,历史情景法、假设情景法,敏感性分析、历史情景法,C
206,一般来说，那些通过中国合格境外投资者(QFII)资格审查的机构，都具备丰富的经营历史、规范的运作流程和深厚的管理资产经验。那么，这样的做法主要目标是什么？,限制境外投资者进入我国市场,以促进境内机构的国际化策略，“走出去”，确保国内国外同步运作,为了鼓励境外机构进行中长期投资，维持市场稳定性的长期导向,通过吸收更多的境外机构，以实现市场快速扩容的目标,C
207,以下哪项费用不包含在基金资产需要承担的范围内？,基金管理费,基金份额持有人大会费用,基金托管费,基金转换费,D
208,关于企业发行企业债券所筹到的资金可供使用的方式，以下哪一项是正确的？,购买或销售房地产,进行期货交易,股票的买入和卖出,支援本企业的生产和经营,D
209,请问，哪个机构使用电脑记账方式来记录证券公司保管的证券？(),证券登记结算机构,证券监督管理委员会,证券托管机构,证券交易所,A
210,"思考以下关于基金费用支出表述，你认为哪些是正确的？
Ⅰ. 不允许将基金合同生效前的律师费计入基金费用
Ⅱ. 基金管理人和基金托管人未履行义务产生的基金费用可以纳入基金费用
Ⅲ. 基金进行的证券交易市场的佣金，可由证券公司收取并从基金财产中支出
Ⅳ. 基金的申购费可以直接从基金资产中扣除支出",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,D
211,"中央银行作为""发行的银行""，它的资产负债表中，流通的通货属于以下哪一类项目？",Ⅱ和Ⅲ,仅选项Ⅱ,Ⅰ和Ⅱ,"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

其中，
选项Ⅰ：资产类
选项Ⅱ：负债类
选项Ⅲ：权益类
选项Ⅳ：综合类",B
212,主要目标当政府机构作为投资者介入证券投资时是什么？,调剂资金余缺，实施宏观调控和实行特定产业政策,通过投资实现盈利，实施宏观调控以及实行特定产业政策,通过投资实现盈利和调剂资金余缺,通过投资实现盈利，调剂资金余缺，实施宏观调控，以及实行特定产业政策,A
213,"在以下列出的各种债券报价方式中，哪些可以归类为询价交易方式？

Ⅰ.公开报价
Ⅱ.对话报价
Ⅲ.双边报价
Ⅳ.小额报价",选项包括 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,选项包括 Ⅰ、Ⅱ,选项包括 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,选项包括 Ⅲ、Ⅳ,B
214,为了向投资者推荐私募基金，在此之前，筹集机构必须对投资者的风险识别和风险承担能力进行估计。那么，这些投资者的评估结果的有效期的最大限度是多少年？,10,1,5,3,D
215,特定于QFII制度，它规定外国投资者参与一国证券市场时，必须在规定和限制下将其外汇资金转入，并将之兑换成当地货币。然后，经过严格监管的下列哪一类机构才被允许投资当地的证券市场?,证券公司,银行,基金公司,专门账户,D
216,当投资者购买了基金份额之后，他们在基金中的身份是什么？,独立董事,股东,债权人,受益人,D
217,关于沪深300指数系列的发布机构，下列哪个选项是正确的？,其他交易场所,中证指数有限公司,上海证券交易所,深圳证券交易所,B
218,请问下面哪种方式是直接融资的方式？,消费信用融资,商业信用融资,银行信用融资,租赁融资,B
219,在进行金融衍生产品的投资交易，如果愿望成功，你必须能够熟练地预测____的未来走势。,利率、汇率和股价,利率、汇率、股价以及凸度,股价和凸度,利率和汇率,A
220,"行业自律组织基金行业的创建者是哪些？它们是：

Ⅰ基金持有人
Ⅱ基金管理人
Ⅲ基金托管人
Ⅳ基金销售机构",是Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,是全部，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,是Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,是Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,C
221,"然在进行融资融券交易时，作为投资者，你可以向证券公司递交的种类作为保证金包括（）？
Ⅰ现金
Ⅱ可以充当保证金的证券
Ⅲ商业汇票
Ⅳ本票",Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅳ,A
222,"关于契约型基金与公司型基金的差异，请选择正确的陈述（）。
Ⅰ契约型基金通过发行基金份额以信托形式筹集资金
Ⅱ购买公司型基金的投资者，购买基金公司的股份后成为公司股东
Ⅲ契约型基金基于投资公司章程进行基金运营
Ⅳ公司型基金以发行公股形式筹集资金，构成公司法人的资本",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,D
223,请问在基金业务中，主要的参与机构和个人包括哪些？,包括基金服务机构、基金投资者，以及基金管理人,包括基金服务机构、基金投资者，以及基金托管人,包括基金投资者、基金管理人，以及基金托管人,包括基金服务机构、基金管理人，以及基金托管人,C
224,"在我国，如果一个国际开发机构希望发行人民币债券, 它必须满足至少两个(包括两个)评级公司的评定标准，其中一个评级机构必须在中国注册并有能力评级人民币债券。那么，这些人民币债券的信用等级应该至少为哪个级别？",应为A级(或等同于A级)及以上,必须是AAA级,应为AA级(或等同于AA级)及以上,应为A+级(或等同于A+级)及以上,C
225,在我国，是哪类股份被国有资产管理部门或其授权的部门持有，以便履行国有资产的保值、增值，并通过国家控股、参股来更好地调配社会资源？,法人股,限售股,国有股,流通股,C
226,请在以下有关商业银行次级债券的陈述中，找出哪一个是错误的（）。,此类债券的索赔权应在其他负债之前,发行次级债券的商业银行必须执行贷款五级分类制度,商业银行发行次级债券时，其核心资本充足率不能低于5%,在索赔权方面，次级债券应在商业银行股权资本之前,A
227,以沪深300指数的分级靠档方法为依据，一只股票的流通股份数量比例为7％，那么其对应的加权比例应为（）。,5%,15%,7%,10%,C
228,"一家股份有限公司如果想向海外投资者筹资并在海外上市销售外资股，除了遵守中国的相关法律规定外，还必须遵循由（）制定的上市条件。
Ⅰ.中国的证券交易所
Ⅱ.目标上市国的证券交易所
Ⅲ.目标上市区域的证券交易所
Ⅳ.中国的证券注册公司",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ,C
229,"在以下提到的选项中，哪些可以归类为操作风险类别？（）
Ⅰ.内部欺诈
Ⅱ.外部欺诈
Ⅲ.雇员活动和工作场所安全性风险
Ⅳ.营业中断或信息技术系统瘫痪",全部（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ与Ⅲ,A
230,"当谈到证券登记结算公司的职能时，哪些选项正确地描述了其职责？（）
Ⅰ.证券的存管和过户
Ⅱ.受发行人委托派发证券权益
Ⅲ.证券持有人名册登记
Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息服务",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
231,"请从以下选择项中选出哪些是股权类衍生工具的组成部分：
Ⅰ.股票期货
Ⅱ.股票期权
Ⅲ.股票指数期货
Ⅳ.股票指数期权",择的是Ⅱ、Ⅳ,择的是Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,择的是Ⅰ、Ⅱ,择的是Ⅰ、Ⅲ,B
232,"法定股东具有以下哪些权利？这是一个综合权利。
Ⅰ.资产收益
Ⅱ.重大决策
Ⅲ.选择管理者
Ⅳ.日常管理",择Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,择Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,择Ⅱ和Ⅳ,择Ⅰ和Ⅲ,A
233,在我国，国债的招标方式可以采取（），而其招标标的可能为（）。以下哪个选项是正确的？,单一利率和修正的多重利率招标方式，利率,单一利率和修正的多重价格招标方式，利率和价格,单一价格和修正的多重价格招标方式，利率或价格,单一价格和修正的多重利率招标方式，价格,C
234,设想一种情况，在这种情况下，私募基金的子公司以及其下附属的基金管理机构决定以自有资金投资于他们设立的私募基金。这种情况下，对他们对于单一基金的投资数额，不得超过该基金总金额的（）。是以下哪一选项？,30%,20%,50%,10%,B
235,金融期权的分类可以根据其基础资产性质来进行。下列哪项是关于金融期权分类的正确说法？,可以按照欧式期权、美式期权和修正的美式期权进行区分,存在认购期权和认沽期权这种分类方式,可能的分类包括单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权,按资产性质，期权可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等,D
236,公开招标的当前制度下，国债销售价格是确定通过什么方式的？,由承销商在发行期内设定销售价格,依据中国人民银行设定的统一价格进行销售,销售时以面值计价,按照财政部设定的统一价格进行销售,A
237,以下哪些选项是构成我国证券公司监管制度的部分？,以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度，客户交易结算资金第三方存管制度和合规管理制度,以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度，以及信息报送与披露制度和客户交易结算资金第三方存管制度,信息报送与披露制度和合规管理制度,以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度，信息报送与披露制度，客户交易结算资金第三方存管制度和合规管理制度,D
238,"为了对系统的基金业绩进行评估，我们应该从哪些方面考虑呢？
Ⅰ.绝对收益的计算
Ⅱ.风险调整后收益的计算
Ⅲ.相对收益的计算
Ⅳ.业绩归因的进行",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,C
239,"关于国际证监会组织的一些陈述如下，哪些是正确的？

Ⅰ.该组织始创建于1983年
Ⅱ.沪深证券交易所被认为是这个组织的附属会员
Ⅲ.中国证监会在这个组织中是正式会员
Ⅳ.这个组织投身于保护市场的公平性、效率和透明度以对抗非系统性风险",陈述Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,陈述Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,所有陈述（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）,陈述Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,D
240,"新修改于2016年的《证券公司风险控制指标管理办法》首次阐述了构建风险控制指标体系，其核心为（）。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.流动性
Ⅲ.风险覆盖率
Ⅳ.资本杠杆率",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,C
241,"在以下几点观点中，关于可转换债券和可交换债券，哪些叙述是正确的（）：

Ⅰ.上市公司既是可交换债券也是可转换债券的发行主体
Ⅱ.可交换债券的股份来源于现有股票，而可转换债券的股份则来自新发行的股票
Ⅲ.相较于可转换债券的转换会扩大公司股本，可交换债券的转换并不会导致这种情况
Ⅳ.无论是持有可交换债券还是可转换债券的人，都只有将其债券转为股票的权利，而非义务",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,A
242,请从以下选项中选择一项，关于保荐制度的描述中，哪一项是错误的？,保荐制度的核心在于确立保荐机构和保荐代表人的义务，并形成追责机制,保荐制度指的就是符合条件的证券公司为符合条件的公司推荐公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露材料进行详尽核查，监督发行人进行规范操作,保荐制度的关键因素包括：创建保荐机构的资格认证和保荐代表人的登记管理制度,保荐人肩负着对公司从发行到上市的完整过程的保荐职责,D
243,在历史时期，我国的股票曾经根据投资主体的性质来进行划分。请问以下哪一种股票类型并不在这个分类法中被包含？,社会公众股,法人股,国家股,流通股,D
244,在进行开放式基金与其他金融工具的比较时，你会发现开放式基金其实是一种（）。,债权凭证,受益凭证,信用凭证,收益凭证,B
245,对于证券公司来说，要达到有效地防范各种风险，需要有完备的三道防线。那么，这三道防线包括了哪些部门呢？,内部审计,合规部门,业务条线部门,风险管理部门,B
246,针对金融期货和金融期权的差异性，请找出以下陈述中不正确的选项。,它们的基础资产有所区别,它们在套利功能和效果上存在不同,它们的履约保证有差异,它们之间现金流转的方式不同,B
247,在经纪商执行委托受理过程中的核实步骤，其主要关注的是客户在提交委托时提供的什么内容来进行验证？,相关证明文档（比如身份证等）,委托单,账户中的证券,账户余额,A
248,请问，ETF的运行特性结合了哪些基金的特点？,是成长型基金与收入型基金,是封闭型基金与开放型基金,是股票型基金与货币基金,是契约型基金与公司型基金,B
249,请根据你对法定存款准备金制度的理解，选择以下正确的描述（）。,银行创造信用货币的基础条件就是存款准备金制度,货币供应量会随着法定存款准备率的提高而增多,如果法定存款准备率提高，银行用于贷款的存款可能会减少,中央银行利用法定存款准备金率作为控制货币供应量的一项重要手段,B
250,在以下选项中，哪一项并不是与上市公司收购和上市公司重大资产重组的财务顾问业务有关的规章和规范性文件？,《上市公司重大资产重组管理办法》,《上市公司收购管理办法》,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,《证券投资顾问业务暂行规定》,D
251,请从以下选项中选择出正确描述净资本的说法：,核心净资本和附属净资本两者共同构成净资本,净资本与净资产的定义基本相似,总的核心净资本数量小于附属净资本,长期次级债的存续期在计入净资本的数量时是恒定的,A
252,根据《证刓公司风险控制指标管理办法》的规定，哪一项关于证券公司的风险控制指标准则的陈述是不正确的？,风险覆盖率不能低于80%,资本杠杆率不能低于8%,净稳定资金率不能低于100%,流动性覆盖率不能低于100%,A
253,请依据《证券市场禁入规定》，从以下选项中找出不会被实施证券市场禁入措施的人员（）。,全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人,上市公司董事会秘书,证券公司营业部总经理,证券资信评级公司信息技术部总经理,D
254,"如果一个投资者主动购买超过其风险承受水平的产品（私募资产管理计划除外）或接受相应的服务，那么以下哪些说法对于管理机构的应对措施是正确的？
I.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务
II.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务
Ⅲ.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示
Ⅳ.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务",l、II、IV,II、IV,I、II、Ⅲ,I、II、Ⅲ、IV,D
255,"当你在签订合同、创建合作企业时，你必须遵守以下哪些原则？
I. 自愿原则
II. 平等原则
III. 公开原则
Ⅳ. 诚实信用原则",自愿原则、平等原则和诚实信用原则,自愿原则、平等原则、公开原则和诚实信用原则,自愿原则、公开原则和诚实信用原则,平等原则和公开原则,A
256,在股份有限公司中，根据《公司法》和公司章程的规定，对外提供担保这类事宜是需要经过股东大会投票决议的。请问，以下哪一种职位需要及时组织股东大会会议进行相关事物的表决?,证券事务代表,董事会秘书,董事长,董事会,D
257,在以下部门中，是哪一个负责进行跨墙情况的记录，并向参与跨墙行为的人员传达跨墙行为规范的？,风险管理部门,跨墙人员所在的部门,合规部门,处理跨墙申请的业务部门,C
258,请从以下陈述中找出与证券行业文化理念不符的一项。,创新是特色,稳健是保证,合规是底线,诚信是义务,A
259,据《证券公司另类投资子公司管理规范》之规定，以下关于证券公司创设子公司进行另类投资业务的陈述，存在错误的是（）。,证券公司应将其另类子公司的合规管理与风险控管纳入公司的整体管理系统,由另类子公司自行负责招聘及评核其合规及风险管理的负责人,须清楚界定证券公司、另类子公司及另类子公司与其他子公司的业务范围,证券公司应对自营业务，包括另类投资等自有资金投资的业务，实行统一管控，其管理标准及度量应当基本相同,B
260,按照《公司法》的规定，企业营业许可证上应该包含哪些信息？,注册资本，经营范围,住所，总经理姓名,住所，注册资本,住所，注册资本，经营范围,D
261,"根据国务院证券监督管理机构制定的其它方针,证券公司在符合以下哪些情况时，需要进行符合规定事项的特殊检查?
I. 公司出现法律或规定的违反行为
II. 公司监事会认为有必要
III. 监管机构或自我规范的组织提出的要求
IV. 公司业务部门认为有需求",三者都需要满足，即情况I，II，III都必须满足,仅需满足情况I和情况III,四者都需要满足，即情况II，III，III，IV都必须满足,仅需满足情况II和情况IV,A
262,"关于封闭式基金与开放式基金的区别，请将正确的观点选出（）。
Ⅰ.他们的存续期限存在差异
Ⅱ.他们在申购和赎回份额上的限制有所不同
Ⅲ.两种基金的规模有所差异
Ⅳ.基金份额的交易方式存在差别",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,A
263,"总结出以下基本要求是关于证券行业文化建设的，你知道答案是什么吗？
I.坚定的保持创新精神，以此提升服务能力
II.保持稳健的经营模式，以此促进业务发展的健康性 
III.坚守廉洁自律的原则，弘扬清洁正直的企业风气
IV.始终铭记社会责任，显示出正面、好的企业形象",要求包括 I、III,要求包括 II、IV,要求包括 II、III、IV,要求包括 I、II、III、IV,C
264,"在实施恐怖主义活动资产冻结工作中，以下哪些行为是证券公司应该采取的？ ()

Ⅰ.在采取冻结行动后，除非有法律法规专门机构额外要求，应该及时通知客户，并澄清冻结的原因和依据
Ⅱ.在采取冻结行动后，无需通知客户，也无需详述冻结的原因和依据
Ⅲ.除非有法律规定，不可以随意撤销冻结行动
Ⅳ.根据重新评估风险的结果来决定是否解除冻结行动",Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,B
265,在一个资产管理计划正式成立后的五个工作日内，对应的证券期货经营机构必须提交包括资产管理合同、投资者名录及其认购资金、验资报告或资产缴付证明在内的相关文件。你认为这些文件应该报备给哪个机构？,中国证监会相关派出机构,证券交易所,中国证券投资基金业协会,中国证券业协会,C
266,按照《公司法》的规定，设立有限责任公司的监事会的相关成员条件，以下哪个选项是不正确的？,公司的职工必须有代表,必须有来自股东的代表,总经理有可能同时担任监事,每届监事的任期为三年,C
267,请根据《证券公司监督管理条例》选择以下关于禁止同业竞争描述中错误的,一个集团可以持有一家证券公司的控股权，同时还可以参股另一家证券公司,证券公司有权设立专门的证券子公司,一个集团在特定情况下可以掌控超过两家以上的证券公司,一般情况下，一个集团可以控股两家证券公司,D
268,被视为胜任自己工作的证券公司风险管理部门的职工，他们的总工资应至少与下列哪项相当？,公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平,公司同级别人员的平均水平,公司同级别人员的中位数,公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数,A
269,请从以下选项中选出中国证监会及其他监管机构在制定信用业务相关监管政策时采用的重要法律依据：,依据《证券公司融资融券业务内部控制指引》,依据《证券法》,依据《证券公司融资融券业务管理办法》,依据《转融通业务业务监督管理试行办法》,B
270,在准备发展金融衍生品业务之前，证券公司应提交业务方案备案给——（），并且应收到业务方案备案确认函。,中国证监会,中国证券业协会,地方证监局,证券交易所,B
271,"针对有限责任公司与股份有限公司之间的主要区别的看法，以下哪些选项是正确的？
Ⅰ.一个有限责任公司需要份额应由50名或以下的股东投资设立，而一个股份有限公司需至少2人且不超过200人作为其发起人
Ⅱ.在有限责任公司内，股权的转移必须先取得其他股东的意见，而在股份有限公司中，股权的转移则相对容易
Ⅲ.股份有限公司有资格公开募集股票以筹集资金，但有限责任公司则无法做到这一点
Ⅳ.有限责任公司在成立后需要发放出资证明书给股东，但股份有限公司不需要发放持股证明",Ⅱ.和选项Ⅲ,Ⅰ.、选项Ⅱ.和选项Ⅲ,Ⅰ.和选项Ⅳ,Ⅰ.、选项Ⅲ.和选项Ⅳ,B
272,"对于想要设立公开募集基金的基金管理公司，它必须满足哪些要求？
Ⅰ.应有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程
Ⅱ.具有法定人数的取得基金从业资格的人员
Ⅲ.其董事、监事和高级管理人员满足相关的任职条件
Ⅳ.注册资本不少于5000万元人民币，并且必须为实缴资本",仅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,仅Ⅱ、Ⅳ,仅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,D
273,"请指出哪些关于证券公司融资管理的准则被误解了（）。
Ⅰ.在正常和压力环境下，预测不同时间段的融资需求和来源
Ⅱ.对债务类型、期限、交易伙伴，以及融资抵押等因素进行分散管理，并适当设定分散限额
Ⅲ.主动维持与所有融资交易伙伴的良好关系，并在市场上保持适当的稳定性，定期评估市场融资和资产变现能力
Ⅳ.监督主要金融市场的交易量和价格变动，以评估市场流动性对公司融资能力的影响",Ⅰ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,C
274,"在《证券公司融资融券业务管理办法》所规定的条件下，哪些选项是证券公司实施对证券发行者权力的行动？
Ⅰ. 向证券持有人大会提出召开请求
Ⅱ. 参与证券持有人大会
Ⅲ. 认购配售股份
Ⅳ. 要求分配投资收益",Ⅰ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,B
275,"请从以下陈述中挑选出与集资诈骗罪相关的正确声明（）
Ⅰ. 故意实施的集资诈骗罪并不需要非法占有为目标
Ⅱ. 使用欺诈手段进行非法集资并涉及大量数额的行为构成集资诈骗罪的客观方面
Ⅲ. 如果个人的集资诈骗金额超过10万元，或单位的集资诈骗金额超过50万元，应当启动司法追诉
Ⅳ. 如果单位犯下集资诈骗罪，则对单位判处罚金，并依据《刑法》相关规定惩罚其直接负责的主管人员和其他责任人员",说明Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ正确,说明Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ正确,说明Ⅰ和Ⅱ正确,说明Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都正确,A
276,请按照《合伙企业法》的规定，从下列选项中找出错误的描述关于有限合伙企业的一项（）。,有限合伙人有资格向企业的经营管理提出建议,除非合伙协议内另有特别规定，否则有限合伙企业不能将全部利润分配给部分合伙人,有限合伙人没有对外代表有限合伙企业的权利,有限合伙企业是由普通合伙人构成的,D
277,关于证券公司的股东及实际控制人的相关表述，哪一项是正确的？,未能偿还到期债务的个体，不被允许持有证券公司5%以上的股权，或成为实际控制人,证券公司股东可通过约定协议使用证券公司客户的资金,证券公司股东能通过关联交易占有证券公司的资产,证券公司有权为股东的融资行为提供担保,A
278,在2012年2月至2019年10月的时间段里，甲基金管理有限责任公司的基金经理李某，利用其职务优势访问决策和交易信息，并使用他实际控制的“左某”证券账户，先后购买总额约人民币8067万余元，出售总额约为人民币3814万余元（所有金额均以人民币为单位）。根据上述情况，李某的行为被视为（）。,构成了内幕交易的罪行,构成了利用未公开信息进行交易的罪行,构成了泄露内幕信息的罪行,并不是一个犯罪行为,B
279,在《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》的指导下，以下哪一项是证券期货经营机构的工作人员在从事证券期货交易时被允许的行为？,违规从事营利性经营活动,为他人提供证券投资咨询服务,以诱导客户进行不必要交易.使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益,直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息.未公开信息.商业秘密和客户信息谋取利益,B
280,关于证券公司的证券交易佣金收费标准的描述中，哪一项是错误的？,证券公司向客户获取的佣金无下限限制，可以执行0佣金的政策,因交易品种和交易场所的不同，佣金的收费标准存在差异,最高上限的交易佣金实行向下浮动的制度,证券公司收取的佣金不可以超过证券交易金额的3‰,A
281,"在有限责任公司的情境下，股东若对某些股东会决议表示反对，有权利要求公司依据合理的价格购买其股票。那些情况可以归于此呢？ 
I. 公司的主要资产正在转仓？
II. 公司正在进行合并或分立？
III. 公司的营业期已到，但股东会决议改变了公司章程使其继续经营？
IV. 公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件，而公司连续3年盈利却已连续三年没有给股东分配利润？",I，II，和 IV,III 和 IV,II，III，和 IV,I，II，和 III,D
282,"在《证券法》的规定中，以下哪些有关公开发行证券的说辞是准确的（）？
I满足法律和行政法规的要求
II需要向国务院证券监督管理机构或其授权的部门注册
III未获得合法的注册，所有单位和个人都不能公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围以及实施步骤由国务院证券监督管理机构来规定",I， II， III， IV,III， IV,I， II， III,I， II， IV,C
283,"关于违规发行股票或债券，以下哪些行为达到立案追诉的标准，应当进一步追究其法律责任？()
I. 发行的金额超过300万元
II. 伪造或者变造国家机关的公文、有效的证明文件或相关的凭据、单据
III. 利用所募集的资金进行违法活动，或伪造相关的文件或凭据、单据
IV. 转移或者隐瞒所募集资金",I.II.III.IV,I.IV,I.II.III,II.III.IV,D
284,"当谈及证券公司开展自营业务时，以下哪些选项包含了应当遵循的相关法律法规以及自律规则？
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》",I.III.IV,I.III,II.III.IV,III.IV。,B
285,"根据以下陈述，判断关于背信运用受托财产的正确观点：
I. 证券交易所可能构成背信运用受托财产罪的犯罪主体。
II. 商业银行无法构成背信运用受托财产罪的犯罪主体。
III. 背信运用受托财产罪仅限于故意行为，过失行为并不构成该罪。
IV. 背信运用受托财产罪的受害对象是金融管理秩序和客户的合法权益。",II，III是正确的,I，III，IV是正确的,I，II，III，IV都是正确的,I，II，IV是正确的,B
286,按照《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司对客户应尽诚信义务的各种陈述中，哪项是错误的？,证券公司不得侵犯客户的选择权,证券公司不得侵犯客户的荣誉权,证券公司不得侵犯客户的知情权,证券公司不得侵犯客户的财产权,B
287,关于子公司与分公司的相关观点中，哪一项是正确的（）？,分公司拥有法人资格,子公司拥有法人资格,一家公司不能同时建立子公司与分公司,分公司有法律规定的独立民事责任承担权,B
288,按照《证券法》的规定，一旦发生无授权的公开或者变相公开发行证券的行为，应该退赔所有的募集资金并且需要(),支付相当于银行同期存款的利息,支付相当于金融同业存款的利息,支付相当于银行同期贷款的利息,无需支付任何形式的利息,A
289,"如果甲和乙默契配合，通过预先约定的时间,价格和方式进行证券交易，从而影响交易价格并获得大量非法利润，那么甲与乙的行为应被认定为下列哪种犯罪行为？",操纵证券市场,内幕交易,利用为公开信息交易,背信运用受托财产,A
290,对于证券期货经营机构资产管理计划的资金来源，以下哪项描述是准确的？(),法人单位在最近一年末的净资产不低于1000万元，该单位可以利用发行债券所募集的资金参与,拥有至少2年投资经验，并且最近三年的年均收入不少于40万元的自然人，他们可以使用自有资金参与,证券公司以及它们的子公司不被允许使用自有资金参与,期货公司及其子公司，可以利用贷款资金参与,B
291,"参照《证券公司风险控制指标管理办法》，请从以下描述中选出正确的关于净资本的陈述：
Ⅰ证券公司净资本是由核心净资本与附属净资本合成
Ⅱ证券公司须依据中国证监会制定的证券公司净资本计算准则来计算净资本
Ⅲ证券公司在计算核心净资本过程中，需合规地为特定项目提供充足的资产减值准备
Ⅳ证券公司可以将向股东或机构投资者设定或发行的次级债按规定比率计入附属净资本，或从风险资本准备中减除",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,A
292,"在证券包销协议的必要条款中，以下哪些是正确的？

Ⅰ. 包销证券的类型和数量
Ⅱ. 包销证券的总金额和发行价格
Ⅲ. 通知方式的规定
Ⅳ. 不可抗力事项的处理",Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,D
293,"关于约定购回式证券交易的描述，哪些是正确的？请从下列各项中选择：

Ⅰ. 根据证券公司与客户签订的协议，待购回期间的标的证券所产生的相关孳息应返还给客户；
Ⅱ. 证券公司与客户的纠纷可能会影响中国结算依据交易所成交结果进行的证券登记和资金划付等业务；
Ⅲ. 中国结算会以交易所确认的成交结果为依据，为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务；
Ⅳ. 证券公司需按照规定和客户协议，依据客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统确认。",择Ⅱ和Ⅳ,择Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,择Ⅰ和Ⅲ,择Ⅰ、Ⅲ、和Ⅳ,D
294,"在遵循《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的背景下，证券公司、证券投资咨询机构或其他财务顾问机构如果被赋予担任上市公司独立财务顾问的角色，他们必须保持其独立性，并且不能存在任何与上市公司的利害关系。若遇到以下哪种情况，就不应担任独立财务顾问了。

Ⅰ：独立财务顾问或通过合约、其他安排与他人共同持有上市公司股份，其比例达到或超过3%
Ⅱ：在近2年内，财务顾问与上市公司有资产受托管理或互相提供担保的情况
Ⅲ：独立财务顾问在并购重组过程中充当上市公司交易对方的财务顾问
Ⅳ：上市公司派出代表成为财务顾问的董事",Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,D
295,"标出以下不正确的陈述，关于证券资产管理业务的基础要求：

Ⅰ在私募资产管理业务中，证券公司应本着自愿、公开、诚信和最大程度地服务客户的原则进行操作
Ⅱ证券公司只能在中国基金业协会的批准下，才能开展私募资产管理业务
Ⅲ中国证券业协会遵照法律和行政法规对私募资产管理业务进行行政管理
Ⅳ在开展私募资产管理业务时，证券公司需要确保业务方式与其资金实力、管理技巧以及风险控制水平相匹配",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,A
296,在基金的存续期间，封闭式基金的基金份额持有者具有哪种特性?,赎回申请不被允许,有权限申请赎回,可以在任何时间、地点申请赎回,只能在基金合同规定的地点申请赎回,A
297,关于合伙企业的理解，以下哪个选项是正确的？（）,合伙企业具有独立的法人主体资格,合伙企业与公司一样具有高度的人合性。,合伙企业的财产属于合伙人共有,普通合伙人对合伙企业承担有限责任,C
298,"请问中国证券登记结算有限责任公司具体的责任包括哪些方面？()

① 建立证券账户
② 设立结算账户
③ 存管和过户证券
④ 进行证券交易所上市证券交易的清算和交收",②、③、④,①、②、④,①、③,①、②、③、④,D
299,请你选择在所有下列投资者机构中，哪一个的投资方向相对来说受到较严格的限制？,社保基金,社会公益基金,企业年金,证券投资基金,A
300,按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，当证券投资基金销售人员拿到了执业证书却辞职或不再受原雇主雇佣，原雇主应照规定在每次此类事件发生后的（）内，委托协会修改该员工的执业注册信息。,20日,5日,10日,30日,C
301,确定一下，基金托管人是依据谁的指令来处理资金划拨的呢？,是根据基金销售机构的指令？,还是根据基金管理人的指令？,是根据基金注册登记机构的指令？,是根据基金投资人的指令？,B
302,以下陈述中，哪一项关于证券公司信息披露与报送的描述，是与相关的法律法规相吻合的？,未上市的证券公司没有义务向社会公开披露企业的基本情况。,证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构提交有关经营管理和财务状况的信息。,只有上市的证券公司才需要向社会公开披露其企业参股和控股的情况。,证券公司有责任向社会公开披露信息，包括但不限于财务收支状况和高层管理人员的薪资等。,D
303,在对期货公司以及其他期货经营机构提交的年度报告进行审计和报告制作方面，应由国务院期货监督管理机构选定哪项（）。,由期货公司内部的财务人员,由专门负责此项工作的员工,由期货公司的报告编写人员,由专业机构的人员,B
304,根据法律关系的产生方式，可以如何区别法律关系类型呢？,可以基于第一性法律关系与第二性法律关系进行分类,可以按照纵向法律关系与横向法律关系进行区分,可以根据确认性法律关系与创设性法律关系区别,可以通过双边法律关系与多边法律关系划分,C
305,采用什么形式来代表股份有限公司的股份？,债券,基金,票据,股票,D
306,为了公开发行债券，公司最近需要多少年的平均可分配利润能够用于支付公司债券一年的利息？,5年,3年,2年,1年,B
307,在处理集合资产管理业务时，证券公司规定，单个客户参与的金额下限是多少万元人民币，并且集合资产管理计划只接受以货币形式存在的资产？,100,200,50,300,A
308,关于证券公司利用自身资金投入单个集合计划，其投资份额占该集合计划总份额的比例最高不得超过以下哪个百分比？,5%,20%,16%,10%,B
309,根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，下面四种情况中，哪一项不符合另类投资业务的正确规则？,另类投资子公司需设立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，定义决策权限和决策显性,另类投资子公司如果资金不够，有权向银行申请贷款,另类投资子公司在投资国内交易所上市和转让的证券时，应将另类投资子公司与母公司自营持有的同一种证券的市值进行总计,另类投资子公司不能设立下级机构，禁止从事融资类收益互换业务，避免投资高杠杆产品,B
310,在集合计划的存续期内，下列哪一个机构可以被认可提供交易平台，以供证券公司和代理推广机构的客户间转让集合计划份额？,中国证券业协会,中国结算公司,中国基金业协会,中国证监会,D
311,对于证券投资基金的销售人员，下列哪些选项是其中的一部分？,同时包含从事基金销售业务管理的人员、负责基金宣传推介活动的人员、负责基金理财业务咨询活动的人员，以及具备证券经纪业务营销资格的人员。,包含从事基金销售业务管理的人员、负责基金宣传推介活动的人员，以及负责基金理财业务咨询活动的人员。,包含从事基金销售业务管理的人员、负责基金宣传推介活动的人员，以及具备证券经纪业务营销资格的人员。,包含负责基金宣传推介活动的人员、负责基金理财业务咨询活动的人员，以及具备证券经纪业务营销资格的人员。,B
312,"有关财务顾问主办人在相应并购重组信息法定公开前的行为，以下哪些选项描述了他们应接受处罚的情况？
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄露内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,C
313,"在如下列出的证券公司风险控制指标中，哪些是达到了规定标准的？
Ⅰ.风险覆盖率达到了120%
Ⅱ.资本杠杆率为9%
Ⅲ.流动性覆盖率为150%
Ⅳ.净稳定资金率为95%",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,C
314,"在《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》之下，具体的重大事件含盖了哪些情况？它们有可能包括：

Ⅰ.证券公司或交易对手方遭遇破产
Ⅱ.某一方违反约定不进行履行或者失去履行能力
Ⅲ.履约保证金或履约保障品的价值降低至预警阀值以下，并未在1个工作日内完成补足
Ⅳ.金融衍生品的交易系统发生严重技术问题，导致了超过1个工作日的交易中断

它们可能包括哪些组合？",Ⅰ、Ⅲ与Ⅳ,Ⅲ与Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ与Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,C
315,"管理证券账户涵盖以下哪些方面？
Ⅰ. 开立证券账户；
Ⅱ. 查询证券账户；
Ⅲ. 变更证券账户信息；
Ⅳ. 注销证券账户。",涵盖Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,涵盖Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,涵盖Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,涵盖Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A
316,当一个企业正在重新构建为预备上市股份有限公司，并由创始人提供资金创建，那么验资报告应由以下哪一项机构完成？,保荐机构,律师事务所,会计师事务所,评估师事务所,C
317,如果一家公司决定以代销的方式销售其公司债券，那么其销售期限的最大天数不能超过多少？,60日,180日,90日,360日,C
318,"根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的第五条规定，一家公司因为欺诈性地发行股票或债券，以下哪一组情况符合应立案追诉的标准（）？
Ⅰ.使用筹集的资金进行公司业务
Ⅱ.发行金额达到300万元
Ⅲ.转移或隐藏所筹集的资金
Ⅳ.伪造或篡改国家机关文件、有效证明文件或其他相关票据、单据",Ⅰ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ,D
319,以下哪种方式可以使投资者拥有证券，并记录证券持有的余额和其变动？,银行账户,资金账户,结算账户,证券账户,D
320,依据《证券公司流动性风险管理指引》，规定证券公司对流动性风险限额至少需要进行一次评估，如果需要的话，应进行调整。这种评估频率应该是？,每月,每半年,每年,每季度,C
321,请问，有限责任公司的设立时间是从以下哪一选项开始算起？,公司章程的制定日期,营业执照的签发日期,公司设立登记的申请日期,家公司出资额全额缴付的日期,B
322,在公司被正式注册后，若发起人或股东尝试抽逃他们的出资，公司登记机关将给予责令其改正，并将被处以其所抽逃出资资金的一定比例的罚款。请问这个罚款比例是？,不低于5%，不超过20%,不低于10%，不超过20%,不低于5%，不超过15%,不低于2%，不超过10%,C
323,请从以下选项中选择正确的说法（）。,证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容,证券投资咨询机构和其实践人员有权拒绝媒体对其稿件做断章取义、改变原意的删节和修改，并且自稿件提供之日起以书面形式保存2年,在预测证券市场、证券品种的走势或者提出投资证券的建议时，必须有充分的支持和根据，不能主观猜测,对于被动接收的内幕信息，能够向客户或投资者提供分析、预测或者建议,C
324,依据《证券法》的规定，对于发生重大异常交易的证券账户的投资者，证券交易所有权按照业务规则执行以下哪项操作？,限制交易,强制销户,停止清算,停止交易,A
325,"依法，你可以进行以下哪些操作关于资产支持证券？
Ⅰ.继承
Ⅱ.交易
Ⅲ.转让
Ⅳ.出质",Ⅰ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,C
326,若某人想要申请保荐代表人资格，他应该通过所在的保荐机构向中国证监会提交相关材料，以下哪项不应当被包括在内?,介绍他家庭情况的说明书,与他的证券业从业人员资格以及保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明,他的申请报告,他的证券业执业证书,A
327,在特定的商业银行中，那个账户被客户用来记录他们存入的保证金的详细数额呢？,客户信用交易担保资金账户,客户信用资金账户,客户信用证券账户,客户信用交易担保证券账户,B
328,民事责任产生于子公司的情况下，这个责任应由谁来负责？,子公司,母公司股东,子公司股东,母公司,A
329,在涉及到证券公司开展证券资产管理和融资融券业务的情况下，其需要依据既定规则制作对账单，并需在（）寄达给客户。不过，如果证券公司与客户就对账单交付的时间或方式有特别的协议，则应遵循该协议。,季度,月,周,年,B
330,"在进行金融产品代销行为过程中，以下哪些场景是违规的？

Ⅰ.以夸大宣传、虚假宣传等手段误导客户购买金融产品
Ⅱ.通过抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户共享投资收益、共担投资损失
Ⅳ.使用非证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的款项",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,B
331,"有关虚假陈述行为，从行为主体的视角出发，以下哪些选项是对的？
Ⅰ.行业的虚假陈述
Ⅱ.自然人的虚假陈述
Ⅲ.法人的虚假陈述
Ⅳ.公司的虚假陈述",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.,Ⅰ.Ⅲ.,C
332,"在申请融资融券业务资格的过程中，证券公司需要满足哪些条件？以下选项中，正确的组合是（）。
Ⅰ.已从事证券经纪业务至少3年 
Ⅱ.近1年来，公司及其董事、监事和高级管理人员没有因违法违规行为受到行政或刑事处罚，同时该公司也没有因涉嫌违法违规行为而处于中国证监会的立案调查或整改期内 
Ⅲ.具有良好的财务状况，过去2年的各项风险控制指标均达到规定标准 
Ⅳ.客户的资产安全且完整，客户的交易结算资金已经实现第三方存管",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,C
333,"在以下关于经纪业务禁止行为的描述中，哪一组是正确的（）？

Ⅰ.不能为了获取更多的佣金而引导客户进行无需的证刓交易
Ⅱ.有可能在获得许可的营业场所以外接受客户的委托并进行清算交收
Ⅲ.不能为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供便利
Ⅳ.不能传播谣言或其他未公开的信息",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,C
334,"下列有关社保基金的陈述中，哪项选择是正确的（）。
Ⅰ.社保基金由社会保险基金和社会保障基金组合构成
Ⅱ.全国性社保基金被视为社会福利网的最后一道防线
Ⅲ.社保基金主要投资于货币市场
Ⅳ.社保基金对资金的安全性和流动性有极高的要求",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
335,按照公司股票是否在公开市场进行交易的标准，我们如何区分不同公司类型？,上市公司与非上市公司,有限责任公司与股份有限公司,一人公司与两合公司,有限公司与无限公司,A
336,请选出一个选项，这个选项所指的信息不在证券业从业人员诚信记录中被记录。,收入状况信息,警示信息,奖励信息,基本信息,A
337,在股份有限公司的股东大会即将召开的（）日内，或者在公司决定分配股利的基准日前5日内，规定的股东名册的变更登记是不允许的。除非法律另有规定，否则这一规定是有效的。请选择正确答案。,15,10,20,5,C
338,根据《证券法》第86条的规定，当投资者独自或者与他人通过合同或其它方式联合持有上市公司股份达到何种比例，或该比例发生变更无论上升还是下降时，他们都有义务进行报告和公告?,5％；5％；5%,10％；10％；5%,10％；10％；10%,5％；5％；10%,A
339,当一家外资企业想要收购一家国内上市公司，并且希望免除其收购要约的义务，必须由以下那个主体申请豁免？,被收购的上市公司的控股股东,外资企业,A或选项B,由主管部门认可的、外资企业控股的境内子公司,C
340,"关于开放式基金的注册登记制度，下列哪些模式是其构成要素（）？
Ⅰ.依赖“混合”模式
Ⅱ.基金管理者自行创建的注册登记“外置”制度
Ⅲ.将中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅳ.基金管理人自主开设的注册登记“内置”系统",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,D
341,"请从以下各项中选择正确描述中国利用国际债券市场筹资情况的陈述():
Ⅰ.中国的国际债券发行始于20世纪70年代初
Ⅱ.主流的债券类型包括政府债券、金融债券以及可转换公司债券
Ⅲ.1987年10月，我国财政部在德国法兰克福发行3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后首次在国外发行债券
Ⅳ.在2001年底之前，我国已经发行了4种外国投资者可以投资的可转换公司债券",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
342,"请指出以下所列出的实体中，哪些并不具有法人财产权（）。
Ⅰ.合伙企业；
Ⅱ.股份有限公司；
Ⅲ.企业分支机构；
Ⅳ.个人独资企业。",Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,A
343,"关于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体，以下哪个选项组合是正确的？

Ⅰ.国家对证券市场的管理制度；
Ⅱ.股东的合法权益；
Ⅲ.债权人的合法权益；
Ⅳ.公众的合法权益。",包括Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,包括Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,全部，即Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,包括Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,C
344,"请列举出记名股票的主要特性：
Ⅰ. 记名股东拥有股东权利；
Ⅱ. 允许一次或者分次支付投资；
Ⅲ. 安全性较低；
Ⅳ. 转让过程相对复杂或限制性大。",Ⅰ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,B
345,想要进行股票上市交易的申请，公司需提交经会计师事务所合法审计后的近（ ）年的财务会计报告给证券交易所。,3年,2年,5年,1年,A
346,在通过证券交易所的交易方式，或按照协议与他人达成共同持有股份的安排中，当投资者持有的或共同持有的上市公司已发行的股份数量达到以下哪个百分比时，如果继续进行收购，将会引发要约收购呢？,10%,30%,5%,50%,B
347,当一名证券公司的客户资产管理业务的主要投资主办人希望执行业务时，他们应该在哪个机构进行执业注册？,中国证监会,中国证券业协会,证券公司,证监会派出机构,B
348,在关于普通合伙企业的合伙人以及有限合伙企业的合伙人的描述下，以下哪一项是不准确的？,在对出资份额出质有一定限制的状况下，有限合伙人能够出质其出资份额,有限合伙人与合伙企业进行交易是被允许的，不过，如果合伙协议里明确规定了不可以进行交易，那就不能进行交易,有限合伙人参与的责任范围是以其认缴的出资额为界的,在普通合伙企业中，所有合伙人都拥有执行合伙事务的均等权利。,A
349,在《合伙企业法》的规定中，哪种形式的资产不被允许用作有限合伙人的出资？,知识产权,劳务,实物,土地使用权,B
350,在《证券期货投资者适当性管理办法》的规定中，我们可以了解到适当性管理主要包含哪些部分？,包括全面了解客户、投资者交易行为管理、对产品或服务分级以及适当性匹配,仅包括投资者交易行为管理和对产品或服务分级,包括全面了解客户、对产品或服务分级以及适当性匹配,包括全面了解客户、投资者交易行为管理以及适当性匹配,C
351,为了启动融资融券业务，客户必须在证券公司创建以下哪些账户？,实名信用资金台账和信用证券账户。,信用证券账户和信用资金账户,实名信用资金台账、信用证券账户、信用资金账户以及客户信用交易担保资金账户,信用资金账户和客户信用交易担保资金账户,A
352,"请问关于有限责任公司股权转让准确的论述是什么?以下选项中：
Ⅰ.股东们可以在有限责任公司内部执行股权全数或部分的交易
Ⅱ.如果股东向非股东转让股权，那么必须得到所有其他股东的共识
Ⅲ.在经过股东同意后转让的股权，在相同的条件下，其他股东有优先的购买权
Ⅳ.股东在执行股权转让行为时，应当以书面或口头形式征求其他股东的看法",Ⅱ. Ⅲ,Ⅰ. Ⅲ,Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ,Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ,B
353,"在以下各选项中，哪些是正确描述证券投资顾问业务和财务顾问、证券承销保荐业务之间关系的说法？

Ⅰ.经过核准，证券公司可以从事财务顾问等与证券交易、证券投资活动相关的证券业务。
Ⅱ.投资咨询机构和财务顾问机构在从事证券服务业务前，必须获得国务院证券监督管理机构的批准。
Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应该实施集中管理。
Ⅳ.在证券业内，财务顾问业务通常被视为投资银行业务的一部分。",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,C
354,"在私募业务方面，以下哪些信息是禁止向公众公开的？
Ⅰ.与证券公司客户隐私有关的信息
Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息
Ⅲ.被合同约定不得公开的信息
Ⅳ.被法律规章和自律规则禁止公开的信息

选择项：",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
355,请指出以下哪种风险描述了：当证券公司或其员工的经营或实践行为违反法律、法规或标准，导致证券公司因此面临法律责任的追究、监管措施的采取、纪律处罚的执行，以及财产或商业声誉损失的情景？,商业风险,市场风险,合规风险,投资风险,C
356,请从以下选项中选择，哪一情况将使得证券公司、证券投资咨询机构以及其他财务顾问机构无法担任财务顾问？,在过去的36个月内，因违法或违规的经营行为受到处罚，或正因涉嫌违法或违规的经营行为而被调查,在过去的36个月内，存在违反诚信原则的不良记录,在过去的36个月内，由于专业行为违反行业规范而接受了行业自律组织的纪律处分,曾根据《财务顾问业务管理办法》的规定，参与上市公司并购重组的财务顾问业务,A
357,根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司治理准则》中关于证券公司董事会的设立和议事规则的具体规定，如果一个证券公司决定设立董事会，其内部董事的数量不应超过总董事数量的（）。,1／3,3／4,1／4,1／2,D
358,在执行证券评级业务时，若证券评级机构的评级委员会成员以及与此相关的评级从业人员，或者他们的直系亲属与评级委托方、受评机构或受评证券发行人发生交易，其总额达到多少万元时，他们有回避责任？,20,80,30,50,D
359,"若在近期内，证券公司有违反诚信的不良记录，那么他们将无法担任财务顾问。以下选项中，这个""近期""指的是多少个月？",36,60,24,48,C
360,"在法律术语中，""退伙""是指在合伙企业存续期间，合伙人由于某些特定条件而离开合伙企业并丧失合伙人身份的情况。请问在实际执行中，以下哪种形式的退伙是不被包括在内的？",事实退伙,除名退伙,自愿退伙,法定退伙,A
361,在《证券业从业人员资格管理办法》中规定，如果从业人员拒不配合协会进行的调查或检查，并在被协会要求改正后依然故我，严重情况下，则会由中国证监会进行处理，对其施加停止执业的处罚周期，或者者进一步吊销其执业证书。那么，请问停止执业的处罚周期有可能是 ()。,1个月至3个月,3个月至5个月,5个月至12个月,3个月至12个月,D
362,请选择正确的选项，证券公司若要从事证券自营业务，其最低注册资本应该达到多少人民币？,1亿元,5000万元,2亿元,1亿5000万元,A
363,在涉及客户权益的重大资产转让情况下，如果发生证券公司的合并或者分立，那么该过程应该由谁进行审核?,律师事务所进行核实,信用评级机构进行评级,资产评估机构进行评估,会计师事务所进行验资,C
364,"请从以下选项中选择正确的关于证券公司的股东及其实际控制人的陈述（）。
Ⅰ.若股东想要转让其在证券公司中的股权，必须确保受让方及其实际控制人符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.净资产低于实收资本40％的单位，不符合成为证券公司的实际控制人的条件
Ⅲ.在证券公司股东进行虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法行为时，董事会应该立即介入并强制修正
Ⅳ.证券公司有权为股东间接的出资提供融资或担保",Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,C
365,"以下是签约上市协议的公司必须公开的信息，这些信息包括：
Ⅰ.公司的股票被授权在股票交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司最大股份的前10名股东的姓名和他们的持股比例
Ⅲ.公司的实际控制人是谁
Ⅳ.公司董事、监事和高级管理人员的名称以及他们所持有的公司股票和债券的情况

其选项包括：",包含Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都包含,包含Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,包含Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,B
366,"发布证券研究报告前，关于证券研究报告的信息严禁向以下哪些人士透露?
Ⅰ.与此相关的销售服务员工
Ⅱ.顾客
Ⅲ.合规审查员工
Ⅳ.其他非相关人员",全选Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,仅有Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、与Ⅳ全选,只有 Ⅰ、Ⅲ、及Ⅳ,C
367,"请从以下观点中选出正确的表述（）。
①客户在下单前必须确保他们全面理解相关交易规则，以防止发出无效的交易指令
② 如果证券公司的订单系统或证券交易所的交易系统拒绝接受客户发出的指令，那么这个指令应被视为无效指令
③ 当证券公司接受客户的交易指令时，如果客户的原指令尚未撤销，致使证券公司无法执行客户的新指令，由此产生的所有后果、风险和损失应由客户承担
④如果客户在交易有效期内对尚未反映成交结果的交易下达撤销指令，但由于市场价格的快速波动和成交结果的反馈速度，即使证券公司已经发出撤销指令，但客户的交易可能已经在市场上成交，此时客户应接受此成交结果

选项如下：",③④,①②③,①②④,①②③④,D
368,为实现勤勉尽责和审慎履职的职责，证券公司被要求对投资者的信息进行全面了解，这些信息应包含哪些方面的内容？,基本信息、家庭成员、财务状况、风险偏好,家庭成员、财务状况、风险偏好,基本信息、财务状况,基本信息、财务状况、风险偏好,D
369,当违反规定持有或管理证券公司股权的情况出现时，应当如何对其进行处理呢（）？,对于决策严重的情况，会被撤销其从业资格,在未产生违法所得的情况下，需要罚款10万元至50万元,对于直接负责此类行为的主管人员以及其他直接责任人，要进行警告并罚款3万元至30万元,如果是非法持有或管理证券公司股权，将罚款为违法所得的1倍至10倍,C
370,依据《证券经纪人管理暂行规定》，请指出下列关于证券经纪人与证券公司所建立的委托关系中，那一项是不正确的？,证券经纪人只有可能接受一家证券公司的委托,证券经纪人只能是个体的自然人,证券公司仅能通过聘用本公司的职员来进行客户的招揽和服务工作,证券经纪人获得证券经纪人证书是其从业的前置条件,C
371,当国内的机构投资者进行境外证券投资时，资产托管业务应由具备证券基金托管资质的银行完成。依据规定，托管人应满足以下条件：在最近一次会计年度，其实收资本不应低于（）亿美元，或托管的资产规模最少为（）亿美元或其等值货币。,10；1000,10；500,20；1000,20；500,A
372,在考虑到信息技术服务机构的定义——为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构时，请判断以下关于信息技术服务机构的陈述中哪一项是不正确的？,如果证券公司在进行证券基金业务活动时使用信息技术，它可以将相关产品或服务的提供工作委托给信息技术服务机构，这样能在一定程度上减轻证券公司法定的相关责任,证券公司需要清楚、准确、完整地理解重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作过程等，以确保重要信息系统的运行始终在他们自身的控制范围内,除非法律、法规以及中国证监会做出其他规定，否则重要信息系统的运维和日常安全管理不能由信息技术服务机构独立执行,信息技术服务机构被载明为为证券基金业务活动提供信息技术服务，涉及重要信息系统的开发、测试、集成以及评估,A
373,无经许可进行公开募集基金的基金服务业务会被责令修改，且需要上交违法所得，另外，违法者还可能面临违法所得1倍至5倍的罚款。若无违法所得或违法所得少于30万元，需支付（ ）程度的罚款。,罚款范围为3万元以上，但不超过10万元,罚款范围为10万元以上，但不超过30万元,罚款范围为30万元以上，但不超过60万元,罚款范围为3万元以上，但不超过30万元,B
374,"为了通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务，借入人需要满足以下哪些条件？

参考",业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案，同时符合条件的公募基金.社保基金.保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，还具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限。,技术系统准备就绪，且业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案以及具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限。,技术系统准备就绪，同时符合条件的公募基金.社保基金.保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，还具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限。,技术系统准备就绪，业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案，同时符合条件的公募基金.社保基金.保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，还具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限。,B
375,"对于分级资产管理产品的理解，哪些观点是准确的? 
①公募产品和开放式私募产品禁止份额分级
②分级私募产品的设定应基于其投资资产的风险等级，确定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额归入优先级份额）
③固定收益类产品的分级比例不能超出3：1，权益类产品分级比例不得超费2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不可超过1：1
④发布分级资产管理产品的金融机构须对该资产管理产品自行管理，不可把管理权转交给劣后级投资者",①②④,①②③④,②③④,①②③,A
376,"关于设立公开募集基金的管理公司，其必要条件包括哪些（）？
①法定人数内有取得基金从业资格的人员
②董事、监事、高级管理人员满足相应的任职条件
③注册资本至少为5000万元人民币，且全部以实缴货币资本形式存在
④主要股东具有优良的经营金融业务或管理金融机构的业绩，健全的财务状况和良好的社会信誉，其资产规模满足国务院的规定标准，且最近三年无任何违法记录",②③④,①②④,①②③,①③④,B
377,"请判断以下哪一个组合的情形，构成了公开发行证券的定义：
①将证券发行给不特定的对象
②将证券发行给特定的对象，累计人数超过150人
③符合法律或行政法规对其他发行行为的规定
④将证券发行给特定的对象，累计人数超过200人",①③④,②③④,①②③④,①②④,A
378,如下情况，即客户所递交的身份证或其他身份识别文件已经超过了有效期，且未在适当时期内进行更新或没有提出合理的理由，那么以下哪项措施是证券公司不应执行的？,限制资产转托管,限制开展新的业务,允许自由资金转出,限制撤销已经设定的业务,C
379,对于证券公司来说，建立一个相对集中且权责地位明确的投资决策与授权机制是必要的。请问在证券公司的自营业务中，哪项是最高决策机构？,投资决策机构,董事会,自营业务部门,分支机构,B
380,根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，当证券公司进行自营业务并且持有某一权益类证券时，其成本最高不能超过净资本的（）。,50%,20%,100%,30%,D
381,证券公司在遇到既符合大额交易标准、又符合可疑交易标准的情形时，应执行以下哪种操作？,择不采取任何行动,同时向关联部门提交大额交易报告和可疑交易报告,向关联部门提交大额交易报告,向关联部门提交可疑交易报告,B
382,在全国股份转让系统公司，若申请挂牌的公司以及其董事、监事、高级管理人员违背了业务规则或其他相关规定，那么全国股份转让系统公司将根据事情的严重性施加下列哪些处罚，并且会记录在证券期货市场的诚信档案数据库中()？,进行通报批评和公开谴责，同时要求其进行整改,进行通报批评和公开谴责,进行通报批评和公开谴责，同时认定其不适合担任公司的董事、监事、高级管理人员,进行通报批评和公开谴责，同时限制其业务活动，或暂时停止，直至最终终止其从事相关业务,C
383,"关于封闭式和开放式基金差异的正确理解包含哪些? 下列选项中，选择正确的组合。

①无相同的持续期限
②基金的规模有差异
③各自的投资策略不一样
④基金份额的交易方式不一样",①②④,①②③④,①③④,②③④,B
384,关于证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会以及公司网站应公示哪些信息，请选出正确的组合。项内容如下：①公司的名称、地址、联系方式、投诉电话以及证券投资咨询资格等信息 ②证券投资顾问的具体姓名和他们的登记编码 ③证券投资顾问提供服务的详细内容和方式 ④投资决策应由客户自己作出，投资风险由客户自我承担，并且证券投资顾问不能代替客户做出投资决策。,①、项②、项③和项④,③和项④,①、项③和项④,①和项②,D
385,中国证监会及其分支机构基于什么法规对证券公司和证券投资咨询机构发布的证券研究报告以及进行的证券投资顾问业务进行监督和管理？,依据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》、《证券登记结算管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》,依据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》、《证券分析师执业行为准则》以及《证券登记结算管理办法》,依据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》、《证券分析师执业行为准则》、《证券登记结算管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》,依据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》和《证券分析师执业行为准则》,D
386,"在以下列出的事项中，哪些是属于有限责任公司董事会职权的？ 请选择合适的答案。

①实施公司的经营方针以及投资计划
②确立公司的运营计划及投资方案
③执行股东会的决议
④制定公司的核心管理制度
⑤确定公司内部管理机构的构建
⑥梳理公司的盈利分配策略和亏损补偿方案",①②④⑤⑥,①③④⑤⑥,②③④⑤,②③④⑤⑥,D
387,"对于开放式基金作为融资融券标的证券，需要满足哪些条件呢？  
一、此证券已完成至少5个交易日的上市交易  
二、在最近的5个交易日内，该证券的平均资产规模不能低于5亿元  
三、基金的持有户数量不能少于2000户  
四、基金份额不存在任何分拆、合并或其他类型的分级转换场景",条件一、三和四必须全部满足,条件二、三和四必须全部满足,所有条件一至四都需满足,条件一、二和三必须全部满足,C
388,对于风险管理部门在证券公司中，员工中拥有3年或以上在证券、金融、会计、信用技术等相关领域的工作经验的人员，其在公司总部员工中的所占比例不得低于哪一个百分比?,10%,20%,2%,5%,C
389,对于未按照相关法律规定，实施公开上市公司收购和发出收购要约义务的收购人，法律将如何处理? 责令其改正，发出警告，并对其进行如何规定的罚款？,罚款在10万元以上30万元以下的范围内,罚款在30万元以上60万元以下的范围内,罚款在50万元以上500万元以下的范围内,罚款在3万元以上30万元以下的范围内,C
390,在投资银行业务的内部控制中，以下哪项属于其主要组成部分？,构建相互监督和制衡的防御机制，涵盖相关部门和各类职位,实施严格的业务员工管理，让项目组始终保持诚实守信和勤勉尽责的态度，规范开展业务活动,对于一线重要岗位，建立双人、双职、双责的防护线,设立一个对业务、部门、分支机构和职位进行全方位监控、检视和反馈的独立监督检查部门,B
391,请从以下选项中选择一项，哪个陈述关于委托指令的理解是错误的？,如果客户对查询结果有异议可以选择书面方式向证券公司提出质询,证券公司接受客户查询其委托成交、账户资金和证券变化情况，并根据需求提供相关明细清单,成交即时回报是判断客户委托指令是否成交的标准,对于没有进行查询或者对异议结果未进行书面质询的客户，将默认他们对委托结果无任何异议,C
392,在公司债券上市交易的过程中，哪种紧急事件的发生并不构成证券交易所将其公司债券的交易暂停的有效理由？,公司未依照债券筹集的规定执行义务,发生了严重影响公司债券上市条件的公司内部大变化,公司未遵循审批流程，将筹集到的债券资金用于其他用途,公司的解散或宣告破产,D
393,"关于佣金管理，以下哪些陈述是正确的？是()
①证券经纪商应按照规定，对客户收取的佣金不得超过证券交易金额的5‰，同时也不能低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②关于A股和证券投资基金，其每笔交易佣金不足5元的情况下，将会按照5元进行收取
③在B股的情况下，若每笔交易佣金不足1美元或5港元，将以1美元或5港元为标准进行收取
④对于国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及未来可能出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所规定并报告给中国证监会和原国家计委备案，若在备案后的15天内无异议则进行实施",①②④,②③④,①②③,①②③④,B
394,根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，一家公司若欺诈性地发行股票或债券，哪些情况下应予以立案追诉？给出的四个选项分别是：①将募集的资金用于公司活动 ②所发行的金额达到300万元 ③将募集的资金转移或隐藏 ④伪造或改变国家机关的公务文件、有效的证明文件或相关的凭证单据。请从下列选项中选择：,①和③,①和②,③和④,②和④,C
395,在以下情况下，证券公司必须每日计算客户交付的担保品价值和其所负债务的比例：如果该比例低于约定的保持担保比例，那么应告知客户在规定的时限内补充担保品。证券公司批准后，客户能够提供除了可用于抵消保证金之外的其他什么类型的资产？,证券，动产，不动产,证券，动产，不动产，股权,证券，不动产，股权,证券，动产，股权,C
396,"当证券公司或证券投资咨询机构的相关人士对上市公司进行调研活动并发布证券研究报告时，应遵守哪些标准？
①必要的审批程序应在证券公司或证券投资咨询机构所在地事先履行
②调研部门或研究子公司未来的调研计划，调研底稿以及调研后发布的证券研究报告计划和研究观点的调整信息，不能泄露给证券研究报告的相关销售服务人员、指定客户和其他无关人员
③禁止主动获取上市公司的相关内幕信息或未公开重大信息
④在被动获取上市公司内部信息或未公开重大信息后，应对相关信息进行保密，并及时通知所在机构的合规管理部门自己已获取相关信息。在相关信息公开前，不准发布与该上市有关的证券研究报告",①②③,①③④,①②④,①②③④,D
397,在《公司债券发行与交易管理办法》中，被认定为合格投资者，须满足哪些条件？（）,具备风险识别和承担能力，明白并能自主承担公司债券投资风险；已在中国证券投资基金业协会注册的私募基金管理人；是社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金。,具有风险识别和承担能力，明了并能自行承担公司债券投资风险；为经金融监管部门批准设立的金融机构；为社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金。,具有相应的风险识别和承担能力，了解并能够自主承担公司债券的投资风险；为经金融监管部门批准设立的金融机构；已在中国证券投资基金业协会注册的私募基金管理人。,具备风险识别和承担能力，明了并能自行承担公司债券投资风险；为经金融监管部门批准设立的金融机构；已在中国证券投资基金业协会注册的私募基金管理人；以及是社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金。,D
398,请指出以下哪一项并不是构成有限责任公司必需满足的条件（）。,全体股东已经确认并符合公司章程条款的认缴出资额,股东数量需在合法规定的范围内，即最少要2人，最多不超过200人，并且必须至少有一半的股东在中国境内有住所,公司必须有明确的注册地址,所有股东共同参与并制定公司章程,B
399,请从以下选项中选择，哪一个属于法律法规体系里的部门规范性文件？,《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》,《私募投资基金监督管理暂行办法》,《证券基金经营机构合规管理办法》,《证券账户现场开户实施暂行办法》,D
400,在并购重组完成后，约定的盈利预测报告没能实现由于上市公司的管理层无法获取且无法控制的原因，上市公司或购买资产的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额的某一百分比，那么中国证监会有权对财务顾问和财务顾问主办人实施监管对话、发放警示函、要求定期报告等监管方式。这个百分比是多少？,50%,80%,60%,90%,A
401,在进行证券评级业务的过程中，如果证券评级机构的评级委员会委员及评级从业人员本人或其直系亲属所持有的受评级证券或者评级机构发行的证券的总金额超过（）万元，该从业人员应当主动回避。,100,120,20,50,D
402,在以下四个罚款范围中，请选择哪一个适用于证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员。当他们故意提供虚假信息，隐瞒、伪造、篡改或破坏交易记录，以欺诈投资者进行证券交易时，他们的证券从业资格将被撤销，同时会被罚款。如果这些人员是国家工作人员，还将依法接受行政处分。,罚款3万元至10万元,罚款10万元至60万元,罚款30万元至300万元,罚款3万元至60万元,A
403,当证券公司决定开展融资融券业务时，以下哪些账户类型应该使用它们自己的名义在证券登记结算机构中开设？,融券专用证券账户，信用交易证券交收账户，加上信用交易资金交收账户,融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券交收账户，以及信用交易资金交收账户,融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，以及信用交易证券交收账户,融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，再加上信用交易资金交收账户,B
404,"在违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的情况下，对于直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，以下哪一组行政监管措施可被采取？
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选⑥拘留",①出具警示函、选项②责令参加培训、选项⑤认定为不适当人选、选项⑥拘留,①出具警示函、选项②责令参加培训、选项④监管谈话、选项⑤认定为不适当人选,①出具警示函、选项③责令定期报告、选项④监管谈话、选项⑤认定为不适当人选,②责令参加培训、选项③责令定期报告、选项④监管谈话、选项⑤认定为不适当人选,B
405,为了记录证券及其衍生品的持有及其变动情况，我们通常使用了名为证券账户的载体。在以下关于证券账户的陈述中，请选出正确的组合：,中国证券登记结算有限责任公司管理所有证券账户，开立证券账户的方法包括现场和非现场方式，一个投资者最多可申请开设两个A股账户。,中国证券登记结算有限责任公司管理所有证券账户，一个投资者最多可申请开设两个A股账户，并且一个投资者仅可申请开设一个信用账户。,中国证券登记结算有限责任公司管理所有证券账户，开立证券账户的方法包括现场和非现场方式，一个投资者最多可申请开设两个A股账户，并且一个投资者仅可申请开设一个信用账户。,中国证券登记结算有限责任公司管理所有证券账户，开立证券账户的方法包括现场和非现场方式，并且一个投资者仅可申请开设一个信用账户。,D
406,"在哪种场景中，中国证监会有可能对相关责任人员减轻处罚、甚至避免执行证券市场禁入的惩罚措施呢？
①主动采取措施消除或者减轻违法行为所造成的负面影响
②故意提供虚假的重要证据
③在查处违法行为过程中有协助并表现出立功之处
④在他人的指使或胁迫下犯规，但是可以主动坦白违法行为","①, ③, ④","②, ③, ④","①, ②, ③","①, ②, ④",A
407,"关于证券公司治理的基本要求，以下哪些是正确的?
①建立健全的组织架构和明确的职责划分
②不允许侵犯客户的合法权益
③创建一个完备的内部控制体系
④实时监控相关账户的交易行为",①③,①②③,①②③④,①②④,B
408,请指出，哪个机构应该提供证券公司年度报告的附带内部控制评审报告?,资产评估事务所,审计事务所,律师事务所,会计师事务所,D
409,在以下选项中，哪一行为符合诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的定义？,因过失传播虚假信息，使得投资者买卖证券，并且造成严重的后果,篡改交易记录，欺骗投资者买卖期货合约，但未带来严重后果,因过失而损毁交易记录，导致投资者进行买卖证券的行为,通过伪造交易记录诱导投资者进行期货合约的买卖，进而造成严重后果,D
410,在公司进行清算阶段的时间里，若从事与清算流程无关的商业活动，哪个机构会进行警告，并对其非法收益采取没收行动？,公司股东大会,人民法院,公司董事会,公司登记机关,D
411,关于“深港通”这个话题，下面列出的四个陈述中，哪一个是不准确的？,市值60亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股被划归为深股通股票,深港通包含了深股通和在深港通下的港股通这两个部分,深证中小创新指数的成分股中，市值达60亿美元及以上的都被归入深股通股票,A+H股公司股票被收录在深股通股票之内，这些公司都在深圳证券交易所上市,C
412,"""融资融券业务""一词定义为，证券公司借给客户资金以购买证券，或是借出证券以供客户出售，并由客户提供相应的担保物，这一经营活动通常在以下哪些地方进行？",在证券交易所或者场外交易场所,仅在证券交易所,仅在场外交易场所,在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所,D
413,"现在，我们有哪些方式可以用于进行证券交易呢？
Ⅰ 在银行营业网点柜台提供的服务
Ⅱ 在证券营业网点柜台提供的服务
Ⅲ 通过网上交易通道
Ⅳ 使用电话委托自助式交易通道服务",Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ,Ⅰ，Ⅱ,Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,D
414,"按照《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，以下有关经营机构如何进行投资者适当性管理的叙述中，正确的选项是（）。
Ⅰ. 基于产品或服务的不同风险等级，对于适应销售的产品或提供的服务的投资者类型进行判断
Ⅱ. 根据投资者的分类所不同，对其适宜购买的产品或接受的服务做出选择
Ⅲ. 在出现适当性不匹配的情况时，企业不可以主动向投资者推介产品或服务
Ⅳ. 经过书面形式的风险警告后，如果投资者仍坚决购买风险等级超出其风险承受能力的产品，企业可以销售此类产品与其",Ⅰ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,B
415,"在下列哪些方面，我们可以清楚地区分证券投资顾问服务和发布证券研究报告的不同？

Ⅰ影响的市场范围
Ⅱ服务的具体方式
Ⅲ服务的对象差异
Ⅳ提供的服务内容",仅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,全部（Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ）,仅Ⅰ、Ⅲ,仅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,B
416,对于基金份额要进行上市交易，必须满足的其中一些条件是什么？,基金募集金额不低于1亿元人民币、基金合同期限为5年以上、基金份额持有人不少于l000人,基金募集金额不低于1亿元人民币、基金合同期限为5年以上、基金募集金额不低于2亿元人民币、基金份额持有人不少于l000人,基金合同期限为5年以上、基金募集金额不低于2亿元人民币、基金份额持有人不少于l000人,基金募集金额不低于1亿元人民币、基金合同期限为5年以上、基金募集金额不低于2亿元人民币,C
417,"证券公司以其名义，为客户利益所保管的证券交易担保证券账户的证券，允许行使对证券发行人的哪些权利？以下哪些选项适用？
Ⅰ. 提请召集证券持有人会议
Ⅱ. 出席证券持有人会议
Ⅲ. 配售股份的认购
Ⅳ. 申请分配投资收益",Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、以及Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,B
418,依据中国证券业协会的《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司必须妥善处理各种利益冲突。然而，以下四个选项中，哪一个关于证券公司管理利益冲突的陈述是错误的？,证券公司的相关业务决策部门需要考虑全局，能够不执行回避系统,当证券公司完全公开后仍无法有效解决利益冲突，应对涉及冲突的相关业务活动实施限制,证券公司即使实施了信息屏障等措施也无法避免利益冲突，应当对存在的和可能出现的利益冲突做出充分的披露,在对相关业务活动实施限制时，证券公司应遵循客户利益为主且公平对待所有客户的原则,A
419,根据《证券公司治理准则》的规定，有关证券公司与其股东的特定规则中，下列哪个描述是错误的？,证券公司与其他关联方在业务上必须严格区分开来，各自独立经营、独立做账、独立承担责任和风险,控股股东或实际控制人不应借助其控制地位或滥用权力去损害公司客户的合法权利和利益,证券公司的控股股东有权直接任命或解除公司董事、监事和高级管理人员的职务,股东或实际控制人不应违反公司章程，干预证券公司的经营管理活动,C
420,关于“证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法”有以下哪种正确的论述（）?,证券公司的评价分数基于基准分，并根据公司的风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规性等因素进行相应加分或扣分,分类监管评价的评价期定为上一年度的4月30日至本年度的5月1日,正常经营的证券公司的分类监管评价分数为120分,分类评价的操作频率是每季度一次,A
421,考察一下，关于甲证券公司实施有效内部控制制度，并且根据其独特的运营情况和环境条件来达成经营目标的情况。哪一项关于该公司内部控制执行的原则的描述是错误的？,所有的业务部门和员工都在甲证券公司的内部控制覆盖之下,该公司有适当分离的前台业务运作和后台管理支持,甲证券公司让执行内部控制监督检查的部门同时辅助前台业务运作以提高效率,证券公司计划在合理的成本范围内实现内部控制的目标,C
422,在以下列出的企业中，请指出哪一种企业的全部投资者会对企业的债务负有无尽的连带责任。,有限合伙企业,有限责任公司,国有独资公司,普通合伙企业,D
423,针对私募基金子公司，以下哪些属于其自律管理措施？,包括设立报告、自查自省和定期报告,设立报告、自查自省、定期报告以及执业检查,包括设立报告、自查自省和执业检查,设立报告、定期报告以及执业检查的执行,D
424,"在以下哪些情况下，证券投资咨询人员会被证监会派出机构给予警告，同时收取罚金，并且没收非法利润，罚款范围在1万元至3万元之间？
①该人员同时在两个或以上的证券，期货投资咨询机构从事业务。
② 该人员并未采用行业公认的谨慎、诚实、勤奋和负责任的态度，为投资者或客户提供投资咨询服务。
③ 该人员使用虚假信息、市场谣言或内幕信息，对投资者或客户提供投资分析、预测或者建议。
④ 对于同一问题，该人员向不同的客户提供不一致的投资建议，或对社会大众和其自己的业务部门提供不一致的建议，以误导社会公众从而为自营业务赚取利润。",①③④,①②④,①②③④,①②③,D
425,"请在下列有关普通合伙企业与有限合伙企业区别的论述中，选出正确的陈述组合。

①在普通合伙企业中，所有出资者必须对企业的债务负起无限连带责任，而在有限合伙企业中，所有的合伙人对企业债务只需承担有限责任；
②普通合伙企业需要有至少2位投资者，而有限合伙企业的投资者人数必须在2到50人范围内；
③在普通合伙企业中，合伙者享有平等的权力来执行合伙事务，而在有限合伙企业中，有限合伙人不可以执行合伙企业中的事务；
④关于利润分配，普通合伙企业的出资者不可以在合伙协议中规定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担全部亏损，然而，有限合伙企业可以根据合伙协议的约定将全部利润分配给部分合伙人，但不能规定将全部亏损由部分合伙人承担。",①③④,①②③④,②③④,①②④,C
426,"为了建立一个私募基金子公司，证券公司需满足以下哪些条件（）？
①在过去的6个月中，所有风险控制指标均需遵守中国证监会及其协会的相关规定，并保证在设立私募基金子公司后，继续符合所有的风险控制标准
②在过去一年中，公司未因重大违法行为被刑事或行政处罚，且当前未因涉嫌严重违法行为而接受监管部门和相关机构的调查
③公司章程的对外投资章节明确规定公司有权创立私募基金子公司，并已经得到注册地的中国证监会分支机构的批准
④证券公司应使用自有资金设立私募基金子公司，而不能以持股等其他方式与其他投资者共同投资设立私募基金子公司",①②③④,②③④,①②④,①②③,A
427,对于合格投资者来说，单一私募基金的投资金额至少是多少万元？,30,50,40,100,D
428,请从以下列出的陈述中，选出与证券公司执行中间介绍业务相关规定有误的一项()。,证券公司与期货公司应一体化运营，无需财务、人员、经营场所等进行分开隔离,期货公司与证券公司必须制定介绍业务的对接规则，明确关于开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的处理等业务的协作程序和规则,证券公司应根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定合适的负责人和部门以进行介绍业务的经营管理,证券公司需要保证拥有足够的具有期货业务资格的员工，不允许任命无期货从业资格的人员从事介绍业务,A
429,以下哪种情况的人可以成为拥有公司5%以上股份的股东？ (),丙做生意失败，欠了人家5万块钱，到期尚未偿还,丁公司的负债达到了网络资产的75%,乙公司的净资产占实收资本的35%,甲犯有抢劫罪，被判以3年有期徒刑，目前已完成服刑5年,D
430,合伙企业的类型，包括普通合伙企业和有限合伙企业，具体取决于合伙人（）的差异性。,在数量方面的差异,在对合伙企业权利的差异,在对合伙企业债务承担责任方面的差异,在出资份额出质方面的差异,C
431,在以下的选择中，哪一项并不属于基金托管人应当执行的职责？,对基金的财务会计报告，包括期中和年度基金报告提供意见,依照规定举行基金份额持有人的大型会议,处理与基金财产管理相关的信息公开披露事务,依照规定设立基金财产的资金账户和证券账户,C
432,"关于""荐股软件""的功能，以下哪些选项是对的呢？
Ⅰ.为某证券的价格走势提供预测
Ⅱ.为某证券提供买入建议
Ⅲ.为在具体的某一天买入某证券提供建议
Ⅳ.为某证券提供投资分析和建议","仅有Ⅰ,Ⅱ","包括Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ","包括全部Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","仅有Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ",C
433,若基金管理人或基金托管人进行出资行为，或涉入法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构规章禁止的其他活动，或者违反《证券投资基金法》的规定，用基金财产购买或销售基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人，或者与之有其他重大利害关系的公司发行或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易，应被责令改正，并将面临多少罚款？,罚款在10万元至100万元之间,罚款在30万元至60万元之间,罚款在10万元至60万元之间,罚款在30万元至100万元之间,A
434,"以下哪些原则是规范金融机构资产管理业务的主要依据？
①坚决控制风险的底线思维
②坚定的服务于实体经济的基本目标
③ 依据宏观审慎管理与微观审慎监管相结合，机构监管与功能监管相结合的理念
④坚定的解决实际问题的问题导向",②③④,①②③,①②④,①②③④,D
435,"关于合伙企业清算的相关陈述，哪些是正确的？()。 
①在清算人确定后的10日内应通知债权人，并应在30日内在报纸上发布公告
②在清算人确定后的10日内应通知债权人，并应在60日内在报纸上发布公告
③从债权人收到通知书的日期开始算起，在30日内，而对于没有收到通知书的债权人，从公告之日起60日内，可以向清算人申请债权
④从债权人收到通知书的日期开始算起，在30日内，而对于没有收到通知书的债权人，从公告之日起45日内，可以向清算人申请债权",①和③,①和④,②和③,②和④,D
436,在公开发行股票的过程中，股份有限公司必须向证监会提交的资料可能包括以下哪些？,公司章程、承销机构名称、营业执照,公司章程、招股说明书、承销机构名称,公司章程、营业执照,招股说明书、承销机构名称、营业执照,B
437,在期货交易所进行期货交易时，正确的行为主体应当是（）。,期货业协会会员,个人投资者,期货交易所会员,机构投资者,C
438,请问，哪个账户是用于放置证券公司计划向客户放款的资金以及客户返回的资金呢？,信用交易证券交收账户,融券专用证券账户,客户信用交易担保证券账户,融资专用资金账户,D
439,"在负责股东会和董事会会议的筹备的证券公司,谁是负责保管文件的人员？",审计委员会委员,合规负责人,独立董事,董事会秘书,D
440,在以下有关公司财务会计制度的叙述中，哪一项描述是错误的？,公司的资产，不能以任何个人的名义开设账户存放,公司不能在法定的会计账簿之外设立其他会计账簿,开展公开股票发售的股份有限公司必须发布其财务会计报告,公司有权拒绝向其雇佣的会计师事务所提供会计信息,D
441,关于董事会的职权范围，请从以下选项中选择正确的一项。,发起公司债券发行的决议,对于公司合并的决定,确定公司的经营计划和投资方案,设定公司的经营方针和投资计划,C
442,"投资品种中，哪些是既适合公开募集基金又适合非公开募集基金的呢？

Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.委托贷款
Ⅳ.证券衍生品",包括Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅳ.证券衍生品,包括Ⅰ.股票 Ⅲ.委托贷款 Ⅳ.证券衍生品,包括Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.委托贷款,包括Ⅱ.债券 Ⅲ.委托贷款 Ⅳ.证券衍生品,A
443,"在进行客户的交易结算资金和证券资产管理时，我们明确规定，客户的委托资产应独立于以下哪些机构的自有资产，并通过差异化的管理： 

Ⅰ.证券公司 
Ⅱ.指定商业银行 
Ⅲ.资产托管机构 
Ⅳ.保险公司",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,B
444,"在进行公司新股的公开发行时，必须向证监会提交的文件包括哪些（）？
Ⅰ.营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.税务登记证
Ⅳ.发起人协议",Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ,B
445,"在以下股份有限公司股票转让的叙述中，哪些是合法的正确说法？
Ⅰ.股东可以在法定的证券交易场所或按照国务院的规定方式转让股份
Ⅱ.记名股票只可以通过股东背书的方式转让
Ⅲ.无记名股票的转让，是通过股东名册的更改登记后生效的
Ⅳ.在公司成立后的第一年内，公司发起人不得转让其持有的本公司股份",陈述Ⅱ和Ⅲ正确,陈述Ⅰ，Ⅱ以及Ⅳ正确,Ⅱ，Ⅲ与Ⅳ的陈述正确,Ⅰ与Ⅳ的陈述正确,D
446,"请指出以下哪项说明正确地描述了证券公司风险控制指标的标准要求（）。
Ⅰ.风险覆盖率的最低要求是100%
Ⅱ.流动性覆盖率必须至少达到100%
Ⅲ.资本杠杆率不能低于4%
Ⅳ.净稳定资金率需要至少达到60%",Ⅱ 和 Ⅲ,Ⅰ 和 Ⅱ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ 和 Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ 和 Ⅳ,B
447,若证券公司未遵守《证券公司全面风险管理规范》，那么哪个机构会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》，对这些公司及其相关负责人执行自律管理措施呢？,中国证券业协会,中国人民银行,中国银保监会,中国证监会,A
448,哪一项行为是私募资产管理业务中允许的（）？,在二级市场中购买股票,使用资产管理计划进行商业贿赂,从事可能损害投资者合法权益的非公平交易、利益输送行为,管理费被直接或间接返还给投资者,A
449,请分析下述观点，找出其中不正确的选项。基金财产的债权债务独立性，是保证基金财产独立性的关键因素，同时也代表着基金财产独立性的寓意，对于证券投资基金的日常运营活动有重大影响。根据此观点，请判断以下陈述：,基金财产债权债务的独立性支持基金财产的稳健运营，也能提高基金的运营效率。,基金财产债权债务的独立性是保障基金财产安全的有效手段。,基金财产债权债务的独立性有助于保护基金管理人的合法权益。,维护基金财产独立性的一大方法是基金财产债权债务的独立性。,C
450,请问哪一个选项并不能代表证券行业的文化理念？,稳健,合规,诚信,风险分散,D
451,当经营实体的研究部门或其研究子公司收到特定客户的委托，对尚未涉及的特定股票提供包含证券估值或投资评级的研究成果或投资分析观点时，从其提供服务之日起，在以下哪一个时段内，他们不能发布关于该股票的证券研究报告？,6个月,1个月,3个月,12个月,A
452,"在证券公司的运营管理中，主要负责人需要按照公司的合规要求执行职责。下列哪些选项说明了他们所需执行的具体职责？
①组织制定公司规章制度，并监督其实施
②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求
③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施
⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。",①②③⑤,①②③④,②③④,①③④⑤,A
453,根据法律部门的不同，我们可以如何分类法律关系呢？,覆盖宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系以及诉讼法律关系,含有宪法法律关系、民商事法律关系、劳动法律关系和诉讼法律关系。,仅包括宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系和劳动法律关系,包括宪法法律关系、行政法律关系、劳动法律关系和诉讼法律关系,A
454,在证券经纪人执行职业职责的过程中，他们被允许根据其所在证券公司的授权从事下列哪些活动？,向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，向客户通报证券投资的基本知识以及开户、交易、资金存取等各种业务流程，向客户阐释与证券交易相关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的相关规定，以及向客户传递证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料和相关信息，但不包含向客户传递上市公司统一提供的研究报告及证券投资相关信息。,向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，向客户通报证券投资的基本知识以及开户、交易、资金存取等各种业务流程，向客户阐释与证券交易相关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的相关规定，向客户传递上市公司统一提供的研究报告及证券投资相关信息，以及向客户传递证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料和相关信息。,向客户通报证券投资的基本知识以及开户、交易、资金存取等各种业务流程，向客户阐释与证券交易相关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的相关规定，同时向客户传递上市公司统一提供的研究报告及证券投资相关信息。,向客户阐释与证券交易相关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的相关规定，向客户传递上市公司统一提供的研究报告及证券投资相关信息，以及向客户传递证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料和相关信息。,A
455,在《公司法》中，以下哪些选项是股份有限公司的组织架构部分？,股东大会，董事会，普通职工,股东大会，董事会，经理,股东大会，经理，普通职工,董事会，经理，普通职工,B
456,在以下哪些情况下，证券公司需要在提交可疑交易报告给中国反洗钱监测分析中心时，同步以电子或者书面方式向位于所在地的中国人民银行或其分支机构报告？,涉嫌洗钱、恐怖融资犯罪明显，其他严重或紧急情况，以及证券公司发现或怀疑客户、客户资金或其它资产、客户交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动有关的情况。,涉嫌洗钱、恐怖融资犯罪明显，严重危害国家安全或影响社会稳定的情况，以及其他严重或紧急情况。,涉嫌洗钱、恐怖融资犯罪明显，严重危害国家安全或影响社会稳定的情况，以及证券公司发现或怀疑客户、客户资金或其它资产、客户交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动有关的情况。,涉嫌洗钱、恐怖融资犯罪明显，严重危害国家安全或影响社会稳定的情况，其他严重或紧急情况，以及证券公司发现或怀疑客户、客户资金或其它资产、客户交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动有关的情况。,B
457,请从以下选择中识别出哪一个描述关于非交易过户是错误的。,在继承的情况下，证券权属证明文件需要通过人民法院确认证券权属，并提交人民法院出具的生效法律文书,在继承或法人资格丧失涉及证券过户的情况下，过出方需要作为申请人提交过户业务申请,在捐赠的情况下，目前中国结算要求申请方提交已在民政部的统一信息平台——全国慈善信息公开平台上完成公示的证明材料,在离婚的情况下，证券权属证明文件应包含就财产分割作出的明确约定，并由婚姻登记机关确认的生效离婚协议,B
458,请挑选出以下关于有限合伙企业的描述中存在错误的一项():,“有限合伙”字样应被明确注明在有限合伙企业的名称中。,有限合伙人有权以劳务投资。,有限合伙人可以通过货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利进行投资出资。,有限合伙人应当依照合伙协议适时全额付款投资；未能按时全额投资的，必须担负补偿投资的义务，并对其他合伙人接受违约处罚。,B
459,为确保信息技术管理全部事项的审计工作被完成，证券公司定期进行专项审计是必要的，其频率最少应为年度一次。根据你的理解，这个周期内应该完成的年限是多少呢？,2年,3年,5年,4年,B
460,请从下述关于公司的创立方式的陈述中，选择一个不正确的（）。,有限责任公司和股份有限公司都适用发起设立,在进行募集设立的过程中，全部股份会被公开募集,募集设立适合用于股份有限公司,在进行发起设立的时候，发起人会认购公司预设发行的全部股份,B
461,针对客户身份信息以及交易记录的保留原则，我们要求交易记录保管至少需要（）年，计算起始点为交易记录记账的当年。,5,2,4,3,A
462,"在证券公司中，三道严密且有效的业务监控防线应当包含哪些要素？

①在一线岗位上实施双人、双职、双责原则，形成第一道防线
②设立相关部门和岗位间的相互制衡、监督作为第二道防线
③创建一个独立的监督检查部门，对所有业务、部门、分支机构和岗位进行全方位的监控、检查和反馈，构筑第三道防线
④制定统一并完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度",①②③④,①②③,②③④,①③④,B
463,"《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在()
①规范证券投资基金活动
②保护投资人及相关当事人的合法权益
③促进证券投资基金和资本市场的健康发展
④保证市场参与者获得利益",②③④,①②③,①③④,①②③④,B
464,"请选择正确的关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的描述（）。
①证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估
②证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估
③证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策
④证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况",①②③④,②③④,①②④,①②③。,B
465,"关于从事证券投资咨询活动的证券投资咨询机构及其执业人员，他们在遵守客观公正、诚实信用的基本原则中，必须执行以下哪些规定？
①不能使用虚假信息、内幕信息或市场传言向客户或投资者作为提供投资分析、预测或建议的依据；②在提出关于证券市场或信券类型的趋势预测，或是对投资证券的可行性建议时，需有充足的理由和依据，不能主观臆断；③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品中不能包含关于在特定证券类型上进行具体价格交易的建议；④证券投资咨询机构及其执业人员不能参与由媒体等机构主办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；⑤证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并从其提供的日期起以书面形式保存其稿件一年。",①②④⑤,①②③④,②③④⑤。,①②③④⑤,B
466,在负责评估信息技术管理有效性的证券公司董事会的角色中，哪些职责应被承担？,审议与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致的信息技术战略；建立信息技术的人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率。,审议与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致的信息技术战略；中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体；公司章程规定的其他信息技术管理职责。,审议与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致的信息技术战略；建立信息技术的人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；公司章程规定的其他信息技术管理职责。,审议与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致的信息技术战略；建立信息技术的人力和资金保障方案；中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体。,C
467,证券公司在遇到明显涉嫌洗钱或恐怖融资等不法行为的可疑交易时，必须同时向中国反洗钱监测分析中心递交可疑交易报告，并以电子或书面方式向什么（）或其分支机构进行报告，且需配合进行反洗钱调查。,证券公司的注册地的中国证监会,证券公司的所在地的中国证监会,中国反洗钱监测分析中心,证券公司的所在地的中国人民银行,D
468,"按《刑法》第一百七十九条，当不经过国家相关主管部门的许可，对社会无特定对象发行或以股权转让等手段变相发行的股票或公司、企业债券，或者对特定对象发行、变相发行股票或公司、企业债券的累计人数超过（）时，应该被视为""擅自发行股票、公司、企业债券""。",100,200,150,300,B
469,假设上市公司实现的利润并未到达预测数额的一定比例，那么中国证监会有权对相关公司、机构以及责任人进行监管，如进行监管谈话、出具警示函、责令定期报告等。那么，这个预测数额的比例是多少呢？,20%,50%,30%,60%,B
470,在哪个机构注册是企业发行债务融资工具必须经过的环节？,中国人民银行,中央国债登记结算有限责任公司,全国银行间同业拆借中心,中国银行间市场交易商协会,D
471,根据《刑法》的第182条，对于操控证券或期货市场的行为，当其行为严重时，将被判处多少年以下的有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金？而当情节极其严重时，是多少年以上，10年以下有期徒刑，并额外处以罚金？,5年；5年,5年；8年,3年；5年,1年；3年,A
472,在《证券经纪人管理暂行规定》中，哪些行为是证券经纪人被明确禁止的？,为客户开立、注销，转移账户、向客户推介证券公司提供的金融产品和数据、为客户间融资服务提供中介、担保或其他帮助,为客户开立、注销、转移账户、与客户分担投资利益、向客户分发由证券公司提供的金融产品宣传材料和相关信息,与客户协商分担投资收益、向客户传递证券公司提供的金融产品宣传和信息、为客户间融资提供中介、担保或其他便利,为客户开立、注销、转移账户、约定与客户分享投资收益、为客户间融资提供中介、担保或其他便利服务。,D
473,请从以下选项中选出一项，它包含了与证券经纪业务相关的合适的法律和法规。,《证券公司监督管理条例》和《证券登记结算管理办法》,《证券法》和《客户交易结算资金管理办法》,《证券法》和《证券登记结算管理办法》,《证券法》和《证券公司监督管理条例》,D
474,在证券公司或投资咨询机构提供的证券投资顾问服务中，需要与客户签订并对其编号管理的证券投资顾问服务协议中，应对哪些方面进行规定？,权利义务的确定，争议或者纠纷的解决方式，协议的终止或者解除条件和方式,权利义务的确定，证券投资顾问服务的内容和方式，协议的终止或者解除条件和方式,权利义务的确定，证券投资顾问服务的内容和方式，争议或者纠纷的解决方式，协议的终止或者解除条件和方式,权利义务的确定，证券投资顾问服务的内容和方式，争议或者纠纷的解决方式,C
475,"假设有个人用内部知识或非法获取了证券或期货交易的内幕信息。在证券发行或对价格有重大影响的信息未公开时，这个人进行内幕交易，或泄露了这些信息，或暗示他人进行这种交易。对于这种行为的惩罚你认为是什么？四个可能的惩罚方法是：
（a）没收其违法所得，并处罚金，金额为违法所得的1倍到5倍；
（b）如果违法所得不到10万元，则以10万元到30万元的金额处以罚款；
（c）如果罪情严重，则判处5年以下有期徒刑或拘役，并可以加上罚金，金额为违法所得的1倍到5倍；
（d）如果罪情特别严重，则判处5年以上至10年以下有期徒刑，并可以加上罚金，金额为违法所得的1倍到5倍。",（c）和（d）,（a）和（d）,（a），（b），（c）和（d）,（a）和（c）,A
476,"请从下列选项中选择出正确描述财务顾问主办人保密与培训制度的表述（）。
一、财务顾问及其财务顾问主办人应提交保密承诺书，不应利用职权进行相关上市公司的股票交易或获取其他不适当的利益。
二、财务顾问及其财务顾问主办人应强调委托人及其董事、监事、高级管理人员和其他内部信息知情人严格履行保密责任，禁止进行内幕交易。
三、财务顾问应配合证监会提供上市公司并购重组相关内部信息知情人的股票买卖、持有文件，同时报告内部信息知情人的违法行为，并配合证监会进行法律调查。
四、财务顾问主办人需参加中国证券业协会组织的培训，并接受连续教育。",一、三、四,一、二、三,二、三、四,一、二、三、四,D
477,请从以下选项中识别那个不应被视为股票或公司、企业债券的变相公开发行的情形。,公司股东超过200人，由他人代为公开向全社会转让股票的行为,发行证券至非特定对象的行为,向特定对象发行证券，发行对象累计不超过200人的情况,未获得中国证监会的批准，向特定对象转让股票，且完成转让后，公司股东人数超过200人的行为,C
478,根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，专业投资者被特定为满足一定的资产和财务规模，并且拥有一定的投资知识和经验的投资者。这种类型的投资者必须提供相应的证明资料，如经过管理机构的真实核验，可以直接定义为专业投资者。具体来说，专业投资者是指哪一类？,第一类,第二类,第四类,第三类,B
479,在每月结束后，证券公司需要在（）个工作日内提交月度报告。,10,3,7,5,C
480,一家证券公司如果将其的证券投资管理委托给其他证券公司或者基金管理公司，且其投资的总规模不超过自身净资本的()比例，那么是否需要取得证券自营业务资格？,80%,70%,60%,90%,A
481,请问在理解欺诈发行股票和债券罪，以及擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪情节时，以下哪个选项正确的描绘了相关法律情况()？,对于未经许可的公开或者变相公开发行证券的公司，监管机构或者县级以上人民政府将会联合起来予以取缔,如果公司发布了含有虚假信息的股票说明书、认股书或者公司、企业债券募集方式，导致市场波动不正常，那就构成了欺诈发行股票、债券罪,由于自然人缺乏公众信任，他们不可能是欺诈发行股票、债券罪和擅自发行股票、公司、企业债券罪的主犯,已经实质发行股票或者公司、企业债券但却未经国家相关部门批准的行为，会构成擅自发行股票、公司、企业债券罪,A
482,"在以下的选项中，哪些描述的资产是证券公司不能使用来对外提供融资或担保的?
Ⅰ.证券经纪客户的资产
Ⅱ.证券资产管理客户的资产
Ⅲ.公司自有资产
Ⅳ.公司转融通资产",Ⅱ、Ⅲ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅳ,C
483,"法律关系按照参与主体的数量可以被分类为双边法律关系和多边法律关系。鉴于这个分类，以下哪个选项中的示例不是双边法律关系的示例呢（）？
①民事借贷中的债权、债务法律关系
②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系
③股份有限公司各股东之间的法律关系
④劳务派遣中的劳务派遣法律关系",①②③④,①④,①②,①②④,A
484,在证券公司的风险控制中，净资本和流动性起到核心作用。下列哪一组选择正确地反映了主要的风险控制指标?,净资本，资本杠杆率，销售利润率，流动性覆盖率，净稳定资金率,净资本，风险覆盖率，资本杠杆率，流动性覆盖率，净稳定资金率,风险覆盖率，资本杠杆率，销售利润率，流动性覆盖率，净稳定资金率,净资本，风险覆盖率，资本杠杆率，销售利润率，净稳定资金率,B
485,"在以下哪些行为中，如果证券投资咨询人员进行违规操作，证监会将有权发出警告、将非法收益予以没收，并处以1万元至3万元的罚款？
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的",①②④,①③④,①②③,①②③④,C
486,"在一个证券公司中，董事会风险控制委员的职权主要是针对什么事项进行全面的审议，并且给出专业化的建议？
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告",①②③④⑤,①②③⑤,①②④⑤,②③④⑤,A
487,根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关条例，如果申请者在请求基金托管资格期间隐瞒真实情况或提交非真实的申请文件，那么中国证监会和中国银监会可能不会处理申请或拒绝审批，并会发出警告。这样的申请者将在接下来的（）年内无法再次提出基金托管资格的申请。,2,3,5,6,B
488,到每月末时，证券公司有义务在多少个工作日内，向中国证监会及其分支机构提交月度风险控制指标监管报表呢？,10,5,7,15,C
489,关于证券公司应把子公司的风险管理整合到统一的体系中，而子公司风险管理工作的负责人的考核由证券公司的首席风险官进行，该考核的权重至少应为多少？,30%,60%,50%,40%,C
490,要求从事基金托管业务，企业需要满足下列哪一项基本的入场要求？,企业在过去的5年内，没有任何重大违法或违规的记录,准备开展基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等工作的专业人员不能超过8人,该企业的净资产不应低于100亿元人民币,基金托管部门的高级管理人员需满足相关法律条件，并且取得基金从业资格的员工至少占该部门员工总数的一半,D
491,根据《证券法》的条款，哪项对于违反披露或不披露重要信息的行政责任具体规定的描述是不准确的？,如果收购者未能按规定执行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务，那么责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款,如果发行人、上市公司或其他信息披露义务人提交的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，那么责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万元以下的罚款,如果发行人、上市公司或其他信息披露义务人没有按规定披露信息，那么给予直接负责的主管人员警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款,如果收购者未能按规定执行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务，那么给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款,D
492,"以下哪种组合正确描述了普通合伙企业和有限合伙企业的差别?

Ⅰ.普通合伙企业的投资者人数没有设定上限
Ⅱ.有限合伙企业至少需要2个普通合伙人
Ⅲ.普通合伙人不能自主或与他人合作运营与合伙企业竞争的业务
Ⅳ.有限合伙企业具备与合伙企业进行交易的权力",Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,A
493,"在识别普通合伙企业和有限合伙企业之间的差异时，以下哪种组合的陈述是正确的？

①在普通合伙企业中，所有的投资者都需要对企业的债务承担无限连带责任，而在有限合伙企业中，有限合伙人的责任则受限于他们在企业的投资。
②普通合伙企业需要至少有2位投资人，而有限合伙企业的投资人数则应在2至50人之间。
③在普通合伙企业中，所有合伙人享有平等的权益，可参与企业决策；相反的，在有限合伙企业中，有限合伙人不能参与企业的日常运营事务。
④对于利润分配，普通合伙企业的投资者不能在企业中约定只由部分人分担全部利润或亏损；而有限合伙企业则可按照合伙协议约定将全部利润分配给部分人，但不能约定让部分人承担全部亏损。",①②③④,①②④,①③④,②③④,A
494,在以下哪种形式下，证券投资咨询机构以及其执业人员在遇见与自己的利益冲突的情况，应该采取执业规避的方式？,当经中国证监会批准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，禁止在公众传媒体上发布其为用户撰写的投资价值分析报告；证券投资咨询机构或其执业人员在了解到自己或其财产上的利害关系人与相关证券存在利害关系时，禁止针对该证券的走势或投资可能性提出建议或评价；中国证监会基于合理的理由判断存在可能的利益冲突；,所有以上给出的答案情况。,当经中国证监会批准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，禁止在公众传媒体上发布其为用户撰写的投资价值分析报告；证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不被允许进行针对社会公众的证券投资咨询业务；证券投资咨询机构或其执业人员在了解到自己或其财产上的利害关系人与相关证券存在利害关系时，禁止针对该证券的走势或投资可能性提出建议或评价；,当经中国证监会批准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，禁止在公众传媒体上发布其为用户撰写的投资价值分析报告；证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不被允许进行针对社会公众的证券投资咨询业务；中国证监会基于合理的理由判断存在可能的利益冲突；,B
495,关于证券公司的信用风险管理，以下哪些原则应当遵循？,全面性原则、全流程风控原则和有效性原则,全面性原则、内部制衡性原则和全流程风控原则,全面性原则、内部制衡性原则和有效性原则,全面性原则、内部制衡性原则、全流程风控原则和有效性原则,B
496,无需获取证券自营业务资格的情况是，如果证券公司围绕（ ）进行自有资金投资，并且投资的总规模不超过净资本的80％。,上市股票,证券投资基金,国债,权证,C
497,要委托一个第三方来担任清算人，全体合伙人至少需要以下哪个比例的同意？,2/3,1/2,1/4,1/3,B
498,在我国的证券市场法律法规体系中，根据宪法赋予的权利，国务院依据规定的法律流程制定的各类规范性法律文件是什么？,规范性文件,行业自律规则,部门规范,行政法规,D
499,关于合伙企业中的合伙人，在某些特定情况下，他们可能会从合伙企业中退出，这一行为被称为退伙。这种法律行为或事实使合伙人失去了合伙人的资格。然而，在实际操作中，不包括以下哪种形式的退伙？,除名退伙,自愿退伙,法定退伙,事实退伙,D
500,当发行人打算公开发行股票或者能转换为股票的公司债券，如果该发行采取承销方式，或者发行的是法律、行政法规要求实行保荐制度的其他证券，他们应该选择以下哪个机构作为保荐人？,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,中国证监会,B
501,"针对证券投资顾问服务和发布证券研究报告的主要区别，以下哪些因素进行了体现？

Ⅰ.对市场的影响
Ⅱ.提供服务的方式
Ⅲ.服务的目标对象
Ⅳ.所提供服务的内容",Ⅰ、Ⅲ在其中体现,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ包含于其中,所有的选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,仅包含选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
502,"一般情况下，股份有限公司是不被允许收购本公司的股份的。然而，存在一些特定的场景，这类动作是可行的。以下哪些情况是合法可行的呢？

Ⅰ.为了缩减公司的注册资本
Ⅱ.合并与本公司同样持有股份的其他公司
Ⅲ.将股份纳入员工的股权计划或激励方案中
Ⅳ.同时，当股东对股东大会做出的公司合并或分裂的决议表示异议，并要求公司购买其股份时",情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,所有情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都符合,情况Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
503,"在《公司债券发行与交易管理办法》的规定中，以下各述何者准确无误？（）

Ⅰ.对评级信息进行奉告发行人并依据规定或约定，初次评级报告、定期以及非定期跟踪评级报告需及时公开于市场
Ⅱ.在债券的生效存在期内，至少每半年向市场公开一次定期跟踪评级报告
Ⅲ.应集中注意可能对评级主体信用等级造成影响的所有关键因素，并且及时公布信用等级调整及其他评级相关信息的变化，并将其报告至证券交易所或其他证券交易场所
Ⅳ.公开发行公司债券的发行者应将被披露的信息或信息摘要刊载于至少一家由中国证监会指定的报纸上，以供公众参阅",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,C
504,"有关证券公司董事会该执行的风险管理职责，以下哪些是它的职责？ 
Ⅰ.审议批准公司全面风险管理的基本制度
Ⅱ.制定风险管理制度
Ⅲ.定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况
Ⅳ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额",Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,A
505,若一家证券公司在自营账户和资产管理账户，或者在不同的证券资产管理账户之间进行交易，而并未有足够的证据能证明其已经依法有效地实现了隔离，那么，对于主管和其他直接负责人，将会被警告并且需要支付一笔罚款。那么，请问这笔罚款的上限是多少万元？,30,5,10,20,C
506,在证券行业文化建设的三个层面中，以下哪一个并不属于其中？,理想层,组织层,观念层,行为层,A
507,在乙公司，一个股东于甲公司，计划购买一台生产设备，而他们希望甲公司为它们提供担保。关于甲公司股东会审议此请求时，哪种场景下的审议结果能被接受的是（）？,除乙公司外，出席会议的股东中，大于半数的人表示同意,除了乙公司，拥有过半数表决权的出席会议的其他股东同意,超过半数的全体股东同意,出席会议的全体股东中，超过半数的表决权股东赞成,B
508,请问，证券公司的哪一职位主要承担如下职责：负责筹备股东会和董事会的会议，管理文件以及股东资料，根据规定或者来自国务院证券监督管理机构、股东等相关单位或个人的要求，合法提供相关资料，并处理信息报送或信息披露的事宜？,独立董事,董事会秘书,财务负责人,合规负责人,B
509,每年，以税后利润为计算基准，证券金融公司应当提取多少比例的风险准备金？,10%,20%,15%,5%,A
510,根据《期货交易管理条例》的条款，以下哪些项被列为期货交易所的内部管理制度的规定？,完善内部控制制度，规范所得收益的使用，执行会员管理制度,完善内部控制制度，处理与报告市场异常情况，执行会员管理制度,完善内部控制制度，处理与报告市场异常情况，规范所得收益的使用,处理与报告市场异常情况，规范所得收益的使用，执行会员管理制度,C
511,"在哪些情况下，如果严重程度达到特定水平，中国证监会有权取消保荐代表人的资格？

Ⅰ他们的尽职调查工作日志丢失 
Ⅱ他们没有完成辅导工作 
Ⅲ他们教唆发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 
Ⅳ他们参与了持续的监督工作",Ⅰ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
512,根据试行版本的《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》，请指出适当性管理的主要组成部分。参考的选项如下：,完整地了解客户，全面地计算收益，再进行适当性匹配,完整地了解客户，全面地计算收益，对产品或服务分级，然后进行适当性匹配,完整地了解客户，对产品或服务进行分级，然后进行适当性匹配,完整地了解客户，全面地计算收益，以及对产品或服务进行分级,C
513,基金资产通常会以什么样的时间间隔进行估值？,绝对,固定,变动,相对,B
514,"基于法律规范来构建，以权利和义务为内涵的社会关系被称为法律关系。那么，法律关系的基本构成元素是否包括以下选项？

选项①：法律关系的目标
选项②：法律关系的客体
选项③：法律关系的内容
选项④：法律关系的主体",②、选项③、选项④,①、选项②、选项③、选项④,①、选项③、选项④,①、选项②、选项④,A
515,关于那些从业于证券经纪行业的员工应满足的规定，下列哪一项是不符合标准的？,任何非常规业务的操作都需要提前经过批准,任何涉及限制客户信息流动的业务操作的审批和复核都必须有记录,在与客户利益变动有关的业务中，必须实施制衡机制,一名员工可以选择处理并复查与客户利益变动直接相关的业务，但复查过程必须有记录,D
516,关于《证券公司风险处置条例》的整体原则，以下选项中，哪一个描述是不正确的？,证券公司风险处置的过程中，各个政府层级应依法进行处置工作的组织、协调以及监督,此条例的宗旨是控制和化解证券公司的经营风险，保护投资者的合法权利，守护社会公共利益，并促进证券业的健康发展,《证券公司风险处置条例》发送是一个法定的行政法规,在处置证券公司风险的过程中，应确保证券经纪业务能够正常运行,A
517,在以下选择中，哪一个不符合风险揭示环节的规定和要求？,证券公司和证券投资咨询机构通过营业场所、中国证券业协会和公司网站发布相关信息，以便投资者查询和监制,证券公司和证券投资咨询机构需要提供给客户风险揭示书，并获得客户的签收确认,证券公司和证券投资咨询机构必须向客户明确其服务的内容和方式,需要对客户的身份、财富和收入状况有所了解,D
518,《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》规定，从事证券业务的证券公司人员必须遵守《证券法》及相关法律法规、被中国证券监督管理委员会所确立以及中国证券业协会的自律规则，他们应该具有良好品行，并且有足够的专业能力处理证券业务。其中一些基本要求包括品行端正，具有良好的职业道德，未曾在过去的（   ）年被判处刑事处罚，未被中国证券监管机构判定为禁入证券市场者或已经过了禁入期，以及通过对应的证券业务人员资格考试等。,1,3,2,5,B
519,"在《证券公司分类监管规定》中, 根据证券公司的专业评价和专项评价结果, 中国证监会及其分支机构有权对证券公司的评价得分进行改动。那么每项评价，最大的加分是多少？",3,5,4,2,A
520,"请指出以下关于执行合伙事务的表述中，哪些是不正确的（）。
①当一个或几个合伙人被委托执行合伙事务时，其他的合伙人将不再对合伙事务负责
②没有参与执行合伙事务的合伙人仍有监管执行事务合伙人的权利
③如果合伙协议没有明确规定的，表决方式由出席会议的过半数合伙人决定
④合伙协议可以规定全额利润应由部分合伙人享有，或部分合伙人承担全额亏损",①③,③④,①②,①②③④,B
521,"依据《证券公司风险处置条例》条文第8项，下列哪些情况是允许国务院证券监督管理机构对证券公司的涉及客户的证券经纪业务进行托管的？

①公司治理混乱、管理失控的情况
②公司挪用客户资产且不能自行弥补的情况
③公司在证券交易结算过程中多次出现交收违约或者交收违约金额较大的情况
④公司的风险控制指标不满足规定，发生严重的财务危机的情况",②③④,①②③,①②③④,①③④,C
522,若证券公司遇到的交易既被归类为大额交易又被标记为可疑交易，它应提交的报告包括什么？请参考以下,大额交易报告和可疑交易报告,大额交易报告、可疑交易报告、风险交易报告以及重点交易报告,大额交易报告、风险交易报告以及重点交易报告,大额交易报告、可疑交易报告以及风险交易报告,A
523,证券投资咨询机构若发生以下哪些情况，可能会被证监会派出机构处以1万元至5万元的罚款，若情况严重，证监会派出机构将会向中国证监会申报，中国证监会可能采取暂停或撤销其业务资格的措施?,行为包含：向证券监管部门提交含有虚假陈述或重大遗漏的文件或资料；未按规定执行报告和年检任务；未根据规定处理本机构相关情况的变更手续；本机构的证券投资咨询人员违反规定，被证券监管部门执行行政处罚。,必要的情况包含：向证券监管部门提交了含有虚假陈述或重大遗漏的文件或资料；没有按照规定执行报告和年检职责；没有根据规定进行自身关联情况变动的变更流程；我们的证券投资咨询人员违反了规定并受到证券监管部门的行政处罚；干扰、阻止证监会派出机构的审查、调查，或者隐瞒、销毁证据。,假设情况是：向证券监管部门报送的文献或资料存在虚假陈述或者重大遗漏；未按照规定履行报告和年检职责；没有遵守规定，未对本机构发生变动的情况进行变更手续；本机构的证券投资咨询人员违反了规定，遭到证券监管部门的行政处罚；干扰或阻止证监会派出机构进行审查或调查，或者隐瞒或销毁证据；协助了证监会派出机构进行审查或调查。,假定行为包括：未按照规定执行关于本机构发生变化的变更手续；本机构的证券投资咨询人员违规，受到证券监管部门的行政处罚；阻挠证监会派出机构进行检查、调查，或者隐瞒、销毁证据；协助证监会派出机构进行检查、调查。,B
524,"为了获得证券投资咨询人员从业登记，需满足哪些基本条件？以下哪些是正确的选项?
①拥有高尚的品德
②维护良好的职业道德
③未经中国证监会确认为被禁止参与证券市场的个人
④已经完成被禁入期",②③④,①③④,①②③④,①②③,C
525,在证券公司的合并和分立过程中，涉及到客户权益的重大资产转让，需要通过具有证券相关业务资格的哪个机构进行评估？,会计师事务所,评级机构,资产评估机构,律师事务所,C
526,机构在申请证券投资咨询从业资格时，以下哪一项并非必需条件？,拥有与业务匹配的固定场所、通讯设备及其他信息传递设施,拥有50万元人民币或更高的注册资本,如果是单独做证券投资咨询业务的机构，则必须有5名或以上持有证券投资咨询从业资格的全职人员,如果是同时做证券和期货投资咨询业务的机构，则必须有10名或以上持有证券、期货投资咨询从业资格的全职人员,B
527,在一些严重违反法律、行政法规或者中国证监会规定的情形下，可能会对责任人实施多长时间的证券市场禁入措施？,5～10年,终身,3～5年,1～3年,C
528,在证券公司的年度报告中，除了包含财务会计报告、风险控制指标报告和国务院证券监督管理机构所规定的其他专项报告外，一般会经过会计师事务所的审计。此外，这份审计报告也应该附带有会计师事务所提供的何种文档？,分类监管的评价计分表,投资者基本信息表,投资者风险承受能力评估问卷,内部控制评审报告,D
529,关于以下陈述，哪一个是错误的（）：,证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控,证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励,证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理,B
530,在下列对于企业发行债务融资工具的叙述中，哪一项是不正确的？,企业发行的债务融资工具应由在中国境内注册并具有债券评级资质的评级机构进行信用评级,金融机构应承销企业发行的债务融资工具,企业发行的债务融资工具应披露在银行间债券市场的信息,企业发行的债务融资工具应在中国证券业协会进行注册,D
531,关于私募基金的相关描述，以下哪种理解是错误的？,在私募基金管理人的登记申请材料不完备或不符合规定的情况下，需要按照中国基金业协会的要求及时补正,作为非公开募集资金的基金管理人，需根据中国基金业协会的规定提交登记申请，包括提供基本情况信息,当私募基金的备案材料完备且符合规定时，中国基金业协会应在接收完整的备案材料后15个工作日内，通过网站公开发布私募基金名单及其基础详情，以完成备案手续,已完成备案的私募基金有资格申请开设与证券相关的账户,C
532,按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开发行基金的管理者不应进行以下哪项行为？,向基金份额持有人披露信息,向基金份额持有人分配收益,违规地向基金份额持有人承诺收益或者承担损失,代表基金份额持有人的利益进行证券投资,C
533,参照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，请问在对投资银行类项目负有主要管理或执行责任的人员的收入递延支付年限方面，下列哪种说法是正确的？,原则上不得少于2年,原则上不得少于5年,原则上不得少于4年,原则上不得少于3年,D
534,根据《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》的规定，假设下列科创板上市公司均未自上市后购买过其他资产，并打算发行新股购买资产，你能确认哪个公司在重组申请文件受理后，不需要进一步的审核问询，能够直接由交易所提供审核报告，并由并购重组委员会进行审议。前提是我们不考虑其他的影响因素。,甲公司计划以发行4%的新股来收购A公司，交易涉及金额为30亿元，并被视为重大资产重组事件。,丁公司正考虑发行6%的新股作为购买D公司的资金，交易金额为80亿元，目前并未达到重大资产重组的标准。,"戊公司有意发行新股份4%以收购E公司, 潜在的交易金额约90亿元, 本次交易并不构成重大资产重组。",乙公司正在计划发行股份3%买入B公司，交易预计金额为80亿元，并且计划募集配套资金以支付本次交易的现金对价，此次交易并未满足重大资产重组的条件。,C
535,"在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的规定中，以下哪些情况会引致强制终止挂牌？
I.连续两个会计年度的财务报告均遭到注册会计师的否定意见或审计意见无法表示
II.过去三个会计年度的审计结果显示期末净资产全为负值
III.有存在影响公司持续经营的事项，由主办券商给出持续经营能力质疑的特定意见 
IV.公司与主办券商终止了持续督导协议",I、II,III、IV,I、II、III,I、II、III、IV,A
536,以协议来完成上市公司收购的过程，从签署收购协议到相关股份过户完成的期间，被称为上市公司收购过渡期。以下哪种行为是在上市公司收购过渡期内正确的处理方式？（）,甲公司作为收购者在有足够理由的情况下，通过协议转让方改选被收购的上市公司董事会成员，该董事会有9个成员，其中4名来自甲公司,乙公司作为收购者，由于短期资金压力，被收购的上市公司提供了担保以便乙公司能从银行获得贷款，用于支付收购款项,丁公司作为收购者，由于上市公司经历财务危机，通过其关联方向这家上市公司购买大量积压存货以進行救援,上市公司选择公开增发股份,C
537,根据金融衍生工具的特性，其价值与基础产品或基础变量有着紧密的链接，并呈现出规律性的变化模式。这一现象最明显的体现了其什么特性？,联动性,跨期性,不确定性或高风险性,期限性,A
538,关于开设债券托管账户，以下哪些机构有资格进行此项操作？,上海清算所和中央国债登记结算有限责任公司,上海清算所和陆金所,中国银行和中央国债登记结算有限责任公司,中央国债登记结算有限责任公司和陆金所,A
539,当保荐机构或其代表人的注册登记事项发生改变时，应在变更的第几个工作日内向中国证监会提交书面报告，并由中国证监会进行变更登记？,10,4,5,6,C
540,请从以下陈述中选择正确的一项（）。,薪酬与考核委员会中，应由董事长召集，且独立董事应占多数,在提名委员会中，独立董事应当占多数，而且应由董事长负责召集,董事会专门委员会应对股东大会负责,在审计委员会中，有一位作为召集人的会计专业的独立董事，且此会长至少应有一位独立董事的会计专业资质。,D
541,在2016年的第一天，一个叫做甲的公司获得了一笔专项借款，总额为2亿元，年利率设定为5%。这笔款项被直接拨付到了同一天开始的厂房建设项目中。整个2016年度，公司共累计花费了1.8亿元进行建设。然后在2017年的元旦，该公司又获得了一笔普通借款，金额为5000万元，年利率为6%。当天，公司投入了3000万的建设开支，并用这笔借来的款项进行支付（没有其他的普通借款）。然而，在2017年的10月至12月，由于东北的冬季严寒所引起的无法施工，工地被迫停工。请问，根据这些信息，2017年这家公司应当进行资本化处理的借款利息费用应当是多少万元？,100万元,106万元,79.5万元,130万元,B
542,在2016年的3月份，公司的原股本为2.5亿股。到了2017年4月30日，公司实施了每10股派发2股的策略，然后在2017年的7月1日，公司的股份增加到了4亿股。而在2017年，公司的净利润达到了4亿元。基于这些数据，请计算出2017年的年基本每股收益是多少元／股。,0.83元／股,1.14元／股,1.20元／股,1.0元／股,B
543,"请指出在创业板上市公司面临暂停上市的情况中，哪些选项是正确的？
Ⅰ连续亏损3年
Ⅱ在2010年接收到CPA否定意见的审计报告，同时在2011年收到CPA无法表示意见的审计报告
Ⅲ在最近的36个月内被交易所公开谴责超过3次
Ⅳ在6月30日之前未公开前一年的年报",Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,B
544,"在2016年度，某家名为甲的公司的利润总额达到了2600万，但同时也收到了200万的行政罚款。在会计处理上，该公司采用双倍余额递减法对其固定资产值2000万的折旧进行计算，但税法则按照平均年限法进行计算，折旧年限为10年，并假设净残值为0。该公司的企业所得税率为25%。在该年，该公司对固定资产的折旧年限是第一年，其递延所得税资产和递延所得税负债的期初余额都是0。现在，请从以下陈述中选择正确的（）：
Ⅰ 甲公司在2016年的当期所得税为750万
Ⅱ 甲公司在2016年的当期所得税为700万
Ⅲ 甲公司在2016年的所得税费用为750万
Ⅳ 甲公司在2016年的所得税费用为700万",择Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,择Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,择Ⅰ和Ⅳ,择Ⅰ和Ⅲ,C
545,"对于集团公司甲（一家上市公司）及其子公司乙（上市）和丙（非上市），请问下述哪种股份支付的处理方式是正确的？ 

Ⅰ. 甲集团用其持有的乙公司股份激励乙公司的高管：甲采取现金结算的股份支付方式，乙采取权益结算的股份支付方式。 
Ⅱ. 甲集团用自身的股份激励乙公司的高管：甲采取权益结算的方式，乙采取现金结算的方式。
Ⅲ. 甲集团用丙公司的股份激励乙公司的高管：甲采取现金结算的方式，乙也采取现金结算的方式。
Ⅳ. 甲集团用股票增值权（即现金）激励乙公司的高管：甲采取现金结算的方式，乙采取权益结算的方式。",Ⅰ和Ⅳ是正确的,"Ⅰ,Ⅲ和Ⅳ是正确的","Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ是正确的","所有选项Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ都是正确的",A
546,关于个人投资者能够投资的债券种类，以下哪项是正确的？,国债、地方政府债券以及可转换公司债券,国债、地方政府债券以及银行间债券市场金融债券,可转换公司债券,国债和地方政府债券,A
547,"在创业板上市的公司中，哪些情况下需要对半年度报告进行审计呢？
Ⅰ计划在下半年分配利润
Ⅱ计划在下半年将公积金转为股本
Ⅲ计划在下半年用盈余公积补充亏损
Ⅳ最近两年的财务会计报告均受到注册会计师否定的审核报告，结果股票暂停上市后首个半年度报告",情况Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,情况Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,情况Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,所有的情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都适用,D
548,"在一家已上市的公司发生了关键的资产整合，由此引发了该公司的控制权的转移的情景下，哪些陈述是准确的呢？

①只有在重组事务完全结束并且已完整过去一个会计年度之后，该公司才能进行非公开的股票发行。
②只有在重组事务完全结束并且已完整过去一个会计年度之后，该公司才能发行可转换的公司债务。
③该公司在资产重组完成后即可立刻进行非公开的股票发行
④该公司在完成资产重组后可立即实行配股。",②与③,③,①与④,②与④,A
549,"关于注册为保荐代表人，以下哪些条件必须满足？（）

Ⅰ至少有3年的保荐相关业务经验
Ⅱ在最近的3年里，成功参与过至少一家在上海交易所上市的公司的公开发行股票项目
Ⅲ没有重大的未偿债务
Ⅳ在最近的3年里，没有被中国证券监督管理委员会行政处罚过",只有Ⅲ和Ⅳ是必要条件,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ是必需条件,全部条件（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ）都是必须的,仅Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ是必要条件,C
550,"请从以下选项中选择正确的关于会计估计的陈述（）。
Ⅰ如果会计估计变更仅影响变更当期，那么其影响数应在变更当期承认
Ⅱ如果会计估计变更既影响变更当期又影响未来期间，那么其影响数应在变更当期和未来期间承认
Ⅲ如果企业难以确认某项变更是否为会计政策变更或会计估计变更，则应将其视为会计政策变更处理
Ⅳ对于重要的会计估计变更，我们应采用追溯调整法，对于不重要的，则应采用未来适用法",Ⅲ 和 Ⅳ,"Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ和 Ⅳ",Ⅰ和 Ⅱ,"Ⅰ, Ⅱ和 Ⅲ",C
551,在协议收购的程序中，上市公司从签署收购协议至完成股份过户的这段时间被定义为收购过渡期。以下关于在这个过渡期中进行的行为，正确的是（）。,上市公司进行公开增发股份,收购人甲公司在情况充分合理下，经由协议转让方变更了被收购上市公司的董事会——董事会由九个董事构成，收购人的董事现在占四个,收购人丁公司尝试解决被收购上市公司的财务困境，他们通过相关方向该公司购买过多的库存,收购人乙公司资金面临短暂紧张，为了帮助他们获取银行贷款支付收购款，被收购的上市公司为收购人提供了担保,C
552,在2017年9月，某公司发现实际生产的产品中所使用的某种材料的量与之前规定的标准存在显著的差异。材料费用与产品的生产量、单位产品的材料消耗（即材料单耗）和材料的单价三者之间有一定的逻辑关系。因此，该公司计划运用多因素分析法研究这些影响因素。给定如下情况，若我们按照产品产量、材料单耗、材料单价这样的顺序去取代驱动因素，那么材料单价的变动会对材料费用总额有何影响？,375元,－500元,－735元,－525元,C
553,根据《公司法》的规定，老李和老王打算通过集资设立的方式成立一家股份有限公司，并共同制定了公司的章程。然而，这个章程只有得到以下哪个会议的投票同意后才能生效？,董事会,股东大会,创立大会,监事会,C
554,对于或有事项的披露，以下哪项说法是正确的？,如果或有资产有可能为企业带来经济利益，企业应披露这些资产的形成原因，预期的财务影响，以及期初和期末余额及本期的变动情况,如果或有资产有可能为企业带来经济利益，企业应披露这些资产的形成原因以及预期的财务影响,上市公司在年度报告的附注中，需要对或有负债的种类、形成原因，以及期初、期末余额及本期变动情况进行详细说明,在涉及未决诉讼或未决仲裁的或有事项中，如果按照相关规定披露全部或部分信息可能对企业造成重大不利影响，则企业不必披露任何关于未决诉讼或未决仲裁的信息,B
555,在2020年的9月26日，B公司和M公司达成一项销售合同：即B公司需要在2021年的3月6日向M公司出售1200台笔记本电脑，每台电脑的价格设定为1.2万元。然后到了2020年的12月31日，B公司的库存里有1000台笔记本电脑，平均每台电脑的成本是1万元。同一天，市场上的销售价格是每台0.90万元，并且预计每台电脑的销售税费是0.10万元。那么请问，B公司在2020年的12月31日应该准备多少（）万元的存货跌价准备。,200万元,100万元,40万元,0万元,D
556,在2020年10月10日，甲公司从证券市场购买了乙公司发行的100万股股票，支出了总价款860万元，并额外支付了4万元的交易费用。至购买之时，乙公司已声明但尚未发放的现金股利每股为0.16元，并在当月底收到。甲公司将这些买入的乙公司股票作为交易性金融资产来处理。然后在2020年12月2日，甲公司卖出了这些交易性金融资产，收到了价款960万元。那么，甲公司在2020年的利润表中应该确认的因此交易性金融资产产生的投资收益是多少万元？,112,120,125,100,A
557,请参照《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》来确定，三立公司在本次的发行配售工作中，其网下初始发行量应不低于以下哪个数额？,6400万股,6800万股,5600万股,8000万股,A
558,甲公司取得对乙公司60%股权的控制权，且乙公司还拥有子公司。乙公司个别报表中的所有者权益账面价值为3000万，公允价值为3200万。在合并报表中，所有者权益总计3300万，公允价值为3500万。在此情况下，你能推断甲公司的长期股权投资的初始成本是多少万元？,1800,2100,1980,1920,C
559,如果保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人或保荐业务部门负责人发生变动，那么，他们应该在多少个工作日内向中国证监会在其住所地的分支机构提交报告呢？,5天,3天,7天,10天,A
560,考虑以下情况：假设甲公司的产品在正常情况下的销售量为100万件，如果销售量达到60万件则可以达到盈亏平衡点。假设这个产品的售价为10元，同时其单位变动成本为5元。那么，甲公司的产品销售利润率是多少？,60%,30%,20%,40%,C
561,在2018年9月，甲公司起诉乙公司，希望得到300万元的赔偿金，因为涉及专利纠纷。年终账目编制时，乙公司考虑了法律诉讼的发展，也因律师的建议，认为有超过50%的可能性需要赔偿，并且认为赔偿金额可能在150万元至200万元之间，各金额的可能性均等，另外需要支付2万元作为诉讼费。公司认为能从丙公司处得到120万元赔偿作为这个或有事项。在这个背景下，乙公司年终正确处理方式包括以下哪个？,确认预计负债为200万元，并确认其他应收款为120万元,确认预计负债177万元，并确认其他应收款为120万元,在财务报告中披露或有负债177万元，同时确认其他应收款为120万元,确认预计负债177万元，同时在财务报表里披露或有资产120万元,B
562,"李某是甲公司的一名高级管理人员。请参考以下情况，并选择哪些是符合规定的（）。
Ⅰ.尽管公司章程中没有明确规定经理是否有权将资金借贷给他人，但经股东大会批准后，李某可以将公司资源借出。
Ⅱ.为了能够聘用李某为经理，甲公司在公司章程中规定，他可以自营或代他人经营与甲公司相同类型的业务。
Ⅲ.在公司章程中并未明确说明经理是否可以与公司签订交易合同，而且也没有经过股东大会的许可，但李某可以与公司签订合同或展开交易。
Ⅳ.得到股东大会的批准后，李某可以和公司签订交易合同。",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ都符合规定,Ⅰ、Ⅱ都符合规定,只有Ⅳ符合规定,Ⅰ、Ⅳ都符合规定,D
563,"请从下述交易情况中，选出哪些属于非货币性资产交换?

情景一：企业甲交出账面价值100万的持有至到期投资，换取了企业乙的无形资产，该无形资产价值为102万元。

情景二：乙公司是甲公司的全资子公司。甲公司决定以持有乙公司100％的股权来换取企业丙的股东所拥有的丙公司60％的股权。

情景三：企业甲与乙是丙公司的控股子公司，现在，甲公司决定用一台设备与乙公司交换一项专利。这台设备的公允价值为80万元，乙公司因此获得了20万元的补价。

情景四：企业甲用公允价值200万元的房产换取了乙公司的机器设备，并收到了32万元的补价。",仅包括情景一和情景二,仅包括情景三和情景四,情景一、情景三以及情景四,情景一、情景二以及情景四,B
564,"关于公司的可交换债券，以及其股票交换价格、调整和修正的规定，以下哪个说法是正确的？

Ⅰ. 如果由于交换价格的调整或修正导致备用的交换股票数量不足，那么发行人必须进行补充。
Ⅱ. 预备交换的股票需要预先设立保证，并完成登记手续。
Ⅲ. 募集说明书应预先确定交换价格以及相关的调整和修正规则。
Ⅳ. 股票的交换价格不能低于公布募集说明书之日前20个交易日的公司股票平均价格，以及前1个交易日的平均价格。",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
565,"请从以下选项中选择哪些是非经常性损益的实例（）。
Ⅰ. 收益源自固定资产的处置
Ⅱ. 一家PE公司出售其长期股权投资所得的损益
Ⅲ. 生猪屠宰企业依据政策获取的国家冻肉储备补贴收益
Ⅳ. 投资子公司时，投资费用低于被投资方可识别的净资产公允价值份额所产生的收益","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ","Ⅰ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ","Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ",B
566,"在以下情况下：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方总计持有发行人的股份超过7%；或者，发行人拥有超过7%的保荐机构控股权。那么，当保荐机构推行发行人的证券上市过程时，他们应当采取哪种方式？
Ⅰ.联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责
Ⅱ.联合1家关联保荐机构共同履行保荐职责
Ⅲ.无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅳ.关联保荐机构为第一保荐机构",Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅳ,B
567,"中国证监会在发行人持续督导期间表现出以下任一情形时，有权根据其严重程度，决定在3个月到12个月期间不接收任何该保荐代表人负责推荐的相关请求。而在情节特别严重时，证监会可以将该保荐代表人评为不适当的候选人作为监管措施。那么，下列哪些情形符合这一政策的要求呢 （）？
Ⅰ.证券上市后第二年中，超过50％的募集资金用途并未按照初始承诺执行
Ⅱ.在创业板上市的证券，在公开发行当年的营业利润比前一年下降超过50％
Ⅲ.上市公司在公开发行新股后的12个月内，控股股东或实际控制人发生了变更
Ⅳ.在首次公开发行和上市的12个月内，公司的50％以上的资产或主营业务发生了重组",Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅳ,Ⅲ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅳ,B
568,"请依据《证券公司次级债管理规定》，选出正确描述的条目（）。
Ⅰ.非公开发行为证券公司次级债券的唯一方式
Ⅱ.一定比例的长期次级债被纳入净资本，原则上，到期值在3.2.1年以上的被计入净资本的比例分别为100%，70%，50%
Ⅲ.计入净资本的长期次级债额度不可超过净资本的100%（不包括长期次级债累计入账净资本部分）
Ⅳ.短期次级债原则上的计入净资本的比例为30%
Ⅴ.证券公司在完成借入或发行次级债后的5个工作日内（如果是分期发行，则每期发行完成后），都应向其公司注册地的中国证监会分部提交备案文件",条目Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ和Ⅴ正确,条目Ⅱ、Ⅲ和Ⅴ正确,条目Ⅳ和Ⅴ正确,条目Ⅱ和Ⅴ正确,D
569,假设甲公司是一家上市公司，专门从事中成药的生产业务。在2018年，这家公司面临了原材料价格的持续上涨。在这种情况下，关于甲公司的操作，正确的做法包括（）。,基于产品A的预计销售价设定其可变现净值，然后决定是否需要计提跌价准备，不计入销售费用等开销,盘盈的存货需以其重置成本为录入账面价值，通过“待处理财产损溢”科目处理，并在管理权限批准后抵消当前管理费用,鉴于谨慎性原则，年初即启用后进先出法确认发出存货的真实成本,对存货计提的跌价准备，不允许进行转回,B
570,一个已上市的公司正在计划发行企业债券。如果考虑到公司最新的年度末净资产额度为2亿人民币，并且他们在三年前成功地发行并偿清了一笔金额为3000万元、期限为一年的债券，那么这家公司本次能够发行的债券总额的最大限度是多少？,3000万元,8000万元,5000万元,1000万元,B
571,在商标使用权交易中，甲公司和丁公司签订了协议，甲公司转让商品商标使用权给丁公司，并约定每年年底，丁公司需要按照其年销售收入的10％支付使用权使用费，期限为10年。请注意，丁公司在2016年获得销售收入为100万元，在2017年获得销售收入为150万元。同时，请假设每年年末甲公司均收到了合同中约定的使用费，且无需考虑其他因素。基于此，甲公司在2017年应确认的使用费收入是多少万元？,10万元,0万元,25万元,15万元,D
572,上交所科创板上市申请的发行人，需要满足特定的市值及财务指标。在以下选项中，哪一项对应的标准描述是不准确的？,发行人预估市值应在10亿元人民币以上，近一年生意收入应超过2亿元人民币，并在过去三年中，研发投入的比例在总营业收入占比中不得低于15%,发行人的预期市值应不低于10亿元人民币，且近两年内实现正向净利润，净利润合计不得低于5000万元人民币，或者预期市值达到10亿元人民币，近一年实现利润并累计营业收入达到1亿元人民币,投资者预计的市值应不低于30亿元人民币，同时近一年的营业收入应该不少于3亿元人民币,预期市值不得低于20亿元人民币，近一年的营业收入应达到3亿元人民币以上，且近三年由营业活动产生的现金流量清算值累计不少于1亿元人民币,A
573,在一个产品质量争议的法律诉讼中，甲公司有60％的概率会败诉并需要支付1000万元的赔偿金，有20％的机会败诉，必须赔偿300万元，还有20％的可能性会胜诉，无需赔偿。并且，如果这场官司失败，甲公司几乎可以确保会从保险公司那里得到200万元的赔偿。根据这些信息，以下哪种说法是正确的选择？,应确认的预计负债是1000万元和应确认的其他应收款是200万元,应确认的预计负债是660万元和应确认的其他应收款是300万元,应确认的预计负债是660万元和应确认的其他应收款是200万元,应确认的其他应收款是200万元和应确认的其他应收款是300万元,A
574,"考虑以下情况：一家公司的可转债面值为100元，转换价格为40元，当前市场价格为108元，同时，其股票在二级市场的价格为每股46元。那么，对于以下各项陈述，哪些是准确的?
Ⅰ.可以得出债券的转换价值为115元
Ⅱ.转换的平均价格为43.2元
Ⅲ.这种可转换债券是升水的
Ⅳ.可转债的贴水率为6.09%","陈述Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ是准确的","陈述Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ是准确的","所有陈述（Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ）皆准确。","陈述Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ是准确的",A
575,"请从以下陈述中选择所有正确描述证券发行承销的说法的组合选项（）。
Ⅰ.发行人能够合法自主选择承销其公开发行证券的证券公司
Ⅱ.包销是一种承销方式，证券公司先按照协议完全购入发行人的证券，然后再销售给外部
Ⅲ.当证券发行给非特定对象时，雇佣承销团进行承销，承销团就主要由承销的证券公司组成
Ⅳ.无论是证券的代销还是包销，其期限都不得超过90天",Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的。,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的。,Ⅰ和Ⅳ是正确的。,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ是正确的。,C
576,"依据2017年更新的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，请挑选以下哪些选项被视为金融资产（）。
Ⅰ.合同中规定在有潜在利润的状况下，有权利与其他方交换金融负债
Ⅱ.拥有合同权利从其他方那里获取现金或其他金融资产
Ⅲ.未来需要利用企业自身权益工具进行清算的衍生工具合同，除非该衍生工具合同明确规定，用固定数量的企业权益工具兑换固定量的现金或其他金融资产
Ⅳ.未来需要利用企业自身权益工具进行清算的非衍生工具合同，且公司可以按该合同的规定获得固定数量的自身权益工具",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅲ.Ⅳ,C
577,"请从下列选项中选出正确描述并购重组委员会安排的条目。（）
Ⅰ.当并购重组申请人在并购重组审核委员会表决结果公示后向中国证监会提出申诉，并在中国证监会的专家咨询会议后决定重新提交给并购重组委员会审核的情况下，原来的并购重组委员会成员一般不会进行审查
Ⅱ.如果并购重组委员会的委员对会议表决结果存在明显的不公平情况，并在书面形式的异议后经中国证监会调查认为理由充足则重新召开并购重组委员会审核，原则上不由原并购重组委员会成员审核
Ⅲ.在并购重组委员会投票通过并购重组申请，但在中国证监会作出核准决定之前，如果并购重组申请人发生了重大事件，导致提交给并购重组委员会的文件与申请不一致，原则上还是由原来的并购重组委员会成员进行审核
Ⅳ.对于上市公司并购重组申请未通过并购重组委员会审核，且中国证监会决定不予核准的，申请人对并购重组方案进行修改或提出新的方案后，重新提交给并购重组委员会的，原则上应由原来的并购重组委员会成员进行审核",Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,B
578,公司A在2017年的1月1日收购了公司B的80％股权，这笔交易的价格是1600万元。当时，公司B的清晰可辨认的净资产的公正价值为1500万元。我们假设，公司B的所有资产被视为一个资产群，且所有可辨认资产并未显示资产减值的迹象，也并未进行过减值测试。到了2017年的年末，公司A确定这个资产群的可收回金额为1550万元，可辨认净资产的账面价值为1350万元。请问，在2017年12月31日，公司A在合并财务报表中应确认的商誉的账面价值是多少万元？,300,100,240,160,D
579,在关于首次公开发行的路演推介的诸多观点中，以下哪项是正确的？,路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介,在路演推介时，承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告,承销商的路演推介应当和发行人的一起进行,发行人只能采用电话方式对公众进行路演,A
580,请根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》给出的规定判断，关于首次公开发行股票及在创业板上市的监管和法律责任的以下论断中，正确的是？（）,发行人如果公开了盈利预测，实际盈利未能达到预测的50％，除非是因不可抗力因素，其法定代表人和注册会计师需要在股东大会以及证监会指定的网站和报纸上公开解释并道歉,证券服务机构如未履行他们的职责，而制造或者出具包含虚假信息、误导性声明或者重大遗漏的文件，那么证监会会在确认之日起的12个月内不接受相关签名人员出的证券发行专项文件,如发现发行人的发行申请材料和信息披露文档中存在相同事实的描述不一致，证监会有权中止审核，并在确认此情况之日起的12个月内，不接受相关保荐代表提供的发行申请,若发行人公开预测公司盈利，但实际盈利低于预期的50％，除非是因为不可抗力因素，否则证监会可以在确认之日起的36个月内不受理该公司的证券公开发行申请,D
581,对于收益率预期值为10%的投资者，下述各项债券中哪一项具有最低的收益率？,价值为1000的债券，票面利率为11%，二年期，每半年付息一次,价值为1000的债券，票面利率为11%，二年期，每年付息一次,价值为1000的债券，不支付利息，二年期，810折价发售,价值为1000的债券，票面利率为12%，二年期，期末还本付息一次,B
582,"请根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的要求，指出应在招股说明书中详述哪些公司的近一年以及一期的总资产、净资产、净利润，同时还需注意，需要表明相关的财务信息是否经过审计以及审计机构的名称：

Ⅰ.发行公司占有3％股份的参股子公司，即甲公司
Ⅱ.发行公司占有80％股权的控股子公司，即乙公司
Ⅲ.拥有发行公司3％股份的创始企业，即丙公司
Ⅳ.拥有发行公司20％股份的非控股股东，即丁公司
Ⅴ.发行公司实际控制人所控制的公司，即戊公司",甲公司、乙公司、丙公司、丁公司、戊公司,甲公司、乙公司、丁公司,丙公司、丁公司、戊公司,乙公司、丁公司,A
583,"对于国有独资公司的以下哪些行为，应该由国有资产监督管理机构进行决定？

1. 合并
2. 分立
3. 解散
4. 增加注册资本","行为：1, 2, 4","行为：2, 3, 4","所有行为：1, 2, 3, 4","行为：1, 2, 3",C
584,"在《优先股试点管理办法》的规定中，以下哪些被定义为合格的投资者？（请选择）
① 金融机构发行的经金融监管部门认可的理财产品，包括但不限于银行理财、信托产品、投连险、基金和证券公司资产管理产品等。
② 注册资本或实际缴纳出资额至少达到500万元人民币的企业法人或合伙企业。
③ 合格的境外机构投资者，人民币合格的境外机构投资者，以及符合国务院相关部门规定的境外战略投资者。
④名下的各种类型证券账户、资金账户、资产管理账户总资产不少于500万元人民币的个人投资者。",①、②、③和④,①和②,①和③,①、③以及④,C
585,"请从下述选项中挑选，哪些描述准确地反映了收购人所聘请的财务顾问的职责？ 

Ⅰ.提供关于证券市场规范化运作的指导和建议
Ⅱ.向被收购公司的社会公众股东提出接受要约的建议
Ⅲ.负责制作上市公司的收购报告和财务顾问报告
Ⅳ.确保收购人的详细情况经过尽职调查",Ⅰ和Ⅳ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅲ,A
586,"根据《上市公司并购重组审核工作规程》的相关条款，哪些陈述是正确的（）？
Ⅰ.如果并购重组项目的申请材料存在严重错误，对相应的财务顾问进行C级评价，并约谈提醒财务顾问
Ⅱ.在并购重组申请无条件通过后，财务顾问须于重组委会议召开后的两个工作日内，协助封存申请材料；如果项目申请未过审，则无需封存
Ⅲ.重组委会议的参会委员名单确定后，应当在当日公布会议公告
Ⅳ.重组委会议的投票结果，应立即公开，并于当日进行公告
Ⅴ.如果并购重组申请有条件通过，且有委员对反馈意见回复表示未确认，应重新召集重组委会议",Ⅰ.Ⅱ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ,B
587,"在下列各选项中，哪些描述了中国证监会可以对相关责任人员执行证券市场终生禁入措施的情况？
Ⅰ. 具有法定责任的保荐业务人员，故意不执行法律、行政法规或中国证监会的规定，导致了特别严重的后果；
Ⅱ. 严重违反法律、行政法规或中国证监会公布的条例，并构成犯罪；
Ⅲ. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1次警告及2次罚款的；
Ⅳ. 违法法律、行政法规或者中国证监会的规定，5年内已被执行证券市场禁入措施的；",Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ；,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ；,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ。,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ；,A
588,"关于上市公司执行重大资产重组的正确描述包括哪些（）？
Ⅰ.上市公司在重大资产重组过程中必须公开盈利预测报告
Ⅱ.评估机构和估值机构在原则上需要采用至少两种不同的评估或者估值方法
Ⅲ.如果资产交易的定价以资产评估结果为依据，那么上市公司需要聘请一个符合《证券法》要求的资产评估机构来提供资产评估报告
Ⅳ.重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件必须最晚在股东大会决议同步公开",Ⅱ，Ⅲ,Ⅱ，Ⅳ,Ⅲ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ,A
589,"关于在新三板上市的公司选择做市转让方式进行股票转让，下列选项的描述中，哪些是正确的？

选项Ⅰ：要求即将挂牌的公司，如果打算采用做市转让方式出售其股票，应保证至少有2家做市商可以提供报价服务，其中必须包括推荐股票挂牌的主承销商或其母公司。主承销商的子公司肯定不能作为做市商。
选项Ⅱ：做市商有权在购买股票的同一天将其卖出，但不允许在当天出售从其他做市商那里购买的股票。
选项Ⅲ：做市商不可以在其证券自营账户中持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
选项Ⅳ：如果甲公司在挂牌时决定使用做市转让方式，其总股本为1亿股，而A和B两家证券公司是其初始做市商，则它们两家应该共同拥有至少500万股的做市库存股票。

请选择正确的选项。",Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ,D
590,在收购上市公司的过程中，一旦签订收购协议，到相关股份转手完成的这段时间被定义为收购上市公司的过渡期。以下陈述关于上市公司协议收购过程中过渡期的行为，正确的是（）。,收购方乙公司短期内资金紧张，目标上市公司为其提供担保，帮助收购方从银行获得贷款来支付收购款,在存在合理因素的前提下，收购方甲公司更换了目标上市公司的董事会，该董事会原先由9个董事构成，而更换后来自收购方的董事数量为4,为了改善目标上市公司的财务状况，收购方丁公司通过关系企业购买该公司的滞销产品。,收购方丙公司希望收购的上市公司遭遇重大财务压力，然而这个上市公司不能进行大规模的资产售卖,C
591,"公司在对年度财务报告进行修正时，如果无法及时公开修正后的经审计财务报表及审计报告或专项鉴证报告，应按规定及时发布""提示性公告""。该临时公告发布后，公司应在多长时间内完成公告的披露？",2个月,1个月,15天,3个月,A
592,"对于主板上市在上海证券交易所的甲公司，根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，请根据下述描述，选择正确的关于临时停市的说法。

①交易所在发行申报日盘中暂停服务未能恢复，但原股东配售申报仍然有效。
②在公开增发新股的发行申报日中，交易所在盘中暂停并且当日恢复服务时，投资者同日的申购有效。
③在公开发行可转换公司债券的发行申报日出现异常，上交所决定暂停提供相关申报服务时，暂停期间不接受申报。
④对于只有网下申购暂停并且当日恢复服务，投资者可以在恢复服务后继续申购，且当日申购有效。
⑤上交所决定临时停市时，可以根据上市公司发行证券的类型，暂停提供网上、网下申报及配售等相关服务，进而推迟申报、配售和上市日期。",①、③、④、⑤,③、④、⑤,①、②、③、④、⑤,①、②、③、⑤,C
593,"科创板公司招股说明书中的发行人应该在何种方面进行分析以揭示其具有独立地、持续地面对市场运营的能力？

Ⅰ 是否具备与生产经营有关的基础设施？这包括主要生产系统、辅助生产系统、配套设施，合法拥有的主要土地、厂房、机器设备，以及商标、专利和非专利技术的所有权或使用权，此外，还包括独立的原料采购和产品销售系统。非生产型企业是否具备与业务有关的体系及主要相关资产？
Ⅱ 是否已经建立独立的财务核算体系、具备独立的财务决策能力、有规范的财务会计制度以及针对分公司、子公司的财务管理制度？发行人是否与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业独立使用银行账户？
Ⅲ 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员是否没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事之外的其他岗位，或在其它实体中领取薪酬？而财务人员是否没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行兼职？
Ⅳ 发行人的业务是否独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，是否不存在于这些主体之间对发行人有重大不利影响的同业竞争情况，以及严重破坏独立性或严重公平性损害的关联交易？
Ⅴ 发行人的主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员是否稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员是否没有发生重大不利变化？控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属是否清晰，最近2年实际控制人是否没有发生变化，是否不存在可能导致控制权变更的重大权属纠纷？

请选择正确的",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,D
594,"请从以下选项中选取与注册会计师进行函证程序相关的正确说法（）。
Ⅰ.回函中被出证单位添加的格式化免责条款可能影响回函的作为审计证据的可靠性
Ⅱ.注册会计师可以通过跟函的方式来发出与收获询证函，且应独立行动。若有被审计单位员工随行，可能会使跟函失效
Ⅲ.函证一般应在资产负债表日期截止后的适当时间内进行
Ⅳ.电子形式的回函可靠性可能存在风险，注册会计师与回函方应当利用特定的加密与认证技术来创建安全环境，从而降低该风险",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅲ、Ⅳ,D
595,"当一家上市公司可以公开发行优先股时，下列哪些情况可能出现？
Ⅰ. 该上市公司的普通股被选为上证50指数的成份股
Ⅱ. 该上市公司用公开发行的优先股作为支付手段收购其他上市公司
Ⅲ. 该上市公司用公开发行的优先股作为支付手段收购非上市公司
Ⅳ. 该上市公司出于减少注册资本的目的购回普通股，使用公开发行的优先股作为支付手段
Ⅴ. 当公司计划减少注册资本并购回普通股，并在购回计划完成后公开发行不超过购回减资总金额的优先股",情况Ⅲ、Ⅳ和Ⅴ,情况Ⅰ、Ⅱ和Ⅴ,情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ和Ⅴ,D
596,"依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露指引——软件和信息技术服务公司》中提及的软件和信息技术服务挂牌公司在年度报告中披露行业信息的准则，以下哪些陈述是正确的？
Ⅰ指引中所述的软件和信息技术服务公司，是引用全国股转公司制定和发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》中，划分为软件和信息技术服务业的挂牌公司。
Ⅱ公司需要公开报告期间内相关业务许可资格或资格变动，包括但不仅限于业务经营许可、行业准入许可以及其它进行业务所需资质等。
Ⅲ公司要披露报告期间内重要知识产权的变更情况，如知识产权有增加，应公开获取方式和时间；如知识产权有减少，需公开其账面价值、减少原因，以及对公司经营的影响。
Ⅳ公司需根据业务运营模式披露收入确认方式，包括确认收入的时间、理由、条件。
Ⅴ公司需公开报告期间的研发支出情况，包括前10名的研发项目名称、研发费用明细及其占总营业收入的比例。如果有研发支出资本化，应公开它对公司利润的影响。",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,A
597,"在公司债券的存续期，债券受托管理人有责任持续了解发行人的资信状况，并监测发行人是否出现了重要的事件。以下哪些选项属于需被监测的重要事件呢？

Ⅰ信用评级的债券发生变动
Ⅱ发行人未能解决到期的债务
Ⅲ其当年累计新增借款或者对外提供的担保超出了上一年末的净资产百分之十
Ⅳ发行人舍弃的债务或财产超过了上一年末的净资产的百分之十
Ⅴ发行人出现了大于上一年末净资产10％的重大损失",情况Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,情况Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,情况Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,D
598,"按照《证券法》的要求，一个公司在首次公开上市并发行新股时，需要满足哪些条件？（ ）

Ⅰ需要有健康且运行良好的组织结构
Ⅱ需具备持续营运的能力
Ⅲ最近一年的财务会计报告被认可并得出无保留意见的审计报告
Ⅳ满足经国务院批准的证券监督管理机构规定的其他条件
Ⅴ在过去三年中，发行人以及其控股股东和实际控制人没有涉及贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序等刑事罪行",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,D
599,截至2020年12月31日，甲公司面临一起尚未解决的诉讼。经统计，该诉讼败诉的概率高达90%，如若败诉，需向对手支付100万元的赔偿金和5万元的诉讼费，但几乎可以确定的是保险公司将赔付120万元。2020年12月31日，对甲公司合理的处理方式包括以下哪个选项（）。,确认应收账款为105万元,确认其他应收款为120万元,确认预计负债为105万元,确认预计负债为100万元,C
600,以下哪一项关于有效报价投资者数量的陈述是不正确的？,在公开发行股票过程中，如果剔除最高报价后，有效报价投资者数量不足，则应中止发行。,当公开发行的股票数量是2亿股时，有效报价投资者的数量可以是10家,当公开发行的股票数量是4亿股时，有效报价投资者的数量可以是8家,当公开发行的股票数量是5亿股时，有效报价投资者的数量可以是25家,C
601,按中国证监会的规定，每个会计年度结束后，保荐机构有多少个月的时间向所在地的中国证监会分支机构提交年度执业报告？,7,4,5,6,B
602,在以下的选项中，请识别出哪个选项代表了会计政策的变更：,产品保修费用的计提由原先的收入的2%降低至1.5%,固定资产的净残值从原来的20万元调整至5万元,发出存货的计价方法被置换，从移动加权平均法改为个别计价法,一台生产设备的折旧所采取的方法从年限平均法改为双倍余额递减法,C
603,如果甲公司有意在科创板进行发行以及上市，基于其提供的财务数据，那么，对于预估市值的选择，甲公司可能将选择以下哪一个标准？,使用20亿预计市值标准,使用10亿预计市值标准,使用30亿预计市值标准,使用40亿预计市值标准,D
604,关于证券公司的投资银行业务立项审核，以下哪一项陈述属于错误的？,所要达成的立项决议至少应得到一半以上参会立项委员的同意,一次立项审议的参会委员人数至少应有5人以上,内部控制部门出席的委员人数不得少于参会总委员人数的三分之一,参与表决的委员们应对立项的决议做出书面或电子文件的确认,A
605,甲银行的行为包括向客户贷款，然后将其卖给资产证券化专项计划（也被称为结构化主体），该主体接着向投资者发行资产支持证券。请注意，甲银行还控制着资产证券化专项计划，并将其包括在其合并财务报表中。如果假设专项计划未结束确认作为基础资产的贷款，那么以下哪一种会计处理的描述是不正确的（）?,从甲银行个体财务报表的角度看，贷款的发放并不是为了获得合同现金流量，而是为能将它们卖给专项计划,甲银行的个别财务报告应该终止确认该贷款,从合并财务报表的角度看，甲银行发放贷款的目的是为了保留这个贷款，以便收取合同现金流量,甲银行的合并报表应该停止确认这份贷款,D
606,请根据以下描述，选择正确关于全国股转系统上市公司进行重大资产重组时，涉及到股票发行购买资产的锁定期的相关规则：,一旦特定对象通过现金认购股票，从股票发行完毕的那一天起，接下来的6个月内他们不能进行转让,如果特定对象是公开公司的主要股东、实际控制人或者他们控制的关联方，自股份发行完毕的那一天起，12个月内他们不能进行转让,在特定对象得到本次发行的股份的同时，如果他们利用的认购股份的资产的持有权益时间不到12个月，那么自股份发行结束之日起，36个月内他们不能进行转让,对于特定对象通过资产购买股份，自股份发行完成之日起，在接下来的24个月里，他们不能进行转让,B
607,"在以下哪些情况下，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构将不再被允许担任财务顾问？() 
Ⅰ. 近三年内有违反诚信行为的不良记录 
Ⅱ. 近三年内由于涉嫌违法操作正在接受调查 
Ⅲ. 近三年内由于非法操作已经受到处罚 
Ⅳ. 近两年内有违反诚信行为的不良记录 
Ⅴ. 最近两年内有违反行业规范的行为并已被中国证券业协会进行了纪律处分",Ⅱ和Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ和Ⅴ,Ⅱ、Ⅳ和Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,B
608,"在上市公司进行并购重组等相关业务时，关于财务顾问的职责和要求，以下哪些描述是正确的？()

Ⅰ. 财务顾问需保持工作档案以及工作底稿的真实、准确和完整，且必须保存不少于10年。
Ⅱ. 独立财务顾问需要按中国证监会的相关规定，对合并大型资产重组的上市公司执行持续监督职责。
Ⅲ. 在上市公司的收购过程中，由上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后18个月内持续监督收购者依法行使股东权利。
Ⅳ. 对于进行重大资产重组以实现借壳上市的上市公司，自证监会批准重组之日起的独立财务顾问的持续监督期应不少于三个会计年度。
Ⅴ. 独立财务顾问应在上市公司进行重大资产重组的当年以及完成后的第一个会计年度的年报发布之日起的30天内，就重组实施的下列事项发表持续监督意见。",Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅴ,B
609,"在《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》中，有些关于商业银行发行优先股的表述与其相符。以下是一些相关的表述，请选择正确的组合：

Ⅰ. 商业银行发行的优先股需带有回售条款；
Ⅱ. 商业银行发行优先股时，应首先向银保监会提交发行申请，然后在得到银保监会的批准后，向证监会提交发行申请；
Ⅲ. 在发行合约中，商业银行应明确指出，它们有权取消优先股的股息支付，且这并不会构成违约事件；
Ⅳ. 商业银行如果没有向优先股股东全额派发股息，可以将未派发的股息累积到下一个计息年度；
Ⅴ. 对于非上市的商业银行发行优先股，应根据证监会的相关规定，将其纳入非上市公众公司的监管范围。",Ⅰ，Ⅳ，Ⅴ,Ⅰ，Ⅲ，Ⅴ,Ⅱ，Ⅲ，Ⅴ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ,C
610,"请问在关于确认收入的情况下，以下哪些做法是正确的？
Ⅰ在合同中的履约义务已由企业完成，并且客户已经获取了相关商品的控制权，那么企业应确认收入
Ⅱ若发生了没有商业实质的非货币性资产交换，则企业不应确认收入
Ⅲ如果企业向客户转让的商品对价无法很可能收回，那么已收取的对价部分应确认为收入
Ⅳ如果提供服务的对价无法很可能收回，那么只有在企业不再负有向客户提供服务的剩余义务，且已收取的对价不需要退回时，企业才能将已收取的对价确认为收入","Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ","Ⅲ, Ⅳ","Ⅱ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ",A
611,"对以下哪些选项来说，它们不会被视为企业的约束性固定成本，该成本在短期内不会受到管理决策的影响？

Ⅰ。厂房折旧
Ⅱ。厂房租金支出
Ⅲ。高级管理人员的基本工资
Ⅳ。新产品的研发费用",Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅲ和Ⅳ,仅Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,C
612,"对照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，以下哪些机构或人员可能被视为一个在上交所上市的公司的关联方？

Ⅰ公司的实际控制人间接控制的甲公司
Ⅱ公司的监事钱某兼任的乙公司的监事
Ⅲ孙某同时在该公司的控股股东处及丙公司担任董事
Ⅳ股东赵某，他直接持有该公司2.8%的股份，间接持有3.6%的股份，并间接控制丁公司
Ⅴ李某，在该公司担任财务总监的期间也担任了戊公司的董事，但李某已于一年半前辞去财务总监一职",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ,C
613,"在境内公司被外国投资者以股权并购之后的情况下，下述哪些陈述是正确的？（）
Ⅰ如果外商投资企业注册资本定为150万美元的话，则其投资总额不允许超过250万美元
Ⅱ如果外商投资企业注册资本定为300万美元的话，则其投资总额不允许超过600万美元
Ⅲ如果外商投资企业注册资本定为1000万美元的话，则其投资总额不允许超过2500万美元
Ⅳ如果外商投资企业注册资本定为3000万美元的话，则其投资总额不允许超过1.2亿美元",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ,C
614,"在以下的各种情景中，需要考虑委托保荐机构的是哪些？

Ⅰ.上市公司发布可交换公司债券
Ⅱ.资产支持证券的发行
Ⅲ.上市公司发布能够转换的公司债券
Ⅳ.公开发行的存托凭证",包括Ⅲ和Ⅳ,含Ⅰ和Ⅱ,包括Ⅰ和Ⅲ,含Ⅱ和Ⅳ,A
615,按照2016年修订的《上市公司股东大会规则》，以下哪一项是关于上市公司股东大会征集投票权正确的表述？（）,征集方可以通过有偿的方式征集股东投票权。,公司没有权力在征集投票权的过程中设置最低持股比例的限制。,公司的董事会和独立董事有权公开征集股东投票权，而符合要求的股东可进行非公开的股东投票权征集，但不允许进行公开征集。,董事会在征集股东投票权过程中必须向被征集人详细公开投票意向等内容，而独立董事在征集投票权的时候可以不透露具体投票意向，并且拥有最后的决定投票权。,B
616,考虑到以下的财务数据：甲公司于2013年年初的所有者权益总计为2000万元。在2013年，公司发生了200万元的亏损，在2014年也有300万元的亏损。从2015年到2017年，该公司每年的税前利润均为零。然而，到了2018年，公司的税前利润达到了800万元。然后，公司的董事会建议将2018年的利润分配出500万元，但这项提议还未提交给股东大会审议。假设甲公司每年都预测未来的应纳税所得额足够，而在2013到2017年间，除了未补充的亏损外，没有其他纳税调整或其他使所有者权益发生变化的事项。企业所得税税率为25％，并按照净利润的10％提取法定盈余公积。那么，甲公司2018年年底的所有者权益总计应为多少万元？,2225,2175,2300,2145,A
617,依据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2019年版）》的内容，忽略其他元素，下列关于外商投资的相关管理规定中，哪项描述是准确的？,对于需要股权要求的投资领域，外商投资者可以创建合伙企业，并需要获取外资准入许证,证券公司的外资股权比例不应超过51％，并计划在2020年内消除外资股权比例限制,境外自然人有资格以个人独资企业投资人的身份进行投资活动,境外投资者不允许投资成为中国律师事务所的合伙人,D
618,对于中小板上市公司在深交所进行配股发行需满足的条件，以下哪一项是正确的？,过去的24个月中，如果有过证券发行，那么发行年度的营业利润相比前一年不应下降超过50%,预计配售的股票数量不能超过配售前的股本总量的30%,发行需以证券法规定的余额包销或代销方式进行,近3年以及1期财务报告的审计意见不能为非标准无保留意见,B
619,"在研读《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》后，请你选择哪种观点是正确的？ 

Ⅰ.评级项目组首次对评级对象进行现场考察和访谈的时间不能少于1个工作日
Ⅱ.当证券评级机构进行首次信用评级时，现场尽职调查最后一天到评级报告草稿完成的时间，对一个公司主体的信用评级或其发行的债券评级通常不少于7个工作日
Ⅲ.从事证券市场资信评级业务的证券评级机构应获得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ.执行持续的评级时，若已经超过一年未对该评级对象进行现场尽职调查，证券评级机构应该实地进行尽职调查",Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,A
620,"请发布您从以下可选项中，哪些属于投资性房地产的？

选项Ⅰ：已经被租赁的建筑
选项Ⅱ：准备待租的建筑
选项Ⅲ：被租赁的土地使用权
选项Ⅳ：企业持有，且打算增值后出售的土地使用权","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ","Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ",D
621,"你需要确认哪些涵盖在以下内部控制测试程序中，能为营运收入的产生提供审计证据（）。
Ⅰ.查询员工如何生成销售单并核查是否每个销售单都以客户订单为基础
Ⅱ.核查系统中发货证明的构成逻辑以及是否连续编号
Ⅲ.检验收款台上的销售收据打印和现金销售汇总表程序设置和修改权限
Ⅳ.审查异常报告和暂定出货清单
Ⅴ.根据发货证明上的员工和客户签名，验证发货的一致性",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,B
622,"在《公司债券发行与交易管理办法》的框架下，不考虑其他变量，以下哪一组条件满足后，公众投资者和合格投资者都有权限进行交易？
Ⅰ.该发债公司近三个会计年度的年均可分配利润至少是债券一年利息的1.5倍
Ⅱ.债券信用评级是AAA级
Ⅲ.发债公司在最近三个会计年度的加权净资产收益率平均值不低于6%
Ⅳ.发债公司在最新的一个会计期间末，其净资产额不少于15亿元人民币
Ⅴ.发债公司在最新的一个会计期间末，其资产负债率不能超过75%",Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,A
623,关于企业对存货进行计量的方法，以下哪些是正确的选项？,先进先出法，移动加权平均法，个别计价法,先进先出法，移动加权平均法，月末一次加权平均法,先进先出法，移动加权平均法，月末一次加权平均法，个别计价法,先进先出法，月末一次加权平均法，个别计价法,C
624,"在参阅《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露指引——软件和信息技术服务公司》后，哪项陈述关于软件和信息技术服务挂牌公司在其年度报告中公开行业信息的规定是正确的？

Ⅰ.本指引所定义的软件和信息技术服务公司指的是在《挂牌公司投资型行业分类指引》中，被界定为软件和信息技术服务业的挂牌公司
Ⅱ.公司应在报告期内披露相关业务许可资格或资质的变化情况，包含但不仅限于业务经营许可、行业入场许可以及其他业务所必需的资质等情况
Ⅲ.公司应在报告期内公开重要知识产权的变动情况。如果知识产权增加，应披露获得方式和时间；如果知识产权减少，应公开其账面价值、减少原因及对公司运营的影响
Ⅳ.公司应依据业务运营模式披露收入确认方式，其中包含确认收入的时点、依据和条件
Ⅴ.公司应公开报道期内的研发支出情况，包括研发支出前10名的研发项目名称、研发费用细节及其在营业收入中的比例；如果有研发支出资本化的情况，应公开其对公司损益的影响",Ⅱ 选项Ⅲ 选项Ⅳ,Ⅳ 选项Ⅴ,Ⅰ 选项Ⅱ 选项Ⅲ 选项Ⅳ 选项Ⅴ,Ⅰ 选项Ⅱ 选项Ⅲ,A
625,"请根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》选择正确的陈述。以下陈述中，正确的一项是（）。

Ⅰ.未事前审阅上市公司信息披露文件的保荐人，需在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内完成对相关文件的审阅工作。如发现问题，应及时督促上市公司更正或补充。若上市公司不更正或补充，应及时报告上海证券交易所。
Ⅱ.保荐人每年至少进行一次定期现场检查，项目的两名保荐代表人都应参与此次检查。
Ⅲ.若出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或根据上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查。
Ⅳ.保荐人需在上市公司年度报告披露后5个工作日内，向上交所提交《持续督导年度报告书》。
Ⅴ.持续督导工作结束后，保荐人需在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向上交所报送保荐总结报告书。",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ,Ⅱ.Ⅳ,A
626,在首次进行股票公开发行的过程中，以下哪些是发行人和主承销商能通过自主协商来决定的因素？,有效报价条件、配售原则和配售方式,参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式,配售原则和配售方式,参与网下询价投资者的条件、有效报价条件以及配售原则,B
627,假设刘某拥有5000股某上市公司的普通股票，并且在公司进行累积投票以选举两名非职工监事的过程中，刘某对候选人张某投出了5000个赞成票。该公司的候选人有三位，即张某、王某和李某。考虑到这些情况，问：刘某最多可以投给王某多少票的赞成票？,1000,10000,5000,0,C
628,在研读《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》后，哪项陈述是正确的（）。,网上、网下的最终可转债发行数量，可以由发行人和主承销商根据实际申购情况确定，但需遵循网上发行的中签率不得低于网下配售比例的原则,网上申购的投资者可以选择委托第三方代表其表达申购意向，证券公司有权接受投资者的全权委托进行申购,原股东可以优先配售，余额部分可以进行网上、网下申购；原股东有权参与优先配售，也可以参与优先配售后余额申购,在上市公司发行可转债的时候，可以部分向持股股东优先配售，但不能全权向股东优先配售，优先配售比例应在发行方案中明确,C
629,假设一家有限责任公司在连续五年盈利，且满足公司法的利润分配规定。假如这家公司在这五年内没有向其股东分配任何利润，那么，根据法律，股东有权采取以下哪种行动？,要求公司以合理的价格购买他的股份,请求法院取消该决议,要求法院宣布该决议无效,无需征得他人同意，可自由转让其股份,A
630,"请从下述关于双创孵化专项债券的观点中，选择正确的组合（）。
观点一：上市公司子公司有资格发行双创孵化专项债券
观点二：双创孵化专项债券的发行主体无需受发布债指标的限制
观点三：公司的未偿还的短期高利融资余额在总债务中的比重不应超过85%
观点四：若偿债保障措施健全，有权使用不超过50%的募集资金来偿还银行贷款和补足运营资金的发债企业
观点五：不需要遵守""地方政府旗下的城投企业，其已发行而尚未偿还的企业债券和中期票据余额与当年地方政府GDP比值超过12%，该政府所属城投企业发债须严格控制""的规定",观点一、观点二、观点三,观点二、观点三、观点四、观点五,观点二、观点三、观点四,观点一、观点二、观点四、观点五,D
631,"请从以下述论中选择正确描述上交所科创板股票市价申报的相关内容（）。

Ⅰ.仅有价格涨跌幅限制的股票在连续竞价期间适用市价申报
Ⅱ.市价申报买卖的单笔申报数量在200股至10万股之间
Ⅲ.最优五档即时成交剩余撤销申报以及最优五档即时成交剩余转限价申报，上交所均接受
Ⅳ.在集中申报簿中无本方申报时，本方最优价格申报至交易主机后，申报将自动撤销
Ⅴ.对手方最优价格申报即是以其在进入交易主机时的集中申报簿中对手方最优报价作为其申报价格","Ⅱ, 选项Ⅲ 和 选项Ⅴ","Ⅰ, 选项Ⅱ 和 选项Ⅲ","Ⅰ, 选项Ⅲ 和 选项Ⅳ","Ⅲ, 选项Ⅳ 和 选项Ⅴ",D
632,"在以下哪些情况下，上交所科创板上市公司会被正常地执行强制退市规定？
Ⅰ公司财务会计报告出现重大差错或者虚假记载，尽管经中国证监会责令整改，但其未在规定的期限内进行修正，之后公司在股票停牌两个月内还未改正，上交所就会强制执行退市
Ⅱ如果公司未在法定期限内公开年度报告或者半年度报告，在之后的股票停牌两个月内仍未公开，则上交所会对其股票实施退市风险警示
Ⅲ当公司面临可能被依法强制解散的风险，上交所将对其股票实行退市风险警示
Ⅳ如果股份总数或股权分配在连续15个交易日内不满足上市要求，公司股票将自从该情况出现的下一个交易日起停牌
Ⅴ在停牌期间，如果股份总数或者股权分配重新满足上市条件，上市公司应及时公告并申请股票复牌",Ⅰ，Ⅲ，以及Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ，和Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ，以及Ⅴ,Ⅰ和Ⅱ,C
633,"请判断在以下各项事务中，哪些属于上市公司会计政策的变更？

Ⅰ. 把投资性房地产的后续计价从成本模型改为公允价值模型。
Ⅱ. 将满足待售条件的固定资产从非流动资产迁移到流动资产类别。
Ⅲ. 周转材料的摊销法改为从一次性销售法更改为五五摊销法。
Ⅳ. 存货的减值准备从分类计提方式变为单项计提。
Ⅴ. 存货发出的计价法从先进先出法更改为移动加权平均法。",Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅴ,B
634,"按照《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，我们原则上不会支持以下哪些行业的企业在创业板上发行和上市？
Ⅰ农副产品加工业
Ⅱ珠宝行业
Ⅲ酒.饮料和精制茶制造业
Ⅳ黑色金属冶炼和压延加工业
Ⅴ有色金属冶炼和压延加工业",Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,C
635,结束非公开股票发行后，上市公司有责任整理并公开发行情况报告书。那么，下列选项中，哪些是发行情况报告书应当最低限度包含的内容。,备查文件、本次发行的基本情况、发行前后相关情况对比,备查文件、发行人全体股东的公开声明、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见,备查文件、本次发行的基本情况、发行前后相关情况对比、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见,本次发行的基本情况、发行前后相关情况对比、发行人全体股东的公开声明,C
636,在一年的会计活动中，哪些事件会触发需要对年初的未分配利润进行调整？(),根据股权比例的增加，将长期股权投资的核算方法由成本法变更为权益法,改变了发出存货的计价方法，从移动加权平均法变更为先进先出法,未曾进行过建造合同业务的企业在当年签订了一份建设合同，为另一家企业建设厂房，并对此采用完工百分比法确认收入,坏账准备计提比例从上期的10%提高至20%,A
637,请从以下四个选项中选择，哪一条对于涉及公众公司重大资产重组的描述是正确的（）。,如果以发行可转换债券的方式支付对价，那么其价格由交易双方自行协商来确定。,关于重大资产重组的决议，必须获得全体股东所持表决权的2/3以上的股东通过才能生效。,如果公众公司的股东数量超过200人，公司需要提供网络投票的方式，从而让股东们方便地参与股东大会。,公众公司应当对出席会议的，持股比例在8%以下的股东的投票情况进行单独计票。,A
638,依据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》的规定，董事会作出相关决定后，上市公司需要在规定的()内公开董事会的决议及其他有关通告，同时发布向特定对象发行优先股的募集说明书草案。,1个交易日,15个交易日,2个交易日,7个交易日,C
639,"在科创板首次公开发行股票并上市的非境外上市红筹企业需要注意哪些正确的规定：
Ⅰ预期市值不低于100亿元人民币的未在境外上市的红筹企业，若此企业是营业收入快速增长、拥有自主研发、国际领先的技术，且在同行业竞争中占有优势地位
Ⅱ该企业需要遵循《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》的规定
Ⅲ该企业的首次上市申请考核，应遵循《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
Ⅳ该企业的股权构建、公司治理以及规范运作可以参照境外注册地的公司法等法律法规
Ⅴ该公司的投资者权益保护策略总体应符合或高于境内法律的规定",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,A
640,"考虑以下情况： 甲公司以房产交换乙公司的专利权。甲公司的房产是投资性房地产，但并未采用公平价值衡量模式。在交易日，该房产的账面原价为120万元，折旧后价值为100万元，其公允价值为110万元。乙公司的专利权账面价值为10万元，没有公允价值。甲公司额外支付给乙公司30万元。如果不考虑交换过程中可能产生的相关税费，那么以下哪些会计处理方式是正确的？

Ⅰ 甲公司确认从商业之外的其他来源得到的收入为10万元
Ⅱ 甲公司对换入的专利权确认其账面价值为130万元
Ⅲ 甲公司对换入的专利权确认其账面价值为140万元
Ⅳ 乙公司确认从商业之外的其他来源得到的收入为130万元",Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ,D
641,"在下列提供的各种情景中，除非有反证，通常哪些情况被视为上市公司的购买方的一致行动人？

Ⅰ 甲，一家上市公司的股东，和乙，甲公司的董事
Ⅱ 非银行法人，为上市公司的某个自然人股东提供了收购上市公司的贷款
Ⅲ 自然人，他拥有上市公司股东甲的35％的股权，并且自己持有上市公司的1％股份
Ⅳ 法人单位，他对持有上市公司股东乙40％股权的乙有重大影响",择情景Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,择情景Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,择情景Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,择情景Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,B
642,"在公开市场上的收购过程中，以下哪些选项符合被收购公司董事会的合法行为？（）
Ⅰ：向股东建议反对要约收购条件
Ⅱ：将独立财务专家聘请为顾问
Ⅲ：利用公司资源为收购方提供财务援助
Ⅳ：未经股东大会同意，要约收购人公布收购报告书后，董事会决定进行投资获取重大利润，并对经营结果产生显著影响
Ⅴ：在要约收购过程中递交辞职",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ,C
643,"在《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的框架下，关于财务顾问的内部控制制度，以下陈述哪些是准确无误的？
Ⅰ.无需对财务顾问的举报信核查报告执行内核程序
Ⅱ.公司的法定代表人有权指定内控业务线的公司负责人作为授权代表签署反馈意见回复报告
Ⅲ.财务顾问的重组报告书应基于原则由法定代表人签名
Ⅳ.并购重组委意见回复文件的财务顾问应执行内核程序",Ⅱ和Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,B
644,"在以下关于企业债券的观点中，请选出正确的选项（）。
Ⅰ企业可以通过招标或簿记建档方式公开发行项目收益债券，或向机构投资者非公开发行
Ⅱ在公开发行项目收益债券的过程中，发行规模不会被公司净资产的40%所限制
Ⅲ企业发行项目收益债券的资金，只能用于相关项目的建设、运营或设备购买，并不能用于项目资本金的置换或偿还相关债务
Ⅳ当企业申请发行绿色债券时，债券募集资金在项目总投资中的比例可以放宽到70%，除非有其他的资本金最低限制
Ⅴ在偿债保障措施健全的情况下，绿色债券的发行者被允许使用不超过50%的募集资金偿还银行贷款或补充营运资金",Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ,C
645,"当一家上市公司决定公开销售可转换债券时，你认为在哪些情形下，这家公司应该对债券持有者进行一次会议呢？
Ⅰ.公司打算改动招股书中的条款
Ⅱ.公司的信用评级被调高
Ⅲ.用作担保的资产出现重大改变
Ⅳ.公司不能按照约定的时间支付债务和利息
Ⅴ.公司提出破产申请",在Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ的情形下需要召开会议,在Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ的情形下需要召开会议,在Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ的情形下需要召开会议,只有在Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ的情况下需召开会议,C
646,"考虑下列描述，均基于李某作为甲公司的高级管理人员，哪些条件是符合规定的？
Ⅰ当公司章程并未明确说明经理是否有权将公司的资金借贷他人时，李某在获得股东大会的同意后，将公司的资金借贷他人使用。
Ⅱ为了能够聘任李某担任经理一职，甲公司在公司章程中规定，李某有权自行经营或为他人经营与甲公司同类型的业务。
Ⅲ公司章程中并未明确规定经理是否可以与公司签署合同进行交易，也未经股东大会批准，李某即可与公司订立合同或进行交易。
Ⅳ在获得股东大会的同意后，李某可以与公司订立合同或进行交易。",符合条件Ⅲ、Ⅳ,仅符合条件Ⅳ,符合条件Ⅰ、Ⅳ,符合条件Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,C
647,在一项总投资为800万元的建设项目中，项目始于2020年1月。在同年1月，项目贷款600万元，期限为两年，利率为6％。政府为此提供了36万元的贴息分为两批发放，其中在2020年5月，第一批18万元的贴息已经发放。对于该贴息款的正确处理方式是什么呢（）？,财务费用减少18万元,递延收益增加18万元,在建工程减少18万元,营业外收入增加18万元,B
648,假设一公司要进行首次公开发行股票并准备在创业板上市，他们应当遵从哪个机构制定的信息披露规则，以编写并公布招股说明书，并确保所传递的信息真实、准确以及完整？,国务院金融监督管理机构,中国证监会,深圳证券交易所,中国证券业协会,B
649,在下列的选项中，你能识别出哪些行为构成了在同一控制下进行的企业合并？,甲公司，作为乙公司的母公司，购买了乙公司的少数股权,甲公司在2019年1月1日投资创立了A公司（全资子公司），并在同年2月1日从一个独立的第三方那里购买了B公司的全部股权，从而能够决定B公司的财务和生产经营决策。然后在2020年1月1日，A公司通过现金从甲公司购买了B公司的全部股权，购买后A公司能够对B公司实施控制,A公司和B公司都是甲公司的全资子公司，它们都已成立超过一年。在2020年4月1日，A公司直接用现金从甲公司处购买了B公司的全部股权，而B公司仍然保持运营,乙的办公楼被甲公司以发行股份的方式进行购买,C
650,根据以下给出的选项，判断哪一个关于消费税的看法是不准确的？,消费税和增值税的征收方式相同，均按价值计算税款,消费税采取的是含税价，而增值税采取的是税额叠加，它们的计税基准是一致的,增值税的部分征税范围与消费税的征税范围部分重叠,高能耗产品和高档消费品都被纳入消费税的征税范围,A
651,"关于上市公司的一些重要议题，需要在股东大会上通过特别决议才能生效。以下哪些事项符合这一要求?

Ⅰ. 实施员工股权激励计划
Ⅱ. 进行公司债券发行
Ⅲ. 调整或更改公司章程中规定的现金分红政策
Ⅳ. 对资产负债率超过70％的担保对象提供担保",仅Ⅰ和Ⅱ,仅Ⅰ和Ⅲ,仅Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,仅Ⅲ和Ⅳ,B
652,请选出以下哪些非公开发行公司债券的主体有自行销售的能力？,中国证券金融股份有限公司以及仅有证券经纪业务资格的证券公司,取得证券承销业务资格的证券公司以及中国证券金融股份有限公司,仅有证券经纪业务资格的证券公司以及证券投资咨询公司,中国证券金融股份有限公司、仅有证券经纪业务资格的证券公司以及证券投资咨询公司,B
653,"在下列哪些情况下，公司会议需要通知优先股股东参加股东大会？
Ⅰ.更改公司章程中普通股分红的规定
Ⅱ.注册资本一次性增长超过10%
Ⅲ.发放优先股
Ⅳ.公司的分裂",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
654,"关于以下各类资产和负债，哪些类型的应适应公允价值计量方式进行后续处理？（）

1. 商品在持有过程中以备销售
2. 5年期债券，被保持以达到交易目的
3. 衍生的金融负债，形成于远期外汇合同
4. 有现金结算计划的股份支付，形成应付的员工薪酬",1，3，4,2，3，4,1，2，4,1，2，3,B
655,"请从以下选项中挑选出合适的描述，这些描述是关于商业银行发行次级债券的正确说法。
Ⅰ.次级债券在清偿本金和利息的顺序上排在商业银行其他负债之后，但优于商业银行股权资本
Ⅱ.全国银行间债券市场可以公开或私下发行次级债券
Ⅲ.通过私募方式，商业银行也能募集次级定期债务
Ⅳ.次级债券的发行者是依法在中国境内设立的商业银行法人","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ","Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ",D
656,"请从下列陈述中选出正确描述金融期货和金融期权的选项：
Ⅰ.不存在金融期权期货，只有金融期货期权
Ⅱ.购买金融期权者只拥有权利而无义务，而卖出期权者只承担义务而无权利
Ⅲ.在金融期货交易中，双方的盈亏可能都是无穷大，但金融期权购买者的最大收益是无限的
Ⅳ.参与金融期货交易的双方都需押付保证金，而购买金融期权者则无需支付保证金",Ⅰ，Ⅲ和Ⅳ都是正确的,Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都是正确的,Ⅰ，Ⅱ和Ⅳ都是正确的,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都是正确的,C
657,"关于制造企业存货成本的核算，以下各项应当计入其成本的包括什么？（）
Ⅰ.支付给进口原材料的关税
Ⅱ.购买原材料所产生的运输费用
Ⅲ.由自然灾害引发的原材料净损失
Ⅳ.修复生产产品使用的固定资产期间的停工损失",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
658,"请从以下选项中选择哪些情况可以被视为会计政策的变动：
Ⅰ.首次购买投资性房地产后，选择以公允价值进行度量
Ⅱ.存货计量方法由移动平均法改为先进先出法
Ⅲ.新的企业会计准则实施首次，按准则的要求，长期股权投资从权益法变更为成本法
Ⅳ.固定资产折旧方式由年数总和法转为直线法",包含Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ,包含Ⅲ和Ⅳ,包含Ⅰ和Ⅳ,包含Ⅱ和Ⅲ,D
659,请根据《企业会计准则解释第3号》（财会[2009]8号文）有关于利润表调整的介绍，选出错误的描述（）。,利润表的“每股收益”下方，企业需要新增“其他综合收益”和“综合收益总额”两个项目,"""其他综合收益""的项目，旨在展示企业根据会计准则所规定的未在损益中确认的各项利得和损失在扣除所得税后的净额",在企业的合并利润表中，“综合收益总额”下应独立展示出“归属于母公司所有者的综合收益总额”项目,在附注里，企业需详细披露其他综合收益各项内容及其所得税影响，与当期转入损益的金额等信息,C
660,在进行证券发行的审核流程当中，哪一份文件是必须要提前进行公开的呢？,发行保荐书,债券募集说明书,摘要版的招股说明书,招股说明书的申报稿,D
661,在2020年，特定公司的营业净利率增加了4%，总资产周转天数减少了2%，权益乘数提升了3%。要是其他情况与2019年一样，那么此公司在2020年的权益净利率相比2019年增加的幅度是多少？,5.02%,9.31%,4.98%,9.26%,B
662,"请从以下陈述中选出符合上市公司利润分配的准确描述（）：
Ⅰ优先股东应优先通过现金方式获得公司的股息分配，在完成所有约定股息的支付后，公司才能开始向普通股东分配盈利
Ⅱ在分配每年的税后盈利时，公司须从中拿出10%以用作公司的法定公积金。然而，当公司的法定公积金累计额达到注册资本的50%时，可停止该项提取
Ⅲ公司有权利动用资本公积金，包括研发以及其它公积金来填补公司亏损、拓展生产经营或为增加公司资本
Ⅳ当法定公积金用于转为注册资本后，保留下来的公积金金额必须不少于全公司注册资本的25%
Ⅴ若公司的法定公积金无法弥补之前的年度亏损，在规定的法定公积金提取之前，应使用当年的盈利先行补偿亏损",Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A
663,"在进行资产减值测试时，应当考虑哪些预计的未来现金流量相关的因素？如下几个选项中，哪几项正确呢？
Ⅰ未来年度实施已决定的重组计划将导致的现金流出减少
Ⅱ针对资产改良所产生的未来年度现金流出
Ⅲ由于所得税收付引发的现金流量变动
Ⅳ由筹资活动带来的现金流量改变
Ⅴ内部的价格转移情况",择: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ,择: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ,择: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,择: Ⅰ.Ⅴ,D
664,"依据《保荐人尽职调查工作准则》，考虑以下关于保荐人进行发行人公开发行募集文件及相关内容的尽职调查工作的陈述：
Ⅰ.发行人的公开发行文件中，那些缺乏中介机构及其签名人员专业意见支持的部分，保荐人需要获取充足的尽职调查证明
Ⅱ.对于公开发行文件中由中介机构及其签名人员提供专业意见的部分，保荐人需要利用在尽职调查过程中得到的信息，对这些专业意见进行谨慎审验
Ⅲ.如果保荐人对于中介机构及其签名人员的专业意见有所异议，他们应主动协商，并有权要求解释或者出具相关依据
Ⅳ.保荐人应基于尽职调查的结果编写发行保荐书，并应建立一个尽职调查工作底稿的制度
Ⅴ.中国证券业协会会按照法律、法规、规章和本准则的要求，对保荐人的尽职调查工作进行监督。

对于以上述陈述，哪些是正确的？",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ,C
665,在《证券发行上市保荐业务管理办法》下，保荐书必须包含什么内容？选择下列,发行人存在的主要风险，保荐机构内部审核程序简介及内核意见，相关承诺事项，对发行人发展前景的评价,发行人存在的主要风险，保荐机构内部审核程序简介及内核意见，相关承诺事项,发行人存在的主要风险，保荐机构内部审核程序简介及内核意见，对发行人发展前景的评价，对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排,保荐机构内部审核程序简介及内核意见，相关承诺事项，对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排,A
666,"有关2020年一家创业板上市公司公布年报时，在以下哪些情况下，该公司应当提供业绩预告? 
Ⅰ 公司2020年的净利润相比2019年下降了30%
Ⅱ 2020年的最后一天，公司的净资产为负100万元
Ⅲ 相较于2019年的季度报告，2020年公司的总利润上升了50%
Ⅳ 在2019年，公司的净利润为负50万元，而在2020年，它的净利润达到了150万元",情况 Ⅲ 和 Ⅳ,情况 Ⅱ 和 Ⅳ,情况 Ⅰ 和 Ⅱ,情况 Ⅱ、Ⅲ 和 Ⅳ,B
667,"对于甲公司，假设其2020年所有下列情况都具有重要意义，哪些是需要调整2019年财务报表的（）？这家公司已于2020年4月10日发布其2019年度财务报表。

事件Ⅰ：收到股东大会批准的合并交易，该交易从2019年9月开始策划，已于2020年5月2日被批准。
事件Ⅱ：2020年4月10日，由于甲公司的一个客户处发生的自然灾害导致的严重损失，使得应收此客户的账款的储备金增加，超过了原先预计的坏账水平。
事件Ⅲ：2020年4月15日，发现一项2019年度的重大交易，在进行会计处理时没有充分考虑到当时的情况，导致2019年的利润被虚构过高。
事件Ⅳ：一项未决诉讼案件已于2020年3月12日结案，该案件在2019年财务报表日已存在。因新的司法解释的出台，甲公司实际支付的赔偿金额超过了原先确认预计的负债。",事件Ⅱ，事件Ⅲ，事件Ⅳ,事件Ⅰ,事件Ⅱ，事件Ⅲ,事件Ⅳ,D
668,"关于绿色企业债券和PPP项目专项债券的相关描述，能正确表述的有哪些（）？
Ⅰ 是关于绿色企业债券的，其募集的资金可以占项目总投资的70%
Ⅱ 描述的是发行PPP项目专项债券，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金
Ⅲ 当资产负债率为80%的时候，发行绿色企业债券的规模需要考虑企业的其他信用类产品规模
Ⅳ 倡导上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券
Ⅴ 推动上市公司及其子公司发行绿色企业债券",包括 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,包括 Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ,包括 Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,包括 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
669,"按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》的规定，挂牌公司有意向在精选层挂牌并向不特定合格投资者公开发行股票时，战略投资者有配售的资格。以下关于战略投资者的声明中，哪个是误导的（）？
①只有参加本次战略配售的投资者才有资格参与网下发行，网上发行是不允许的。
②战略投资者的数量不能超过5人，而且其获取的股票总数也不能超过公开发行的股票数量的20%。
③战略投资者有权力委托别人参与股票配售，但必须使用自有资金。
④战略投资者在本轮分发中获取的股票，其持有期至少要达到6个月，按照精选层的挂牌日期开始计算。",①.②,①.②.③.④,②.③.④,①.②.③,D
670,在一个绝对垄断的市场中，产品的需求函数被表示为Q=1800-200P，而该产品的平均成本始终维持在1.5。如果生产者只能设定一个统一的价格，市场销售额将达到多少？,1500,350,1000,750,D
671,当一个国家决定对特定产业实施包括限制出口、财政补贴以及减税在内的规定，这被视为哪类政策？,产业布局,产业组织,产业技术,产业结构,D
672,根据一家公司的财务报表，我们得知其营业成本为10万，而其平均应付账款余额则为1.2万，请问这家公司的应付账款周转期具体是多少？请从以下选项中选择可能的值。,37,43,52,28,B
673,关于纳什均衡理论，哪一项的描述不正确？（）,维系在囚徒困境下仅存在一个纳什均衡,定义为当局中每个参与者均选择其自身最优策略的平衡状态,在确定其他参与者策略的情况下，没有任何一方有动力改变自己的策略，因此无人能够打破这个平衡,描述了一种策略组合，即每个参与者的策略是对其他参与者策略的最佳响应,B
674,"在参考了某公司2013年和2014年的财务表现，包括现金满足投资的比率（2013年为1.2，2014年为1.1）以及现金股利保障的倍数（2013年为14，2014年为18）后，请选择下列正确的观察：

Ⅰ.公司的投资资金大多来自内部收入
Ⅱ.公司自有资金不足，需要利用外部融资来支持投资计划
Ⅲ.公司支付现金股利的能力在提升
Ⅳ.公司每股营业现金流量显著超过了其股利支付金额",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A
675,"针对宏观经济分析的理解，以下哪个选项的陈述是正确的？ 

Ⅰ.分析国民经济系统内的结构应以总量分析的目标为主导
Ⅱ.将经济系统中各组成部分及其相互比较的关系进行分析称为总量分析
Ⅲ.对宏观经济的结构进行分析，其实是对总量分析的进一步拓展和补充
Ⅳ.对宏观经济系统中的投资和消费的结构进行分析，实际上是一种静态分析",陈述Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ是正确的,陈述Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ是正确的,陈述Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ是正确的,陈述Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ是正确的,D
676,"在以下关于交叉弹性Exy的陈述中，哪些是正确的？（）

Ⅰ. 交叉弹性Exy是度量某一商品或劳务需求量相对变化对于另一商品或劳务价格相对变化的反应敏感度的工具
Ⅱ. 相关商品的价格是决定商品需求量的重要因素，其价格的变动会引起商品需求量的改变
Ⅲ. 若Exy＞0，意味着商品X与Y之间存在替代的关系
Ⅳ. 若Exy=0，商品X与Y之间即没有关联",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,A
677,"请列举出哪些选项符合一般技术进步行业的特征？
Ⅰ. 21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一是高新技术
Ⅱ. 信息技术的散播和使用正在加速改造传统产业
Ⅲ. 研究与开发活动的投入强度已经成为衡量高技术领域和产业竞争力的度量标准
Ⅳ. 技术更新的速度提升，技术更替周期有了显著的减少",包含Ⅰ、Ⅱ,包含Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,包含Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,包含Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
678,"对于隔离机制的基本内容与原则性要求，一般来讲，以下哪些是包含在内的？

Ⅰ.制定出完全符合有关法律法规要求的券商内部隔离制度
Ⅱ.明确可能会出现的信息滥用和利益冲突情况
Ⅲ.详细说明信息隔离的具体实施方式及程序
Ⅳ.制定投资顾问的合规审查制度",Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,D
679,"考虑以下陈述，以确定在进行上市公司调研时哪些是正确的做法（）。
Ⅰ.在对上市公司进行调研之前，预先进行案头分析工作
Ⅱ.在进行上市公司调研之前，需先与上市公司进行联系预约，有时可能需要提交调研提纲
Ⅲ.在调研过程中，可以探寻上市公司的内部敏感信息，以提升为投资者服务的效率
Ⅳ.在编写正式调研报告前，可以先提供调研提纲给投资者，但需要确保对所有客户的公平对待",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.II,Ⅱ.Ⅲ,A
680,对于一个研究报告质量审核，以下哪些元素需要被包含进来？,信息处理，分析逻辑，研究结论,研究结论，投资策略,信息处理，分析逻辑,信息处理，分析逻辑，研究结论，投资策略,A
681,请从以下选项中挑选出正确描述规范的股权结构含义的说法()。Ⅰ适度集中的流通股股权能充分发挥机构投资者在公司治理中的积极作用，Ⅱ股权的流通性，Ⅲ相关利益者的共同治理，Ⅳ股权高度分散。,Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,B
682,"考虑到证券公司和证券投资咨询机构在发布证券研究报告时，对如下申明的要求，哪一些是准确的？()

Ⅰ.他们应建立专门的研究部门或子公司，并监理完善的业务管理制度。
Ⅱ.要实行对出版证券研究报告的行为以及相关人员の集中统一管理。
Ⅲ.他们应建立负责发布证券研究报告的审核机制。
Ⅳ.他们应积极和审慎地提供证券投资咨询服务给客户。","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ","Ⅲ, Ⅳ",C
683,为以下哪些主体，《中国人民共和国证券法》允许他们进行证券投资咨询业务？,证券公司和经国务院证券监督管理机构核准的投资咨询机构,证券交易所和中国证券业协会,证券交易所和经国务院证券监督管理机构核准的投资咨询机构,证券公司，证券交易所和中国证券业协会,A
684,"请列举行业分析的关键职责（ ）？
Ⅰ. 揭示并理解行业处于的发展阶段以及它在国民经济中的位置
Ⅱ. 考察影响行业发展的众多因素以及判定这些因素对行业产生的影响力
Ⅲ. 预测并决定行业未来的发展路径
Ⅳ. 分析企业在行业中的地位",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,A
685,请选择哪些项目被包含在现金流量表中：,融资活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、日常活动产生的现金流量,经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、日常活动产生的现金流量,经营活动产生的现金流量、融资活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量,经营活动产生的现金流量、融资活动产生的现金流量、日常活动产生的现金流量,C
686,哪些是美国的主要债券评级机构？,穆迪和大公国际,穆迪和惠誉国际,穆迪、标准普尔和惠誉国际,标准普尔、惠誉国际和大公国际,C
687,在以下各个选项中，哪一个属于上市公司在经营活动中进行的关联交易行为？,向集团公司的定向增发,同关联公司之间的相互持股,其集团公司资产的置换,对其集团公司资产的租赁,D
688,通常，当交易者达成远期合约的情况下，你认为远期合约自身的价值可能是什么？,大于0,不确定,小于0,等于0,D
689,在开放经济环境的可贷资金市场中，哪一项对于其特性的描述是错误的？,资本净流入是可贷资金需求的一个主要来源,不论是开放经济或是封闭经济，利率均由可贷资金的供需情况决定,国民储蓄是可贷资金供应的来源之一,利率的调整有助于可贷资金市场达到供求平衡,A
690,常用的JJ检验，它的主要应用通常是什么？,用于单变量协整关系的检验,用于多变量协整关系的检验,用于非平稳时间序列的检验,用于平稳时间序列的检验,B
691,"请根据以下的表述，确定哪些是证券分析师自律性组织的典型特质。
Ⅰ.核心目标追求盈利
Ⅱ.作为自主形成的非盈利团体
Ⅲ.成员包含个人会员或由企业构成的法人会员
Ⅳ.成员享受组织所提供的便利和服务",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ。,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ，,Ⅰ.Ⅱ，,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ，,B
692,"关于可转换债券的特性，下列哪些描述是正确的？
Ⅰ.其在满足特定条件的时候可以转换为普通股股票
Ⅱ.通常会明确规定可转债的可转换期限
Ⅲ.可转换债券的市场价格通常在其理论价值和转换价值之间波动
Ⅳ.当证券进行转换时，可转换债券的形式和持有者的身份也将随之改变",Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,B
693,在科技发展的影响下，哪些行业发生了重大改变？,蒸汽动力被电力代替，喷气式飞机取代螺旋桨飞机，固定电话被移动电话替换，以及胶片照像机发展为数码照像机,通信业的固定电话被移动电话取代，摄影行业也由胶片照像机改为数码照像机,电力供应转向电力，航空业的螺旋桨飞机被喷气式飞机替代，同时摄影行业也由胶片照像机转为数码照像机,电力行业逐渐由蒸汽动力转向电力，航空业由螺旋桨飞机切换为喷气式飞机，并且通信业也由固定电话转向移动电话,A
694,"在理解金融工程的分解技术方面，哪些陈述是准确的？

Ⅰ. 分解技术主要是将风险因子从单一的金融工具或产品中分离出来，使这些分离出的因子可以形成新的工具或产品进行交易
Ⅱ. 使用分解技术将固息债券转变为浮息债券是一种适用的方法
Ⅲ. 通常不会考虑从多个金融工具或产品中分离风险因子这样的分解技术
Ⅳ. 从实践角度看，分解技术有助于解决传统债券持有人无法消除的多种风险",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,A
695,"请根据证券投资的技术分析，选择下列描述中正确的选项（）。

1. 若价格上扬并伴随成交量的持续增长，价格的涨势必将发生变动
2. 若价格在上升，但成交量未见增长，价格的涨势可能会发生变动
3. 若价格下降时成交量仍在增加，价格的跌势必将发生改变
4. 当价格在下跌，但成交量并无增加，价格的跌势可能会发生改变",选项1、选项3,选项2、选项3、选项4,选项2、选项4,1、2、3、4都是,C
696,按照形式及估计方法的不同方式对非线性回归模型分类，可以得到下列哪些类型？,非标准线性回归模型和可线性化的非线性回归模型,非标准线性回归模型、可线性化的非线性回归模型以及不可线性化的非线性回归模型,可线性化的非线性回归模型和不可线性化的非线性回归模型,非标准线性回归模型、不可线性化的非线性回归模型以及非回归模型,B
697,"请选出下列可能导致时间序列非平稳的因素（）。

Ⅰ. 持续的长期趋势
Ⅱ. 季节性的变动
Ⅲ. 循环性的变动
Ⅳ. 不规律性的变动",Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ及Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,C
698,在操作直接信用控制时，中央银行通常会使用哪些具体手段？请从下述选项中选择。,规定利率限额与信用配额，道义劝告，以及直接干预,规定利率限额与信用配额，信用条件限制以及直接干预,信用条件限制，道义劝告，以及直接干预,规定利率限额与信用配额以及道义劝告,B
699,针对下述选项，哪一个是会对债券发行条款中现金流稳定性产生影响的因素？,银行利率,税收待遇,回购市场利率,汇率风险,B
700,资本资产定价模型假设如果为真，一只股票具备18%的预期收益率和2的贝塔系数，若市场预期收益率达到14%，那么，相关市场的风险无关利率应当为？,10%,11%,9%,8%,A
701,"""强者恒强""是哪种策略的基本原理，其目的是让投资者购买历史上表现超过大盘的所谓的“赢家组合”，以期望获取持续的高收益？",多-空组合策略,趋势策略,回归策略,动量策略,D
702,按照《证券法》的明文规定，如果在证券交易活动中有虚假陈述或者信息误导，需要责令其改正，并将受到以下哪项罚款处罚？,罚款在1万元以上但不超过10万元,罚款在5万元以上但不超过30万元,罚款在20万元以上但不超过200万元,罚款在3万元以上但不超过20万元,C
703,关于常见的样本统计量，以下哪些是正确的？,总体均值和样本均值,总体均值和总体比例,样本方差和总体比例,样本方差和样本均值,D
704,交易者可以考虑购买看涨期权来实现以下哪些目标？,从权利金价差中获取收益，赚取杠杆收益，保护标的资产多头，以及锁定购货成本,从权利金价差中获取收益，赚取杠杆收益，以及锁定购货成本,保护标的资产多头，和锁定购货成本,从权利金价差中获取收益，保护标的资产多头，以及锁定购货成本,B
705,关于期权头寸的风险度量，通常由以下哪些因素来表示？,Theta、Gamma、Vega,Delta、Theta、Gamma、Vega,Delta、Gamma、Vega,Delta、Theta,B
706,"当国际金融市场遇到大幅波动时，以下哪些路径可以传导到我国的证券市场？
Ⅰ.国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响我国证券市场
Ⅱ.国际金融市场动荡通过宏观层面间接影响我国证券市场
Ⅲ.国际金融市场动荡通过微观层面直按影响我国证券市场
Ⅳ.国际金融市场动荡通过国际直接投资影响我国证券市场",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,A
707,"请列出在进行宏观分析时通常需要的有效资料。
Ⅰ.一般生产统计资料
Ⅱ.金融物价统计资料
Ⅲ.贸易统计资料
Ⅳ.每年国民收入统计与景气动向",Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
708,分析公司主要关注于公司的哪些方面？,发展潜力、经营业绩、潜在风险,盈利能力、发展潜力,盈利能力、发展潜力、经营业绩、潜在风险,经营业绩、潜在风险,C
709,权证可以根据其基础资产或标的资产的不同类别进行分类。以下哪些类型正确地描述了权证的可能分类？,现金结算权证、债券类权证 和 其他权证,股权类权证 和 现金结算权证,股权类权证、现金结算权证、债券类权证 和 其他权证,股权类权证、债券类权证 和 其他权证,D
710,"关于套期保值和期现套利这两种金融策略的差异，主要包括哪些方面？
I. 它们的操作方式及价位视角存在差异
II. 它们追求的目标不同
III. 在现货市场中，它们的地位有所不同
IV. 在期货市场中，他们的地位也有所区别",I，III，IV,选项 I，II，III,选项 I，III,选项 II，IV,B
711,在面对严重的通货膨胀情况时，下列哪项是政府常用的宏观调控手段？,提高利率,降低利率,减税,财政扩张,A
712,"""已获利息倍数""这个概念也可以被称为什么倍数？",利润收益的倍数,利息费用的倍数,税前利息的倍数,利息保障的倍数,D
713,在下面哪种情况下，投资者可能会选择具有高β值的证券组合？,当预期市场行情呈下跌态势时,当市场的实际预期收益率低于无风险利率时,当预期市场环境向好时,当市场组合的实际预期收益率与无风险利率相等时,C
714,请从以下选项中指出那个错误的观点。,MM定理中，企业的市场价值与其融资方式有密切的关系,套利活动在资产价格出现偏差时，能够快速促使市场发生纠偏反应,布莱克-斯科尔斯期权定价模型里，证券复制采用的是动态复制技术,无套利均衡的分析方法涉及到将特定头寸与市场中的其他头寸相结合，以建立一个在市场均衡状态下能承担风险的头寸，从而计算该头寸在市场均衡下的均衡价格,A
715,"请从以下选项中选择正确的陈述，这些陈述与简单收益率和时间加权收益率之间的关系有关（）。

Ⅰ.简单收益率处于数值上大于时间加权收益率的位置
Ⅱ.简单收益率在数值层面上低于时间加权收益率
Ⅲ.简单收益率和时间加权收益率之间在数量级上并无固定的联系
Ⅳ.简单收益率可能等同于时间加权收益率",Ⅰ，Ⅳ,Ⅲ，Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ,Ⅰ，Ⅱ,B
716,请在以下选项中选择出获取简单随机样本的正确方法：,有放回抽样和不放回抽样,不放回抽样和连续抽样,有放回抽样、随机抽样和连续抽样,随机抽样和连续抽样,C
717,在以下各项目中，哪些是构成利润表的部分?,营业收入，营业利润，利润总额,营业利润，应付股利,营业利润，利润总额,营业收入，利润总额，应付股利,A
718,针对金融期货价格，以下哪些因素有决定性的影响？,有效期和流动性,有效期、市场利率和保证金要求,市场利率、保证金要求和流动性,有效期、市场利率、保证金要求和流动性,D
719,"请从以下各项中选出可以用来评估公司偿债能力的财务比率指标。（）

Ⅰ.流动资产与流动负债的比率
Ⅱ.（流动资产减去存货）与流动负债的比率
Ⅲ.营业收入与平均流动资产的比率
V.营业成本与平均存货的比率",Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,D
720,"请选择正确的选项，以下哪些因素可能会对股指期货跨品种套利的效果产生影响？
Ⅰ.交割期限
Ⅱ.品种
Ⅲ.交易市场
Ⅳ.交易量",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ,B
721,"关于股票的绝对估值方法, 准确的描述是什么？",实物期权定价法、资产评估法和市盈率法,实物期权定价法、现金流贴现法和市盈率法,实物期权定价法、资产评估法和现金流贴现法,资产评估法和现金流贴现法,C
722,"在下列给出的因素中，哪些因素会影响债券供给曲线的位移？

Ⅰ.存在的预期有利利润的投资机会
Ⅱ.预测的通货膨胀率
Ⅲ.政府活动的规模大小
Ⅳ.可能面临的风险",Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅳ,B
723,考虑一下货币供应缩减可能会对利率、收入、消费和投资产生的潜在影响是什么？,利率降低，然而收入和消费下降，而投资则有所提高,利率降低，收入和消费都有所上升，投资也随之增加,利率升高，同时收入和消费下降，投资也减少,利率升高，但是收入和消费上升，然后投资却减少,C
724,当公司发布具体的股票估值和投资评级的证券研究报告，如果其持有相关上市公司已发行股份达到以下比例，按规定应在报告中公开公司所持有的该股票情况。,10%,5%,1%,3%,C
725,请从以下选项中选择哪一种情况表现出恶性通货膨胀的特征（）。,该通货膨胀率引发了泡沫经济现象,一个国家连续三年的通货膨胀率保持在大约40％的水平,一个国家连续三年的通货膨胀率分别达到15％、53％和89％的程度,一个国家在当年的通货膨胀率达到了120%,D
726,哪种投资方式是指法人或自然人购买股票、债券、基金券及其衍生品等有价证券，并期望从中获取红利、利息和资本利得，该行为和过程是直接投资的一种重要形式呢？,房地产投资,实物投资,证券投资,大宗商品投资,C
727,"请从以下观点中选出正确描述无风险利率的主张（）：
Ⅰ.无风险利率是投资在无任何风险的项目所能获取的利息率
Ⅱ.市场通常将美国国库券的利率视为无风险利率
Ⅲ.无风险利率的水平会对期权的时间价值产生影响
Ⅳ.利率水平会对期权时间价值产生重大影响","Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ",D
728,"在期权交易策略中，""跨式期权""涉及对具有相同特性的一种标的资产使用看涨期权和看跌期权。以下哪一组特性是同一标的资产应具有的？
Ⅰ.执行价格一样
Ⅱ.到期日一致
Ⅲ.波动率相同
Ⅳ.无风险利率相同",Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ,Ⅰ，Ⅲ,Ⅱ，Ⅲ,B
729,"当经历通货膨胀的阶段，政府的最合适行动方案应当是什么？
Ⅰ.增加税收
Ⅱ.减少税收
Ⅲ.增加财政支出
Ⅳ.减少财政支出",Ⅰ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅳ,D
730,"在波特的基本竞争战略模型中，哪些方面可以作为企业实行差异化竞争策略的途径？
Ⅰ.产品差异化
Ⅱ.服务差异化
Ⅲ.形象差异化
Ⅳ.市场差异化",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
731,"技术分析领域关于缺口理论的正确陈述包括哪些选项？
Ⅰ.一旦确认突破缺口，投资者不应因考虑到价格（指数）的涨跌变化而犹豫不决，应立即下达买入或卖出指令
Ⅱ.大多数情况下，普通缺口在3日内就能回补
Ⅲ.持续性缺口具有测量效用
Ⅳ.持续性缺口通常出现在行情趋势的终点",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
732,"根据资本资产定价模型，其假设的条件包括以下哪些？
Ⅰ.存在大量投资者在市场上，且每个投资者的财富相对全体投资者财富总额是微不足道的
Ⅱ.所有投资者的投资期限一致且他们不会在投资期间对投资组合进行动态调整
Ⅲ.投资者只能投资于公开市场上可交易的资产
Ⅳ.市场上不存在交易费用和税金",包含Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ的条件,包含Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ的条件,包含Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ的条件,包含所有条件Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,D
733,"请列出货币政策对实体经济产生的影响：  
Ⅰ.通过干预货币供给数量，实现社会的总供需平衡。  
Ⅱ.通过设定利率和控制货币总量，顺利控制通货膨胀，确保物价总体稳定。  
Ⅲ.促成储蓄向投资的转变，以实现资源分配上的理性化。  
Ⅳ.调控国民收入中消费与储蓄的分配比例。",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,A
734,"请从以下陈述中选择正确的关于区间估计的表述（）。
Ⅰ.区间估计方法利用统计量的区间对对应的总体进行估计
Ⅱ.区间估计依据样本统计量来推测总体参数可能出现的值域
Ⅲ.区间估计采用两数间的距离或数轴上的一段距离来呈现未知参数可能出现的域
Ⅳ.矩估计法和极大似然法是区间估计常用的两种方法","陈述Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ是正确的","陈述Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ是正确的","陈述Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ是正确的","陈述Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ是正确的",A
735,以下哪一项是指通过数量方法来评估一个公司是否值得投资的行为？,算法交易,量化择时,量化选股,统计套利,C
736,在理解债券利率期限结构理论的市场分割理论时，该理论主张债券市场被分割为以下哪些部分？,短.中.长期债券市场,发行市场和交易市场,国内债券市场与国际债券市场,即期市场和远期市场,A
737,关于证券分析师根据公开信息和合法信息进行科学研究，并以审慎、客观的态度提出投资分析、预测和建议，这一行为所体现的是哪一项原则？,遵纪守法原则,公平公正原则,勤勉尽职原则,谨慎客观原则,D
738,陈先生考虑风险因素，计划构建一个由计划A和短期国债组成的投资组合，以达到至少9%的期望回报。那么，该投资组合中短期国债的预计占比应为？,74.92%,55.62%,66.37%,46.56%,C
739,从以下选项中选择，哪个是正确描述上升三角形和下降三角形的说法？,看跌的主要指标是上升三角形,上升三角形在突破顶部阻力线时，无需大量交易的协同作用,下降三角形的交易量一直极低，突破时并不需要大交易量的配合,下降三角形与上升三角形是完全相反，它体现了看涨的形态,C
740,在其他因素保持一致的前提下，当中央银行决定公开市场上抛售有价证券时，货币供应量可能会发生什么变化?,会先增后减,会增加,会保持不变,会减少,D
741,一个投资者决定使用10000元来进行一年期的投资。考虑到市场年利率为6%，并且利息采用半年一次的复利方式，你能猜测出这位投资者的投资在期末的价值是多少元吗？,10600,11236,10609,10000,C
742,以下哪个财务指标揭示了每股普通股代表的账面权益？,每股净收益,每股净资产,净资产倍率,市盈率,B
743,主要的标准等级在债券评级中包括哪些？,A级债券、B级债券、C级债券和D级债券,A级债券、B级债券和C级债券,A级债券、B级债券和D级债券,B级债券、C级债券和D级债券,A
744,"计算行业集中度，除了可以用产值和产量指标，还可以用（）等。
Ⅰ.销售额
Ⅱ.销售量
Ⅲ.职工人数
Ⅳ.资产总额",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
745,当证券和期货投资咨询人员在报纸、电台、电视台或其他传播平台上公针对投资进行咨询内容、撰写报告或者表达观点时，以下哪些操作是必须的?,充分估计投资收益以及全面阐述投资风险。,标明他们所服务的证券或期货投资咨询机构名称，对投资收益进行充分的估计，以及足够的投资风险说明。,提供所在证券或期货投资咨询机构的名字，公开个人真实姓名，和进行充足的投资风险告示。,公开个人真实的姓名，对投资收益进行充分估计，以及进行全面的投资风险说明。,C
746,"针对收益质量以及关于其分析的各项观点，哪些陈述是正确的（）。
Ⅰ.我们可以理解收益质量为收益与股价的关系
Ⅱ.收益质量分析通常是要研究的是会计收益与现金净流量的比率关系
Ⅲ.在收益质量分析中，主要的财务比率是营运指数，当营运指数大于1，意味着收益质量有待提高
Ⅳ.收益质量可以被解释为报告收益与公司业绩的关系",Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、 Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,D
747,"关于V形反转模式，下面哪个说法是正确的？

Ⅰ.V形反转是一种难以预见的趋势变迁，通常出现在市场剧烈波动期间
Ⅱ.V形反转无论是顶部还是底部的形成，都没有明确的发展过程
Ⅲ.V形反转没有过渡性的平板阶段，在关键的转折点，仅在2-3个交易日，甚至有时在1个交易日就完成整个转折过程
Ⅳ.V形反转并不需要大量交易量的伴随",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
748,"在货币政策执行中，哪些选项是属于间接信用指导方法的？
Ⅰ.规定利率限额与信用配额
Ⅱ.信用条件限制
Ⅲ.窗口指导
Ⅳ.道义劝告",仅选项Ⅰ规定利率限额与信用配额及选项Ⅱ信用条件限制,只有选项Ⅲ窗口指导和选项Ⅳ道义劝告,Ⅰ规定利率限额与信用配额，选项Ⅱ信用条件限制，选项Ⅲ窗口指导和Ⅳ道义劝告,Ⅰ规定利率限额与信用配额，选项Ⅱ信用条件限制和选项Ⅲ窗口指导,B
749,"在确定一个行业当前确切的生命周期阶段时，一名分析师应该集中考虑哪些方面？ 
Ⅰ.行业内员工的薪资及待遇
Ⅱ.行业相关股票的表现
Ⅲ.产量或生产率
Ⅳ.资金的流入和流出情况",它包括Ⅰ，Ⅲ和Ⅳ因素,全部的Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ因素都需要考虑。,它包括Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ因素,它包括Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ因素,A
750,"关于卖出看跌期权的应用，请从以下选项中选择正确的应用场景：
Ⅰ.获得价差收益
Ⅱ.获得权利金收益
Ⅲ.对冲标的物空头
Ⅳ.对冲标的物多头",Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,D
751,考虑一个包含7个红球和3个白球的口袋，进行如下操作：从口袋中随机选择一个球，如果该球是白色，则放回口袋，这一过程一直持续到选出红球为止。接着再取出一个球。假设在每次抽取过程中，每个球被选中的几率都一样。请问，第一次和第二次抽取都是红球的概率是多少？,7/10,7/15,7/30,7/20,B
752,对于期现套利，其主要目标可以被认为是(___)。,避险,长期持有,逐利,保值,C
753,假设你是一位投资者，预计在两年后你的某项投资将达到100万元的价值。如果每年期望得到20%的收益，那么这项投资按照复利计算，其现值最接近下列哪一个整数值（以万元为单位）？,60,75,65,70,D
754,两名合作犯罪的囚犯A和B被独立地审查，并被关在两个不同的房间里。他们都有坦白和抵赖这两种选择。以下是在各种不同情况下，A和B各自面临的关押年数。问，在这种囚犯困境中，哪一种选择组合构成了均衡解？,A抵赖、B坦白,A抵赖、B抵赖,A坦白、B坦白,A坦白、B抵赖,C
755,"在进行商品期货套利交易，务必要满足一些条件，这些条件涉及期货合约之间的几个关键因素。它们包括：

Ⅰ.历史差价的变化应该存在固定的模式
Ⅱ.价格的波动需要具备一定的相关性
Ⅲ.我们打算进行套利的合约应该有充足的流通性
Ⅳ.必须与实物交易相互对应

那么请问，哪些是必须同时满足的条件?","Ⅰ, Ⅲ及Ⅳ","Ⅱ, Ⅲ及Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ及Ⅲ","Ⅰ, Ⅱ及Ⅳ",C
756,"请根据以下的陈述，选出正确描述市净率估值方法的内容（）。
Ⅰ.该方法可以很好地体现出那些可以轻易通过资产重置复制盈利的公司的价值
Ⅱ.对于亏损的公司，该方法也是适用的
Ⅲ.这种估值方法在高科技行业中非常合适
Ⅳ.市净率估值方法通常用于净资产收益稳定的企业",Ⅰ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,D
757,在宏观经济分析过程中，以下哪些选项是可以作为数据资料来源的？,只有《中国统计年鉴》、《中国经济年鉴》和《经济白皮书》,仅包括《中国统计年鉴》和部门与企业内部的原始记录,包括《中国统计年鉴》、《中国经济年鉴》、《经济白皮书》和部门与企业内部的原始记录,《中国经济年鉴》、《经济白皮书》以及部门与企业内部的原始记录,C
758,"关于影响汇率的元素，以下哪些是其中的关键因素？
Ⅰ. 国际收支
Ⅱ. 通货膨胀率
Ⅲ. 利率
Ⅳ. 经济增长率",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,C
759,"在考虑资本资产定价模型的多个观点时，以下哪些陈述是正确的？

Ⅰ. 根据资本资产定价模型，证券的风险被划分为系统风险和非系统风险，这领域的重点是可以分散的非系统风险，引起投资者和基金管理者的关注
Ⅱ. 资本资产定价模型指出，选择β值较高的证券可能带来更高的收益，因其风险也相应较高
Ⅲ. 资本资产定价模型的风险和收益率关系在本质上是预期的形式，因此无法进行实证检验
Ⅳ. 资本资产定价模型提出，可以在忽略投资者各自的偏好情况下，确定所有投资者的最优风险资产组合",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,A
760,"请问下列哪些指标属于消费指标？
Ⅰ.社会消费品零售总额
Ⅱ.城乡居民储蓄存款余额
Ⅲ.外商投资总额
Ⅳ.金融机构存款总额",Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,A
761,"当采取如减少税收、降低税率并扩大免税范围等经济政策时，可能产生的经济效应包括什么？
Ⅰ.消费增加
Ⅱ.消费减少
Ⅲ.社会供给增加
Ⅳ.社会供给减少",消费增加和社会供给减少 (Ⅰ.Ⅳ),消费减少和社会供给减少 (Ⅱ.Ⅳ),消费增加和社会供给增加 (Ⅰ.Ⅲ),消费减少和社会供给增加 (Ⅱ.Ⅲ),C
762,请分析并选出下面四个关于资本市场线描述中存在错误的一项。,无风险资产和市场组合决定了资本市场线,资本市场线有时也会被称为证券市场线,有效前沿线就是资本市场线,正向斜率是资本市场线的特性,B
763,当证券公司或证券投资咨询机构发布证券研究报告时，必须充分管理研究对象的覆盖范围。在将上市公司引入或挪出研究对象覆盖范围的情况下，以下哪一个单位应独立决策并执行内部审查程序呢？,财务部门,中国证监会,中国证券业协会,研究部门或者研究子公司,D
764,一个债券目前的面值是1000元，并且其剩余期限是9年。它每半年支付30元的利息。假设这张债券的必要年收益率一直是7%，那么以下哪项是正确的？,这张债券现在的合理价格高于1000元,这张债券现在的合理价格等于1000元,这张债券现在的合理价格低于1000元,7年后，这张债券的合理价格会高于1000元,C
765,我国的主要财政收入来源——税收，不仅是政府调控经济的关键途径，还可以根据某一标准进行分类，比如成为从价税和从量税。那么，这一分类依据是？,作为税收的对象,所采用的税率,税收的计算依据,是否可以转移税收负担,C
766,"在通过各类公共媒介和各种报告会等平台，发布证券评价的证券分析师需要满足哪些规定? 下列选项中：
Ⅰ.他们应由所属的证券公司或证券投资咨询机构统一进行安排
Ⅱ.他们应注明依据的证券研究报告的发布日期
Ⅲ.他们被禁止直接或间接地保证投资收益
Ⅳ.针对不同的受众，证券研究报告的内容被允许存在差异",选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,选项Ⅰ、Ⅱ,选项Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A
767,请从以下选项中选择那些对波浪理论做出了重大贡献的人：,威廉，艾略特以及马柯威茨,柯林斯和威廉还有艾略特,威廉加上马柯威茨,包括柯林斯和艾略特,D
768,"关于影响债券投资价值的外部因素，以下哪些是正确的？

Ⅰ.通货膨胀水平
Ⅱ.基础利率
Ⅲ.外汇汇率风险
Ⅳ.市场利率","选项 Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ是正确的","选项 Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ都是","只有选项 Ⅰ, Ⅱ 是正确的","只有选项 Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ 是正确的",B
769,在我们所探讨的期限结构理论之中，预期假说的背后所基于的主要假设包括何种要素？,包括投资者风险中性、所有市场参与者都有相同的预期以及不同期限的债券在投资者资产组合中具有完全替代性三种要素,仅包括投资者风险中性及不同期限的债券在投资者资产组合中具有完全替代性两种要素,包括所有市场参与者都有相同的预期与金融市场是完全竞争的两种要素,包括所有前述要素，即投资者风险中性、所有市场参与者都有相同的预期、不同期限的债券在投资者资产组合中具有完全替代性以及金融市场是完全竞争的四种要素。,D
770,证券投资分析对于投资者有何种益处？,减少盲目投资，正确评估价值，并且降低投资风险,减少盲目投资，正确评估价值，以及促进市场成交,正确评估价值和降低投资风险,减少盲目投资和正确评估价值,A
771,"请从以下选项中选择关于EV/EBITDA正确的陈述（）。
Ⅰ.所得税率的变化不影响其值，这使得各国和各市场上市公司的估值具有更高的可比性
Ⅱ.公司折旧政策的不同可能会影响到估值合理性
Ⅲ.一般来说，比起净利润，由于EBITDA在计算中扣除的费用更少，转为负数的可能性更低，因此它比PE有更广泛的使用范围
Ⅳ.公司资本结构的改动并不会影响到此种估值方式的结果",Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,D
772,"在以下列举的活动中，请选择那些属于广义金融工程范畴的选项（）。
Ⅰ. 设计金融产品
Ⅱ. 定价金融产品
Ⅲ. 设计交易策略
Ⅳ. 管理金融风险",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,B
773,在使用重置成本法进行评估时，通常可能通过以下哪些方式来估算重置成本？,观察法和功能价值法,重置核算法、观察法和物价指数法,功能价值法和物价指数法,重置核算法、功能价值法和物价指数法,D
774,哪项职责并不是证券分析师需要承担的？,为地方政府的决策提供依据,出具上市公司的财务审计报告,向投资者提供决策建议,为公司财务顾问项目提供研究支持,B
775,在我国的货币统计体系中，M2是代表着什么的呢？,广义货币供应量,狭义货币供应量,流通中现金,准货币,A
776,考虑一种情况：所有关于债券的其他特点都保持不变，而某一种债券的价格发生了下降。在这种情况下，相应的到期收益率将会怎么变化？,不变,上升,下降,不确定,B
777,"对于消费者价格指数(CPI)的描述，以下哪些陈述是准确的？

Ⅰ.计算CPI的方式是选定一篮子代表性商品和服务，根据其现在的价值除以在基准年的价值
Ⅱ.CPI是一个固定权重的价格指数，随着时间的流逝，篮子中的商品和服务可能会发生变化，这可能会导致所反映的价格变化与实际情况不符
Ⅲ.在CPI的构成元素中，如果某些商品的权重过大，那么由于短期因素的影响，其价格波动会很明显，这将会影响价格指数代表的长期趋势
Ⅳ.CPI的计算方法是通过抽样分析的方式",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
778,当我们进行证券投资的技术分析时，以下哪些因素会被考虑到？,价格、成交量和时间,价格和成交量,空间和时间,价格、成交量、空间和时间,D
779,"关于可转换证券的市场价格，通常会在投资价值或转换价值的范围内波动。依此，以下哪两种情况下购买并操作可转换证券可以获取收益？

Ⅰ.当证券价格低于投资价值，购买并持有到期，有可能收获较高的到期收益
Ⅱ.当证券价格高于投资价值，购买并持有到期，有可能收获较高的到期收益
Ⅲ.当证券价格高于转换价值，购买并立即转化为标的股票，然后卖出，有可能得到差价收益
Ⅳ.当证券价格低于转换价值，购买并立即转化为标的股票，然后卖出，有可能得到差价收益",对应Ⅰ和Ⅳ,对应Ⅰ和Ⅱ,对应Ⅱ和Ⅲ,对应Ⅲ和Ⅳ,A
780,常常基于以下哪些因素来评估主权债务？,国债负担率，赤字率及偿债率,国债负担率，赤字率，债务依存度以及偿债率,债务依存度偿债率,国债负担率，赤字率和债务依存度,B
781,"按照形态理论的观点，股价的走向存在规律性，并且，通常在以下哪种情况下，证券市场的优胜者能获取收益？

Ⅰ.接近原有平衡被破坏时
Ⅱ.在原有平衡被破坏时
Ⅲ.原有平衡已被破坏后
Ⅳ.新的平衡已经形成后",选项Ⅲ和Ⅳ,选项Ⅰ和Ⅲ,选项Ⅱ和Ⅳ,选项Ⅰ和Ⅱ,D
782,"外推法进行趋势预测的步骤通常包括哪些？
Ⅰ选择趋势模型
Ⅱ求解模型参数
Ⅲ对模型进行检验
Ⅳ计算估计标准误差",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
783,"当我们运用基本分析、技术分析以及量化分析这些方法来进行证券投资分析时，我们应关注到以下哪些方面？ 

Ⅰ.不同分析方法的应用范围 
Ⅱ.各种分析方法的结合使用 
Ⅲ.分析方法的直观性 
Ⅳ.分析方法的复杂性",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,B
784,"请从以下选项中选择中央银行的可选政策工具：
Ⅰ.直接信用控制
Ⅱ.间接信用指导
Ⅲ.法定存款准备金率
Ⅳ.公开市场业务",除了Ⅰ，包含Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,全部选项（Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ）,仅Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ三项,C
785,关于公司的整体平均资本成本（WACC）的基本定义，请选择最符合的说法。,是指，在公司有多种资本类型时，对其各自的成本进行加权平均反映出的成本。,这是在二级市场购买债券、优先股和股票等所需要支付的金额。,这是在一级市场订购债券、优先股和股票等所需要支付的费用。,这是为避免债券、优先股和股票价格下跌，公司应在二级市场增加投入的资金。,A
786,请从下列各项股票内部收益率的理解描述中，选出错误的一项：,内部收益率可以被理解为使得股票市场价格恰好等于未来股息贴现值的贴现率,不同的投资者利用现金流贴现模型估值的结果相等,若内部收益率高于必要收益率，且风险水平相等，可以考虑购买该股票,内部收益率就是使得投资净现值等于零的贴现率,B
787,请考虑以下场景：一家公司发行了一种可转换债券。这个债券的面值是1000元，转换价格为10元，而目前在市场上的价格却为990元。如果该债券的标的股票在市场上的价格是8元，那么可以计算出这个债券的当前转换价值是多少元？,990,1010,800,1990,C
788,关于证券的期望收益率，以下哪项描述是正确的？,其大小与方差无关,是技术分析指标,是确定实现的收益率,是对未来收益状况的综合估计,D
789,"在大多数情况下，公司的经济表现会受到以下哪些宏观经济元素的影响？

Ⅰ.经济周期
Ⅱ.经济政策
Ⅲ.利率
Ⅳ.价格",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,A
790,关于量化投资，以下哪些选项正确地描述了其优势呢？,具有纪律性、系统性和确定性,具有系统性、及时性和确定性,具有纪律性、及时性和确定性,具有纪律性、系统性和及时性,D
791,以下哪些做法是行业分析的主要职责？,解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位和预测及指导行业的未来发展方向,解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位并判断其投资价值，点明行业投资风险,解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响该行业发展的各类因素并预测其对行业的影响力度，预测并引导行业未来发展趋势，判断行业投资价值，提示行业投资风险,解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，预测并引导行业未来发展趋势，并明确行业投资价值和投资风险,C
792,时间序列根据其特性和数列模式可被划分为哪些类别？,随机时间数列和非随机时间数列。,平稳性时间数列和非随机时间数列。,趋势性时间数列和随机时间数列。,平稳性时间数列和趋势性时间数列。,A
793,"在以下所列的组织中，哪些是证券分析师自律组织的一部分呢？（）

Ⅰ. 中国证券业协会证券分析师委员会
Ⅱ. 特许金融分析师（CFA）协会
Ⅲ. 亚洲证券与投资联合会
Ⅳ. 欧洲证券分析师公会",Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
794,"在判断市场趋势时，时间因素是关键。请在以下陈述中找出正确的选项（）。
Ⅰ已经建立的趋势不会彻底发生变化
Ⅱ已形成趋势的中途反向波动，不会对趋势产生重大影响
Ⅲ一个已经形成的趋势不可能保持永久不变
Ⅳ周期理论强调了时间的重要性",Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,C
795,"在解析债券收益率曲线的各种形状时，我们有了一些不同的期限结构理论。主要理论有：
Ⅰ.流动性陷阱理论
Ⅱ.市场预期理论
Ⅲ.市场分割理论
Ⅳ.流动性偏好理论
请问哪些是其中的主要理论？",理论Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,理论Ⅰ和理论Ⅱ,理论Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都是,理论Ⅰ，Ⅲ以及Ⅳ,A
796,关于债券的相关知识，以下选项中哪一项能正确代表债券年利息收入与实际买入价格之间的比例？,票面利率,当期收益率,到期收益率,持有期收益率,B
797,请选择符合以下描述的行业类型：在经济周期的涨跌过程中，其运营状态保持相对稳定。这种现象源于该行业的产品需求稳定性以及较小的需求弹性，因此经济周期在衰退阶段对其影响较小。,防守型行业,增长型行业,以上都不是,周期型行业,A
798,在以下股票市盈率的估计方法中，哪一种主要依赖历史数据进行评估？,市场归类决定法,回归分析法,市场预期回报率倒数法,简单估计法,D
799,在弱有效市场中，证券价格能够充分反映什么信息？,历史信息,所有信息,内幕信息,财务信息,A
800,"请从以下陈述中选择正确的关于旗形和楔形的概念：
Ⅰ.旗形通常在价格直线运动后会出现，同时应伴随着旗杆的出现
Ⅱ.旗形形成前后，都常常会伴随较大的交易量
Ⅲ.如果将旗形状的平行四边形上或下倾斜变为三角形，即可形成楔形
Ⅳ.楔形可以细分为上升楔形和下降楔形两类",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
801,"在使用收益现值法对资产进行评估的过程中，哪些步骤是必要的？
Ⅰ.收集并验证经营和财务状况的相关信息
Ⅱ.执行计算和比较分析，寻找相关指标以及其变化趋势
Ⅲ.预测资产未来的预期收益并确定折现率或本金化率
Ⅳ.将预期收益进行折现或本金化以确定待评估资产的价值",取决于步骤Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ,步骤Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,步骤Ⅲ和Ⅳ,步骤Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,D
802,"商品需求的变动可能受到哪些因素的影响？
Ⅰ.消费者的收入状况
Ⅱ.互补产品及替代产品的定价
Ⅲ.消费者的购物偏好
Ⅳ.消费者对产品价格的预期",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,B
803,在技术分析中，四大关键要素包括哪些？,包括成交量，价格，供求量和时间,只包括成交量，价格，以及时间,囊括成交量，供求量和时间，但不包括价格,不包括成交量，只有价格，供求量，和时间,B
804,"关于技术分析的准确描述是什么（）？
Ⅰ.技术分析具有其局限性，其考察的范围相对较窄，因而对长期的市场趋势判断有一定困难
Ⅱ.只需要掌握技术分析的四大基本要素——量、价、时、空，就能准确预期市场动态
Ⅲ.与基本分析相比，技术分析更适合短期的行情预测，若需进行长周期分析，基本分析就必不可少
Ⅳ.技术分析有其盲点和误区，同时，我们应正视技术分析方法的缺陷，并学习如何规避和修正它们",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,D
805,"对于SML和CML的理解，以下陈述哪些是正确的？
I两者都表示有效组合的收益与风险关系
ⅡSML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系
ⅢSML表明任意投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系
IVSML是CML的推广",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,I.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,I.Ⅲ,A
806,关于市场参与者按照利率预期在债券市场的不同偿还期部分之间自由流动，不受阻碍的假设是由下列哪些理论提出的？,流动性偏好理论和市场预期理论,有偏预期理论和市场分割理沦,有偏预期理论和市场预期理论,市场分割理沦和流动性偏好理论,A
807,关于比率指标，以下哪些是其包含的内容？,变现能力分析和长期偿债能力分析以及投资收益分析,变现能力分析、长期偿债能力分析和现金流量分析,变现能力分析、长期偿债能力分析、投资收益分析和现金流量分析,长期偿债能力分析、投资收益分析和现金流量分析,C
808,在中央银行的资产负债表中，以下哪一项是资产项目？,外汇（储备）,货币发行,政府存款,发行债券,A
809,你能告诉我存货周转率主要是与以下哪项因素关联的呢？,总负债数额,营业收入,营业成本,应收账款,C
810,关于垄断竞争，下列哪项叙述是错误的？,垄断竞争厂商不存在损失的情况,垄断竞争与垄断市场的一个不同之处是，垄断竞争厂商所面临的市场需求曲线的斜率相对较小,如同垄断市场，垄断竞争市场在短期均衡实现过程中也可能出现超额利润、收支相抵以及亏损的三种情况,垄断竞争市场的短期均衡条件是：MR=MC,A
811,一大豆交易商在6月5日以4000元/吨的价格购买了一批大豆，与此同时，他也以4100元/吨的价格销售了8月期货合约。那么，我们可以说基差是多少元/吨？,200,-200,-100,100,C
812,"关于技术分析理论中的“持续性缺口”描述，哪一项是正确的？

Ⅰ.尽管缺口产生时，交易量可能并未增加，但如果出现增加情况，那么通常意味着一个强烈的趋势正在形成
Ⅱ.持续性缺口通常在证券价格有效地突破某一方向后出现，这是由于价格的急速变动而产生的
Ⅲ.投资者可以选择在向上运动的持续性缺口附近购买证券
Ⅳ.持续性缺口通常不会在短时间内被封闭",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 和 Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ 和 Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ 和 Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ 和 Ⅳ,A
813,"为什么西方国家将货币供应量视为较为理想的中介目标？可能的原因包括：

Ⅰ.测量起来相对准确无误
Ⅱ.具备可被控制的特性
Ⅲ.与货币政策的最终目标有强烈的相关性
Ⅳ.具有较强的抵抗干扰能力",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,C
814,"请从以下四个选项中选择哪些关于货币的终值、现值和贴现因子的相关观点是正确的。

观点Ⅰ：终值反映了货币的时间价值。
观点Ⅱ：所谓的现值，就是指某一金额在未来的现在价值。
观点Ⅲ：在数值上，贴现因子可以被视为贴现率。
观点Ⅳ：现值的计算公式可以表示为：PV=FV／（1+i）n=FV×（1+i）-n。",观点Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ都是正确的,观点Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的,观点Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的,观点Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的,D
815,"请在以下提供的选项中选择正确的观点，关于股权分置改革的主张：
Ⅰ.为了满足资本市场改革开放及其稳定发展的需求
Ⅱ.旨在平衡A股市场相关股东之间的利益
Ⅲ.必要的前提是实现证券市场的内涵式发展
Ⅳ.争取消除非流通股和流通股的流通制度差异",Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,C
816,"考察凯恩斯流动性偏好理论的正确性的陈述分别有：

I. 该理论主张利率的平衡水平受到货币供应和货币需求的经济影响
II. 我们可以将货币需求拆分为交易需求、预防需求以及投机需求，这三种模式共同构造了货币需求的整体组成
III. 当公众对流动性的偏好加强，愿意持有的货币数量也就会相对增加，倘若货币的需求超过了货币的供应，那么利率就有可能会实现上升
IV. 当利率极限降幅至低位时，因货币需求激增至无上限，利率就不会再有所变动。即便货币供应量持续增加，货币仍会被大批储存，它将不再对利率施加进一步影响，这被称为凯恩斯利率决定理论里的“流动性陷阱”。

是否正确的组合为：",I.Ⅱ.Ⅲ,II.Ⅲ.IV,I.Ⅱ.Ⅳ,I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
817,"有关以下描述，你认为哪些是准确的？（）
Ⅰ.普通股的获利水平可以反映在每股收益上
Ⅱ.在设定每股稀释收益时，公司必须考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润，扣除非常规性损益后归属于公司普通股股东的净利润以及按加权平均股数的影响。依据其稀释程度的从大到小计算，直到稀释每股收益到达最小值
Ⅲ.通过对每股收益的分析，我们可以进行公司间的对比，这将有助于评估公司的相对盈利能力
Ⅳ.分析每股收益时，可以比较不同时间段，以了解公司盈利能力的变化趋势",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
818,当我们考察投资收益的测量标准时，以下哪些是指标？,营业现金比率和现金满足投资比率,市净率、现金满足投资比率和市盈率,营业现金比率、现金满足投资比率和市盈率,市净率和市盈率,D
819,"关于K线的描述中，以下哪种组合是准确的？ ()
Ⅰ.K线呈现为一条柱状线条
Ⅱ.实体上方的影线被称为上影线
Ⅲ.当收盘价超过开盘价时，这被定义为阳线
Ⅳ.十字形K线的典型特征就是它不具有实体",Ⅰ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
820,关于金融衍生工具，以下哪一种可以被分类为货币衍生工具？,股票价格期权,远期外汇合约,股票期货,利率互换,B
821,企业A在产品评估基线日时，其账面总成本达到了300万元。但是，评估团队发现，其中有100个产品是超越了正常水平的废品，每个产品的账面成本为1万元，预计废品的回收价值为0.2万元。此外，之前没有计算的费用，高达5万元，实际上已经算入了这期的成本。因此，这个企业的产品估算价值最接近以下哪个数值呢？,197万元,299.2万元,294.2万元,295万元,C
822,考虑一种债券，其具有1000元的面值，5%的票面利率，且为期4年，且每年各派息一次。如果其以950元的价格对公众公开发行，那么，这个债券的到期收益率应该是什么？,6%,7.42%,6.46%,5%,C
823,"关于一国的国际储备资产，以下哪些选项是正确的？
Ⅰ. 外汇储备
Ⅱ. 黄金储备
Ⅲ. 战略物资储备
Ⅳ. 特别提款权",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,D
824,你需要哪些数据来计算可转换证券的转换价值？,转换价格以及可转换的普通股票的理论价格,可转换证券的面值和可转换的普通股票的市场价格,转换价格、可转换证券的面值和可转换的普通股票的市场价格,转换价格和可转换证券的面值,C
825,"在下列陈述中，你认为哪一个是正确的（）？
Ⅰ一国的外汇储备等同于对外债权总计
Ⅱ由国际收支差额引发了外汇储备的变动
Ⅲ扩大外汇储备将会使国内需求减少
Ⅳ扩大外汇储备将会使国内需求增加",择Ⅱ和Ⅲ,择Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,择Ⅱ和Ⅳ,择Ⅰ，Ⅱ和Ⅳ,D
826,"关于""应收账款周转率""的描述，哪些是正确的（）？
Ⅰ这个周转率表述了应收账款的流动速度
Ⅱ应收账款周转率实际上是营业收入与期末应收账款的比值
Ⅲ如果应收账款周转率更高，那么平均收账周期会更短，这说明收回应收账款的速度更快
Ⅳ这个比率表达了企业从获得应收账款的权利到收款并转换为现金所需的时间",Ⅰ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,A
827,在股票价格走势图上，压力线应该是什么样的？请从下列选项中选择。,它是阻止股价上升的一条线且只在上升行情中出现,它是一条曲线且只在上升行情中出现,它是阻止股价上升的一条线且为一条直线,它是阻止股价上升的一条线且为一条曲线,C
828,"当我们谈论对股票投资价值产生影响的内部因素，以下哪些是对的？
Ⅰ.股票市场状况
Ⅱ.公司的净资产
Ⅲ.股票的分割
Ⅳ.公司的股利政策",目Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,目Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,目Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,目Ⅲ和Ⅳ,C
829,"请参考以下的金融数据估算以下公司在某一年的财务指标：
- 应收账款: 500000元
- 流动资产: 860000元
- 固定资产: 2180000元
- 存货: 300000元
- 短期借款: 460000元
- 流动负债: 660000元
依据以上的财务数据你能计算得出以下哪些财务指标？
Ⅰ. 速动比率是0.85
Ⅱ. 流动比率是1.30
Ⅲ. 存货周转率是4.42次
Ⅳ. 应收账款周转率是5.26次",对应指标为Ⅰ和Ⅲ,对应指标为Ⅰ和Ⅱ,对应指标为Ⅱ和Ⅲ,对应指标为Ⅲ和Ⅳ,B
830,"对于一家公司，假设今年末每股预计收益为2元，每股股息支付比例为90%，并预计该公司未来每年的每股股利会以5%的速度增长。现若一个投资者期望其内部收益率至少为10%，那么以下哪些项判断的情况最可能正确? 
Ⅰ. 该投资者在本年初购买该公司股票，其价格应在18元以下 
Ⅱ. 该投资者在本年初购买该公司股票，其价格应超过38元
Ⅲ. 该投资者在本年初购买该公司股票，其价格不应超过36元 
Ⅳ. 该公司今年末的每股股利预计为1.8元",Ⅰ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅲ和Ⅳ,D
831,对投资来说，它是利率的（）函数，而对储蓄来说，它则是利率的（）函数。,增；减,增；增,减；增,减；减,C
832,你打算鉴定一个多元线性回归模型，来确认被解释变量和所有解释变量的总体线性关系是否明确。你应该选择应用什么方法？,逐个计算相关系数,t检验,OLS,F检验,D
833,假设期货价格超出现货价格，但差距明显低于持仓费，此时，套利者进行期现套利时，应该采取（）的策略。,同时卖出现货和相关期货合约,卖出现货并购买相关期货合约,买入现货并出售相关期货合约,同时买入现货和相关期货合约,B
834,当回归方程表述产量X（台）与单位产品成本Y（元/台）之间的关系时，以下哪个选项的表述是正确的？,平均情况下，单位产品成本将增加1.5元，每当产量增加一台,平均情况下，单位产品成本将减少1.5元，每当产量增加一台,平均情况下，单位产品成本将增加356元，每当产量增加一台,平均情况下，单位产品成本将减少356元，每当产量增加一台,B
835,经济周期对各个行业的影响程度不同，以下列出的行业中，哪些是受经济周期影响最明显的？,汽车业和食品业,食品业和钢铁业,汽车业和钢铁业,汽车业和公用事业,C
836,"在资本市场中，假设图表的纵轴代表总期望报酬率，横轴代表总标准差，并且我们已知总期望报酬率等于""Q""乘以风险组合的期望报酬率加上""1-Q""乘以无风险利率，同时总标准差等于""Q""乘以风险组合的标准差。在此基础上，以下哪个选择是正确的？

Ⅰ. ""Q""等于1的情况下，总期望报酬率等于风险组合的期望报酬率，但总标准差大于风险组合的标准差
Ⅱ. ""Q""等于1的情况下，总期望报酬率等于风险组合的期望报酬率，总标准差也等于风险组合的标准差
Ⅲ. ""Q""等于0的情况下，总期望报酬率等于无风险利率，总标准差为0
Ⅳ. ""Q""等于0的情况下，总期望报酬率等于无风险利率，但总标准差为1",Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅳ,B
837,"当证券公司的证券分析师阶段性参与公司的承销保荐项目并撰写投资价值研究报告时，以下哪些表述是正确的？

Ⅰ.需要经过公司内部跨越隔离墙审批程序
Ⅱ.在该期间，禁止发布任何与该业务项目相关的证券研究报告
Ⅲ.在跨越隔离墙的期满后，应避免使用项目的非公开信息来发布证券研究报告
Ⅳ.在跨越隔离墙的期满后，可以利用项目的信息发布证券研究报告",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,D
838,"针对三角形形态的描述，请选择正确的说法（）。
Ⅰ上升三角形通常出现在上升趋势中，股价的突破方向一般向上
Ⅱ三角形形态可以被划分为上升三角形和下降三角形两种
Ⅲ三角形形态通常不具备预测股价涨跌幅度的能力
Ⅳ下降三角形形态通常被认为是持续整理形态",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ,C
839,"最近几年，以下哪些是我国已执行的积极对外汇储备管理措施？
Ⅰ调节国际收支顺差
Ⅱ实行藏汇于民
Ⅲ增加外汇占款
Ⅳ储备货币多元化",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
840,在资本市场中，投资性开放涵盖了哪些方面？,融资的开放和投资的开放,商品的开放和服务的开放,融资的开放和商品的开放,投资的开放、商品的开放和服务的开放,A
841,迈尔克·波特的五大竞争力理论表明，存在哪些因素会影响到进入壁垒?,规模经济和不受规模支配的成本劣势,产品差异、政府政策和不受规模支配的成本劣势,规模经济、产品差异、政府政策和不受规模支配的成本劣势,规模经济、产品差异和政府政策,C
842,"在5月份，一位投资者购买了一份7月份恒指看涨期权，执行价格为9000点，权利金为200点。这位投资者同时购买了一份执行价格为9000点，权利金为100点的7月份恒指看跌期权。假设在期权到期日：

状态Ⅰ：恒指是9200点，这位投资者损失了100点
状态Ⅱ：恒指是9300点，这位投资者处于盈亏平衡的状态
状态Ⅲ：恒指是9100点，这位投资者处于盈亏平衡的状态
状态Ⅳ：恒指是9000点，这位投资者亏损了300点

请问以下哪些状态是正确的？",状态Ⅰ、状态Ⅱ、状态Ⅲ、状态Ⅳ,状态Ⅱ、状态Ⅲ、状态Ⅳ,状态Ⅰ、状态Ⅱ、状态Ⅳ,状态Ⅰ、状态Ⅱ、状态Ⅲ,C
843,在采用回归评估方法预测市盈率的过程中，线性公式中的截距在该背景下代表什么呢？,它表示因素对市盈率的影响方向,它代表因素值为零时的市盈率预测,它揭示因素对市盈率影响的大小,它反映了因素的重要程度,B
844,请标出以下哪一项是货币政策工具的一部分（）。,国债,公开市场业务,转移支付,税收,B
845,通常来说，证券研究报告不会包括哪项内容？,进行投资评级,预测上市公司的盈利情况,选择买卖时机,分析上市公司的基本面,C
846,规定在《马斯特里赫特条约》中，国家财政赤字与GDP的比例不应超过的数值是什么？,5%,3%,2%,4%,B
847,"请从以下四个选项中选择一项，它正确描述了可贷资金市场的特性（）。
Ⅰ.当可贷资金市场的供需曲线交汇时，就意味着在该市场上达到了均衡状态
Ⅱ.对可贷资金有需求的一方通常是希望借款进行投资的企业或家庭
Ⅲ.可贷资金的供应曲线呈现出向右下方的倾斜
Ⅳ.可贷资金的供应曲线呈现出向右上方的倾斜",Ⅰ、Ⅳ都正确,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ都正确,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都正确,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确,B
848,"在以下的市场中，哪些可以被分类为处于垄断竞争的状态呢？
Ⅰ. 日用品市场
Ⅱ. 通信市场
Ⅲ. 食品市场
Ⅳ. 药品市场",第Ⅰ、第Ⅲ、第Ⅳ个市场,第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅲ、第Ⅳ个市场,第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅲ个市场,第Ⅱ、第Ⅲ、第Ⅳ个市场,A
849,"在道·琼斯分类法中，下列哪些选项被划归为工业部门？
Ⅰ.采掘业
Ⅱ.电话公司
Ⅲ.电力公司
Ⅳ.制造业",Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ,A
850,"请从下面的选项中选择正确的叙述来描述美式期权和欧式期权（）。
Ⅰ.美式期权的持有者只能选择在合约到期日行使其权利
Ⅱ.美式期权的持有者在约定的有效期限任何一个交易日都可以行使其权利
Ⅲ.欧式期权的持有者在约定的有效期限任何一个交易日都可以行使其权利
Ⅳ.欧式期权的持有者仅能在合约到期日行使其权利",Ⅰ与Ⅲ,Ⅱ与Ⅳ,Ⅰ与Ⅳ,Ⅱ与Ⅲ,B
851,"关于市盈率的各项陈述中，哪些是准确的？
Ⅰ市盈率无法用于比较不同的行业
Ⅱ市盈率低的公司并无投资价值
Ⅲ通常而言，公司的市盈率越高，未来的成长潜力越大
Ⅳ市盈率的高低系受市价影响",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,A
852,"在关于收益质量与其分析的描述中，哪两种说法是准确无误的？
Ⅰ.收益质量描述了收益与股票价格的关联性
Ⅱ.收益质量分析主要关注的是会计收益和现金净流量之间的比例关系
Ⅲ.收益质量分析主要采用的财务比率是营业指数，营业指数超过1，意味着收益质量有待提高
Ⅳ.收益质量主要指的是报告收益与公司绩效之间的联系",Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,C
853,"在以下哪些理论中，我们可以假设市场参与者根据他们自身的利率预期，可以自由转移于一个回报期至另一个回报期，而不存在任何阻力？
Ⅰ市场预期理论
Ⅱ流动性偏好理论
Ⅲ市场分割理论
Ⅳ偿还期限理论",理论Ⅱ和Ⅳ,理论Ⅰ、Ⅱ以及Ⅲ,理论Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,理论Ⅰ和Ⅱ,D
854,"哪些观点关于看跌期权的理解是准确的？（）

选项I：当市场价格低于协定价格时，看跌期权被视为实值期权
选项II：购买看跌期权代表你获取了在指定的时间内以协定价格购买某一金融工具的权利
选项III：当看跌期权为实值期权时，立即执行权利可以获取利润
选项IV：若市场价格高于协定价格，看跌期权便为虚值期权",I、III、IV,I、II、III,I、II、III、IV,II、IV,A
855,通常，中央银行会采用一种手段，通过市场干预来控制汇率的波动，使其不超过某一非公开的官方汇价上下限，这个方法通常被称为（）。,官方盯住,非官方盯住,逆经济风险而行,平滑日常波动,B
856,在大多数情况下，交易双方对价格达成的一致性可以通过以下哪一项来判定？,成交时间的聚焦程度,交易价格的高低,交易的快速度,交易量的大小,D
857,关于采用数量分析来确定是否应购买特定公司的行为，该行为称为什么？,量化择时,量化选股,统计套利,算法交易,B
858,"以下是关于国际收支顺差主导因素的陈述，请你选择正确的组合（）。
Ⅰ. 外国投资增加
Ⅱ. 对外贸易出现逆差
Ⅲ. 外国资金流入扩大
Ⅳ. 对外贸易产生顺差",Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,A
859,在我们日常生活中，哪些类型的行业更偏向于形成接近完全垄断的市场结构？请从以下选项中选择。,计算机及相关设备制造业，稀有金属矿藏的开采行业，以及资本和技术高度密集型行业,计算机及相关设备制造业，稀有金属矿藏的开采行业，资本和技术高度密集型行业以及煤气公司等公用事业,稀有金属矿藏的开采行业，资本和技术高度密集型行业以及煤气公司等公用事业,资本和技术高度密集型行业以及煤气公司等公用事业,C
860,"关于B级债券的各项描述中，哪些是正确的？请从以下判断中选出合适的答案（）。
Ⅰ.不稳定的经济因素可能影响B级债券的安全性、稳定性以及利息收益
Ⅱ.投资B级债券的投资者需要承担一定的风险，但收益水平相对较高
Ⅲ.B级债券的筹资成本及费用往往比较高
Ⅳ.B级债券是最高级别的债券",II.Ⅲ.IV,I.II.IV,I.II.Ⅲ,I.II.Ⅲ.IV,C
861,"关于股票的内在价值有哪些正确的描述？（）
Ⅰ股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值
Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅲ由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
Ⅳ经济形势的变化.宏观经济政策的调整.供求关系的变化等都会影响股票未来的收益。但其内在价值不会变化",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,D
862,"在我国，哪些行业是近乎垄断市场类型的？
Ⅰ.一些资本以及技术高度集中的行业
Ⅱ.计算机及相关设备的生产业
Ⅲ.公用事业如煤气公司
Ⅳ.稀有金属矿石的开采",Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ，Ⅲ和Ⅳ,D
863,当我们使用演绎法进行行业分析，其主要步骤涉及到哪些方面？,假设 → 寻找模式 → 观察 → 接受（拒绝）假设,假设 → 寻找模式 → 观察,假设 → 观察 → 接受（拒绝）假设,寻找模式 → 观察 → 接受（拒绝）假设,C
864,"主要的财政政策手段涵盖了哪些元素（）？
Ⅰ.国家预算
Ⅱ.税收
Ⅲ.公开市场业务
Ⅳ.转移支付制度",Ⅰ、项Ⅱ和项Ⅳ,Ⅰ、项Ⅱ和项Ⅲ,Ⅱ、项Ⅲ和项Ⅳ,Ⅰ、项Ⅲ和项Ⅳ,A
865,"无论是折现或其他形式，股票现金流有两种不变增长的模型。它们可以是哪两种情况？
Ⅰ股息按照不变的增长率增长
Ⅱ净利润按照不变的增长率增长
Ⅲ净利润按照不变的绝对值增长
Ⅳ股息按照不变的绝对值增长",Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ,D
866,按照道·琼斯的行业分类方式，大部分的股票会被划归为以下几类，你觉得那一项是正确的？,工业、运输业、金融业,工业、农业、商业,工业、公用事业、高科技,工业、运输业、公用事业,D
867,当市场上的供应力量和需求力量达到相互抵消的状态，我们通常称这个价格水平为什么？,均衡价格,平均价格,平准价格,理论价格,A
868,"你能认同以下哪个观点为正确的陈述？（）
Ⅰ一国的外汇储备代表其对外债权的总和
Ⅱ外汇储备的改变源于国际收支的差额引发
Ⅲ增大外汇储备可能会对应地缩小国内需求
Ⅳ外汇储备的增长可能引发国内需求的提升",观点Ⅱ和观点Ⅲ,观点Ⅰ、观点Ⅱ和观点Ⅳ,观点Ⅱ和观点Ⅳ,观点Ⅱ、观点Ⅲ和观点Ⅳ,B
869,"关于收益质量分析, 下列哪项内容被其所包含？：",分析收益与股价之间的关系和收益与公司业绩之间的关系,分析收益与股价之间的关系和会计收益与现金净流量的比率关系,分析会计收益与现金净流量的比率关系和收益是否真实,分析会计收益与现金净流量的比率关系和收益与公司业绩之间的关系,D
870,"某公司在未来每个周期需要支付的每股股息为9元。必要收益率是10%，并且现在的股票价格定为70元的话，那么在零增长模型下判断股价，请问以下哪一项或哪些项是正确的？

Ⅰ这个公司的股票价值当时应等于90元
Ⅱ股票应具有15元的净现值
Ⅲ该股票被低估
Ⅳ该股票被高估",我觉得Ⅰ和Ⅳ是正确的,我的判断是Ⅱ和Ⅲ是正确的,我认为Ⅱ和Ⅳ是正确的,确实Ⅰ和Ⅲ是正确的,D
871,"请从以下四个选项中选择，哪一组准确地描述了市盈率倍数法的优点？
Ⅰ这种方法能有代表性地体现公司的其他特征，例如风险性和成长性
Ⅱ它把股票价格与公司的盈利状况联系起来，相当直观
Ⅲ对于大多数股票，市盈率倍数易于计算并且能够轻松获得
Ⅳ它有利于进行股票间的比较。",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A
872,"利率期限结构在市场分割理论中的决定因素包括哪些？
Ⅰ比较短期资金市场与长期资金市场的供求状况
Ⅱ预期未来利率的变化趋势
Ⅲ债券预期收益可能含有的流动性溢价
Ⅳ比较短期资金市场与长期资金市场的供需曲线交点的利率

选项如下：","Ⅱ, Ⅲ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ",C
873,"在一个假设性的证券市场中，只有证券A和证券B存在，其中证券A的预期收益率为6%，证券B的预期收益率为12%，并且他们的β系数分别为0.6和1.2，同时，无风险借款利率为3%。那么，根据这些信息和资本资产定价模型，以下哪些论断是正确的？

Ⅰ该证券市场是不平衡的
Ⅱ该证券市场是平衡的
Ⅲ证券A每单位系统风险的补偿为0.05
Ⅳ证券B每单位系统风险的补偿为0.075",Ⅰ，Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,A
874,"关于描述矩形形态的性质，以下哪组陈述是正确的（）？
Ⅰ. 矩形形态属于典型的反转突破形态
Ⅱ. 矩形形态反映了股价在做横向延伸的运动
Ⅲ. 矩形形态别名为箱形
Ⅳ. 矩形形态表示了一个典型的持续整理形态",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
875,"对于外国公司在中国的投资收入，以下哪些选项它并不含属于我国的经济计量指标？
Ⅰ中国的GNP
Ⅱ中国的GDP
Ⅲ投资国的GNP
Ⅳ投资国的GDP",Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅳ,B
876,在以下选项中，请选出不在中国人民银行对社会融资总量统计范围之内的选项是（）。,对冲基金,委托贷款,银行承兑汇票,贷款公司的贷款,A
877,以下哪项不是投资组合风险调整后收益的指标？,特雷诺比率,基准跟踪误导,詹森比率,夏普比率,B
878,在宏观经济的研究领域中，哪项是被归类为经济先行指标的？,GNP,NNP,PMI,GDP,C
879,在执行各种对回归方程的统计检验时，我们使用t统计量来执行以下哪项检验？,检验若干个回归系数是否同时为零,检验回归方程的整体线性显著性,检验回归系数的显著性,检验线性约束,C
880,"请根据以下描述选择正确的选项，这些描述都是关于量化投资的：
Ⅰ量化投资基于数据
Ⅱ量化投资追求相对收益
Ⅲ策略模型是量化投资的关键
Ⅳ量化投资模型需要持续优化",Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
881,"以下关于一份由某资产管理机构（作为甲方）与某投资银行（作为乙方）签署的场外期权合约条款的陈述，哪些是正确的? ()

Ⅰ 合约基准日标志着合约开始生效，从此日起，甲方获得期权权利，乙方开始承受因卖出期权递出的潜在义务。
Ⅱ 合约到期日是甲乙双方清算权利和义务的日子，同时，甲方在这一天需要向乙方支付期权费，以履行“甲方义务”条款。
Ⅲ 乙方可通过此合约进行套期保值。
Ⅳ 甲方的需求是确定合约基准价的依据。",Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,B
882,"以下哪些途径能描述国际金融市场的大幅波动如何影响我国的证券市场？
Ⅰ.通过人民币汇率预期影响我国证券市场
Ⅱ.通过宏观层面间接影响我国证券市场
Ⅲ.通过微观层面直接影响我国证券市场
Ⅳ.通过国际直接投资影响我国证券市场",Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,D
883,"假设一个套利者，他选择使用2321元每吨的价格购买1月份的玉米期货合约，同时也以2418元每吨的价格卖掉了5月的玉米期货合约。过了一段时间，他以2339元每吨和2426元每吨的价格闭仓了之前的所有合约，那么关于这个情况，哪个选项组合是正确的？（忽略交易成本）

Ⅰ 套利交易的结果是损失10元每吨
Ⅱ 套利交易的结果是盈利10元每吨
Ⅲ 5月的玉米期货合约打出了8元每吨的盈利
Ⅳ 5月的玉米期货合约的结果是亏损了8元每吨",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,D
884,"对于一个证券公司或者证券投资咨询机构发布的证券研究报告，你认为其应包含以下哪些元素？
Ⅰ.明确注明""证券研究报告""的字样
Ⅱ.写明证券公司或证券投资咨询机构的名称
Ⅲ.阐述拥有证券投资咨询业务资格的声明
Ⅳ.记录发布该证券研究报告的具体日期",只包含Ⅱ、Ⅲ,元素Ⅱ、Ⅲ、和Ⅳ都应包含,全部元素都应包含，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,包括Ⅰ、Ⅱ、及Ⅳ,C
885,"关于一项行业繁衰变化的因素，下列哪些潜在因子可以影响其发展变化？
Ⅰ提升的技术
Ⅱ产业政策以及产业组织的创新
Ⅲ社会习惯的转变
Ⅳ经济全球化的趋势",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,C
886,"在使用切线技术进行分析时，哪些是你常会见到的切线种类？
Ⅰ压力线
Ⅱ支撑线
Ⅲ趋势线
Ⅳ移动平均线",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,D
887,"在参考资本资产定价模型的情况下，以下哪种情况是对的？
Ⅰ.单个证券的收益率会随着无风险利率的下降而正比降低
Ⅱ.贝塔与单个证券的期望收益的增加是正相关的
Ⅲ.当证券价格等于公平市场价格时，阿尔法等于零
Ⅳ.当市场达到均衡时，各证券都将被放在证券市场线上",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
888,在实施算法交易时，其最终目标是什么？,减少交易失误,快速实现交易,获得alpha(α),获得beta(β),C
889,在分析一个模型时，设定拟合优度R2等于0，基于R2与F统计量间的关系，那么此时的F值可能是：,F=0,F=1,F=-3,F=∞,A
890,在对样本空间通过非线性映射P进行处理，将其映射到高维甚至无穷维特征空间中的操作中，这使得原本在样本空间中无法线性分离的问题能在特征空间中变为线性可分的问题。这种方法是（）。,机器学习,遗传算法,支持向量机,关联分析,C
891,"请从以下给定的选项中，选择出关于双重顶形态的准确描述（）。
Ⅰ在双重顶形态中，两个峰点不必处于同一水平线
Ⅱ在下跌突破颈线时，不必然会有大量的交易量伴随
Ⅲ从颈线起始的部位，可以测量出双重顶形态完成后的最小跌幅度
Ⅳ如果双重顶形态的两个高点相隔不超过5％，对形态的解读意义不会有影响",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,B
892,"在证券公司中，存在一些特定情形，面对这些情形，公司将允许一些特定人群在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响。那么，请问以下哪些情况是公司在证券报告发布前会允许人员接触报告内容的（）？
Ⅰ质量管理人员在公司内部对报告进行质量保证的情况
Ⅱ公司内部人员对报告进行合规性审查的情况
Ⅲ按照公司正常业务流程，有关工作人员参与报告的制作与发布的情况
Ⅳ研究对象及公司投资银行部门有关工作人员为求事实真相而只接触报告草稿相关章节内容的情况",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,C
893,"在黄金分割线的描绘中，哪些数字是至关重要的呢？

Ⅰ.0.382
Ⅱ.0.618
Ⅲ.1.618
Ⅳ.4.236",Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
894,"在以下选项中，请选择包含利率衍生工具的一项或几项。
Ⅰ.利率期货合约
Ⅱ.利率期权合约
Ⅲ.利率互换合约
Ⅳ.远期利率合约",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
895,"三角形整理形态，作为持续整理形态的一种，主要可以被归类为哪些类型？
Ⅰ.对称三角形
Ⅱ.等边三角形
Ⅲ.上升三角形
Ⅳ.下降三角形",类型Ⅰ和Ⅱ,"类型Ⅰ, Ⅱ和Ⅲ","类型Ⅰ, Ⅲ和Ⅳ","类型Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ和Ⅳ",C
896,执行期权合约后，哪些方会获得期货合约的空头头寸？（）,买方的看涨期权和买方的看跌期权,卖方的看涨期权和卖方的看跌期权,买方的看涨期权和卖方的看跌期权,卖方的看涨期权和买方的看跌期权,D
897,"以下哪些选项是构成资产负债表的要素？
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.营业收入
Ⅳ.所有者权益",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,A
898,在行业分析法中，当我们利用行业的历史数据进行过去增长情况的分析以及对未来发展趋势的预测时，这种方法最准确的描述是什么？,历史资料研究法,横向比较,纵向比较,调查研究法,C
899,关于拱形利率曲线，它象征了短期债券的利率与期限之间的关系，这种联系可以被如何描述？,存在正向关系,关联程度较低,存在反向关系,无关联,A
900,在两种商品构成替代品的情形下，它们的需求交叉价格弹性的值会是什么？,正数,零,1,负数,A
901,以下哪一个比率是用于确定公司在进行清算时对债权人利益的保护程度？,资产负债率,负债比率,盈利能力比率,变现能力比率,A
902,"关于可转换债券特性的陈述，以下选项哪些是正确的？
Ⅰ.在一定条件下，这些债券可以转换为普通股票
Ⅱ.通常会设定可转债的转换期限
Ⅲ.可转债的市场价格处于其理论值之上和转换值之下之间
Ⅳ.可转换债券的形式以及持有者的身份会随着债券的转换而改变",全部选项：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确,只有Ⅰ和Ⅳ正确,Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都正确,Ⅰ、Ⅱ以及Ⅳ正确,D
903,"从交易性质的角度看，以下哪些属于关联交易的种类？
Ⅰ、关联交易在经营往来中的应用
Ⅱ、关联交易在资产重组中的应用
Ⅲ、关联交易在产品开发中的应用
Ⅳ、关联交易在利润分配中的应用",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅳ,B
904,"请从以下选项中选择，哪些是行业分析的关键责任？
Ⅰ.阐述行业所处的发展阶段以及其在全国经济中的定位
Ⅱ.评估影响行业发展的众多因素，并对其影响力做出判断
Ⅲ.预测和引导行业的未来发展方向
Ⅳ.确定行业投资的价值，同时警示投资行业可能出现的风险",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,A
905,"对于可转换证券，其市场价格通常在其投资价值或转换价值的范围内波动。考虑以下四种情况，关于可转换证券价格的影响：

Ⅰ当价格低于投资价值，购买并持有到期的话，可期望得到较高的到期收益。
Ⅱ当价格高于投资价值，购买并持有到期的话，也可期望得到较高的到期收益。
Ⅲ当价格高于转换价值，立即购买并转化为标的股票出售，可以实现差价收益。
Ⅳ当价格低于转换价值，立即购买并转化为标的股票出售，也可实现差价收益。

请根据以上情况选择正确的组合：",Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ,B
906,请指出以下哪种级别的债券被标准普尔公司和穆迪投资者服务公司定义为投机级？,BB级及以下、Ba级及以下,A级、Ba级及以下,BB级及以下、A级、BBB级,BB级及以下、A级,A
907,关于财务报表分析的普遍目标，以下哪个选项最能全面概括？,衡量当前的财务状况、预测未来的发展趋势、解决当前存在的问题,评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况、预测未来的发展趋势、解决当前存在的问题,评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况、解决当前存在的问题,评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况、预测未来的发展趋势,D
908,"请根据你的了解，选择关于现金流量表正确描述的组合（）。选项中的陈述如下：

Ⅰ. 它能展示现金流量与净利润的关系
Ⅱ. 它可以反映一个企业特定期间内现金的进出情况
Ⅲ. 它用来显示企业获取现金及等同现金物品的能力
Ⅳ. 它能揭示公司的资产负债平衡状态",陈述Ⅱ和Ⅲ是正确的,陈述Ⅲ和Ⅳ是正确的,陈述Ⅰ和Ⅲ是正确的,陈述Ⅰ和Ⅱ是正确的,A
909,"如果证券公司、证券投资咨询机构及其人员不遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的规定，那么中国证监会及其派出机构可执行以下哪些监管措施？
Ⅰ.要求其改正错误
Ⅱ.发出警告信
Ⅲ.命令增加内部合规的检查次数并提交查验报告
Ⅳ.命令暂停发布证券研究报告",Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,B
910,当我们谈论金融期权合约这种特殊的权力交易合约时，它的价格是如何定义的？,是指期权合约中标的资产的理论价格,被确定为期权买方为获取期权合约所授予的权利所需支付的费用,也可以被理解为所谓的协定价格,定义为期权合约中规定的购买或出售标的资产的价格,B
911,三种市场波动趋势中，主要趋势的波动周期是多长时间？,一年或一年以上,3个月～6个月,两年或两年以上,3周～3个月,A
912,在宏观经济学中，哪种方式描述了总量分析方法的实施？,个量分析产生于总量分析之分解,宏观分析产生于微观分析之和,微观分析产生于宏观分析之分解,总量分析产生于个量分析之和,D
913,请问K线理论是起源于哪个国家的？,印度,英国,日本,美国,C
914,"请从以下陈述中，选择对套期保值和期现套利概念准确描述的选项。 
I. 期现套利并不和现货存在实质性的连接，对于其来说，现货的风险并无影响。 
Ⅱ. 套期保值的核心目标是保护价值，也就是说，这是为了规避现货风险的交易。
Ⅲ. 对于采取买入套期保值策略的人来说，他们通常会因为担忧未来价格会增涨而购买期货，即便现阶段期货价格超过现货价格，他们依旧会买入期货进行保值。
Ⅳ. 期现套利的目标主要是获取利润，也就是在看到有利可图的情况下才进行的交易。",I、Ⅱ、Ⅲ 和 Ⅳ,Ⅲ 和 IV,Ⅱ、Ⅲ 和 IV,I和 Ⅲ,A
915,"道·琼斯指数涵盖了来自工业部门的30家公司，其涉及的行业包括（）。以下哪个选项完全符合？

Ⅰ农业
Ⅱ商业
Ⅰ采掘业
Ⅳ制造业",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,C
916,在我国，制造业PMI的构成包括哪些指数（）？,新订单指数、生产量指数、从业人员指数、供应商配送指数,新订单指数、生产量指数、从业人员指数,生产量指数、从业人员指数、供应商配送指数,新订单指数、生产量指数,A
917,"请选择正确答案：影响供给弹性大小的因素包括什么？

Ⅰ是否有可能替代资源
Ⅱ供给决策的时间框架
Ⅲ增产所需的额外生产要素的费用大小
Ⅳ增加产量所需的时间",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,A
918,"列举出包含在数理统计方法之内的选项，你觉得哪些属于此类？

Ⅰ. 行业增长横向比较
Ⅱ. 时间数列
Ⅲ. 相关分析
Ⅳ. 一元线性回归",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,B
919,"关于资本资产定价模型的假设条件，以下哪些是对的？

Ⅰ在市场上，存在大量的投资者，且他们的财富相对于所有投资者的财富总和来说微乎其微
Ⅱ所有投资者的投资期限是一致的，并且在投资期限内没有对投资组合做动态调整
Ⅲ投资者仅在公开市场上进行资产交易
Ⅳ投资过程中不考虑交易费用和税金的存在

选择项：",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,B
920,"对宏观经济进行分析的益处包含哪些选项？
Ⅰ把握证券市场的总体变动趋势
Ⅱ判断证券市场的整体投资价值
Ⅲ把握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向
Ⅳ提高投资者的技术分析水平",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,C
921,在使用收益现值法时，你认为其中的关键指标包括哪些？,成新率，折现率，收益期限,成新率，收益额，折现率，收益期限,收益额，折现率，收益期限,成新率，收益额，折现率,C
922,"以下哪些关于价格和交易量变化规则的描述是正确的？
Ⅰ、如果价格在降低，但交易量还在增加，价格下跌的趋势可能会发生转变。
Ⅱ、当价格上涨，但交易量停止增长时，价格的上升趋势可能会发生改变。
Ⅲ、当价格下跌到一定程度，交易量也跟随萎缩到一定程度而不再持续萎缩时，价格的下跌趋势有可能会发生变化。
Ⅳ、价格在上升过程中，如果交易量持续增长，价格的上升趋势将继续保持。",Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,B
923,审查证券研究报告的合规性，应包含以下哪些方面？,人员资质、风险提示以及交易类型,人员资质、信息来源和风险提示,人员资质、信息来源、风险提示以及交易类型,信息来源和交易类型,B
924,"关于半强式有效市场的理解，下述哪一组观点的描述是错误的？
Ⅰ. 技术分析无法影响股价的走向判断
Ⅱ. 小公司的股票比大公司的股票可以持续得到更高的风险调整收益
Ⅲ. 低市盈率的股票能在长期内获取到正的超常收益率
Ⅳ. 掌握内部信息的投资者能获得超额收益",Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,D
925,"在下列策略中，哪些可以被用来填补财政赤字？

Ⅰ 增发国债
Ⅱ 加大转移支付
Ⅲ 获取银行贷款
Ⅳ 向下调整税收",择 Ⅰ 和 Ⅳ,择 Ⅰ 和 Ⅲ,择 Ⅱ 和 Ⅳ,择 Ⅱ 和 Ⅲ,B
926,在以下选项中，哪些是其他会对长期偿债能力产生影响的因素呢？,担保责任、或有项目和经济波动,包括长期租赁、担保责任、或有项目以及经济波动,长期租赁、担保责任和或有项目,长期租赁、担保责任以及经济波动,C
927,"有四种金融工具性质的组合，哪些之间表现出了反比关系？
Ⅰ期限性与收益性
Ⅱ期限性与风险性
Ⅲ流动性与收益性
Ⅳ期限性与流动性",Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ,A
928,"主权债务危机产生的影响可能有哪些？
Ⅰ. 触发危机国的货币贬值和资金流出
Ⅱ. 诱发新的贸易保护政策
Ⅲ. 导致危机国的国债收益率上涨，与之相关的筹资成本也大幅度提升
Ⅳ. 引发危机国的财政紧缩和失业率加剧，从而社会矛盾激化",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅳ,A
929,请从以下选项中选出一项，该项应该是根据投资目标对证券组合进行分类的方法：,保值型、增值型、平衡型,国际型、国内型、混合型,激进型、稳健性、均衡型,收入型、增长型、指数化型,D
930,请从以下选项中识别出哪一项并非心理账户效应的特性？,沉没成本效应,赌场资金效应,成本与损失的不等价,晕轮效应,D
931,考虑一个上市公司，其上年度每股支付的股息是0.5元。假设未来每股股息预计将以每年10%的速度持续增长。在这个情境中，考虑到无风险收益率为0.025，市场风险溢价为0.08，同时该公司股票的β值为1.5，您要通过利用这些信息去推断该公司股票的合理价格是多少？,9.09元,12.2元,11.11元,6.67元,B
932,一般来说，那些看待证券市场作为有效市场的机构投资者，他们的选择倾向于哪种类型的证券组合？,增长型,指数化型,平衡型,收入型,B
933,"请指出以下哪些选项是影响货币时间价值的因素：

Ⅰ. 通货膨胀率
Ⅱ. 单利
Ⅲ. 复利
Ⅳ. 时间",择Ⅰ、Ⅱ,择Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,择Ⅱ、Ⅳ,择Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,B
934,"在证券公司的各项业务中，业务留痕是一项基础的规定。那么，它的功能可能包括哪些方面呢？
Ⅰ 提供可供客户随时查阅的资料
Ⅱ 作为未来处理争议的证据
Ⅲ 为证券投资顾问的业绩评估提供依据
Ⅳ 作为公司管理和档案管理的标准",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
935,一般来说，哪些是证券市场信息的常见来源？,政府部门、上市公司,政府部门、沪深交易所、证券业协会,政府部门、沪深交易所、上市公司、证券业协会,沪深交易所、上市公司,C
936,"当一家上市公司发放现金红利时，以下哪些陈述是正确的？
陈述Ⅰ：公司的股东权益会减少
陈述Ⅱ：公司的负债会减少
陈述Ⅲ：公司的每股净资产会减少
陈述Ⅳ：公司的总股本会减少",陈述Ⅱ，陈述Ⅲ和陈述Ⅳ,陈述Ⅰ和陈述Ⅱ,陈述Ⅰ和陈述Ⅲ,陈述Ⅰ，陈述Ⅱ，陈述Ⅲ和陈述Ⅳ,C
937,"对于客户的财务信息，以下哪些陈述是正确的（）？
Ⅰ。财务信息涵盖了客户的社会地位、年龄以及投资倾向
Ⅱ。客户财务信息可以指向客户当前的收入和支出情况、财务规划等
Ⅲ。设立个人财务计划的基础和依据就是客户的财务信息
Ⅳ。客户的财务信息不只包含了目前的财务状态，还预示了其未来的趋势",Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
938,"当商业银行和其他金融机构构建市场风险限额体系时，他们需要考虑的因素包括什么?()

Ⅰ压力测试的结果
Ⅱ业务部门的历史业绩
Ⅲ外部市场的发展和变化情况
Ⅳ员工的专业性和经验",Ⅰ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
939,"作为一家民营企业的负责人，李先生现年40岁，税后年收入约为30万元。他的妇人是某中学的特级教师，现年38岁，年税后收入规模在10万元左右并且十分稳定。假设一位证券投资顾问采用倍数法则（双十法则）为李先生的家庭做保险规划，并对他们的寿险保障需求进行了计算，哪项说法是正确的呢？

Ⅰ他们家庭的年寿险保费支出应在4万元以内为宜
Ⅱ他们家庭应该购买约400万元的寿险保额
Ⅲ他们家庭的年寿险保费支出应在8万元以内为宜
Ⅳ他们家庭应该购买约800万元的寿险保额",Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,B
940,"在关注保险规划的过程中，以下哪些方法可能会造成潜在的风险？()  
Ⅰ 财产的保险额无法全额覆盖，导致实际损失发生时，保险赔偿金不足以弥补亏损  
Ⅱ 对财产进行过度保险，却只能根据实际损失额度来计算赔偿金  
Ⅲ 尽管可以通过自我防范来避免风险，却仍投保  
Ⅳ 保险金额过小或保险期限过短，使得人身保险不尽如人意",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,B
941,张某是投资者。他寻求高收益，同时清楚理解风险。他并不倾向于采用冒进的策略来追求目标，相反，他通常会在极端之间寻求折衷与平衡的策略。那么，从投资者偏好的分类角度来考虑，我们应该如何标签张某的投资类型？,保守型,平衡型,稳健型,成长型,B
942,在公众媒体如广播、电视、网络或报刊上，证券投资顾问可以以客观、专业和审慎的态度对以下哪一项发表自己的观点和评论？,宏观经济、行业状况、证券市场的变化,特殊的指数期货合约,一种特定的分级基金,某一家上市公司,A
943,对于《证券投资顾问业务风险揭示书》，其应该采取什么样的形式让投资者签署确认，然后由证券公司或证券投资咨询机构存档于证券投资顾问业务档案中？,书面文件和电子文件同时存在,仅限电子文件形式,以书面或电子文件的方式,纯书面形式,C
944,投资者有个潜在的投资项目，其将在五年后提供一次性的一万元收益。考虑到投资者所期望的年利率为5%，那么根据单利的计算，这笔投资的当前价值是多少？,12500元,7500元,10000元,8000元,D
945,"在管理证券组合的过程中，基础的步骤主要包括什么？
Ⅰ.确定证券投资政策
Ⅱ.进行证券投资分析
Ⅲ.组建证券投资组合
Ⅳ.投资组合的修正",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,B
946,"请根据以下给定的某年度的财务数据为某公司估算以下哪项或哪几项计算结果是正确的：该公司的销售毛利润为96万元，销售成本为304万元，经营利润为53万元，税前利润为37万元，以及所缴纳的所得税为14.8万元。

Ⅰ. 判断主营业务增长率是否为79%
Ⅱ. 推算销售净利润率是否达到了5.55%
Ⅲ. 确定销售毛利润比例是否为24%
Ⅳ. 计算投资收益率是否为10%",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ全都正确,仅Ⅱ、Ⅲ正确,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ全部正确,仅Ⅰ、Ⅳ正确,B
947,"在切线类的技术分析方法里，哪些类型的切线被经常使用？
Ⅰ.趋势线 
Ⅱ.压力线 
Ⅲ.支撑线 
Ⅳ.移动平均线",第Ⅱ和第Ⅲ种,第Ⅰ和第Ⅳ种,第Ⅰ，第Ⅱ和第Ⅲ种,第Ⅰ，第Ⅱ和第Ⅳ种,C
948,请指出印花税的税率使用的是以下哪种形式：,采用累进税率和比例税率,采用定额税率和比例税率,采用累进税率和定额税率,采用定额税率和特别税率,B
949,请列出参数估计在统计推断中的方法。,涵盖区间估计和随机变量估计,仅限于样本估计和点估计,涉及到点估计和区间估计,"包括样本估计, 点估计和区间估计",C
950,"关于运用每股收益指标时需要考虑的因素，以下哪些观点是正确的？
Ⅰ.每股收益可以揭示每只股票所具有的风险 
Ⅱ.鉴于不同股票标的的每股资产和市值各不相同，即获取每股收益所需的投入不一, 这限制了公司间每股收益的比较
Ⅲ.高的每股收益并不总是等同于高额的股息，还需考虑公司的分红策略
Ⅳ.如果每股收益高，则意味着分红也将多，因此股票的价值也会相应增加",Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ,B
951,"当银行业金融机构面临负债敏感性缺口的情况，并假设其他条件持续不变，那么哪些陈述是正确的？

Ⅰ.市场利率增加时，净利息收入也会增加
Ⅱ.市场利率增加时，净利息收入会减少
Ⅲ.市场利率减少时，净利息收入会增加
Ⅳ.市场利率减少时，净利息收入会减少",Ⅰ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅳ,C
952,"美国哈佛商学院的教授迈克尔·波特提出一个观点，他说，若从一个静态的视角观察，基础竞争力的当前状态及其综合表现将会塑造____。
Ⅰ.行业的发展方向Ⅱ.行业内的企业可能获得利润的最终潜力
Ⅲ.行业内的竞争激烈程度Ⅳ.行业竞争的强度和获利能力",Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,C
953,作为价值投资者，通常他们的重点更加关注什么呢？,基本分析法,量化分析法,组织分析法,技术分析法,A
954,在进行投资建议时，如果证券投资顾问依赖于自家公司或其他证券公司、证券投资咨询机构所发布的证券研究报告，需要向客户阐明以下哪些信息（）。,发布证券研究报告的人或日期,除了作出建议依据的报告之外，第三方证刓研究报告的观点,与参考证券研究报告可能存在冲突的其他证券研究报告的观点,证券投资顾问自身对证券研究报告的理解与见解,A
955,在以下所给的选项中，哪一项并非心理账户效应的一部分呢？,赌场资金效应,成本与损失的不等价,晕轮效应,沉没成本效应,C
956,在《证券公司投资者适当性制度指引》一文中，你认为其中提到的复杂或高风险的金融产品是哪一种？,"那些期权,期货,衍生品等金融产品在产品组合中被含有",那些金融产品具备复杂的结构特征，给客户理解带来困难，并且损失发生的概率远超过投资收益的可能性,那些金融产品的投资目标是高风险的标的物，其中损失发生的可能性相较高，且一旦损失，其规模可能特别大,那些金融产品的条款和特征复杂度高，对用户不够易懂，且其结构复杂，很难估值，有着低流动性，透明度低，可能会致使损失超过初始购买投入,D
957,"在实施假设检验的过程中，以下哪些步骤是包含的？

Ⅰ设置原假设和备选假设，根据问题的实际需要
Ⅱ识别检验统计量，并在假设有效的情况下确定它的概率分布
Ⅲ结合显著性水平和选定的统计量，查阅概率分布临界值表以确认临界值和否定领域
Ⅳ计算统计量的值，判断其是否位于否定领域内，如果是，则拒绝原假设；如果不是，则接受原假设",顺序ⅠⅡ,顺序ⅠⅢⅣ,顺序ⅠⅡⅢⅣ,顺序ⅡⅢⅣ,C
958,以全局的观点来看，当投资者在做投资决策时，他们的主要目标主要是什么？,全部涵盖，包括本金保障、资产增值、经常性收益以及评估收益,主要是本金保障和评估收益,主要是本金保障、资产增值和经常性收益,主要是资产增值、经常性收益和评估收益,C
959,"在以下各种保险规划的方式中，哪些可能会带来风险？

Ⅰ实施对财产净额的保险，导致在发生损失时获得的赔偿金额不足
Ⅱ选择财产上的超额保险，最终在损失发生时获得的赔偿仅以实际损失立案
Ⅲ虽然可以通过个人承担风险解决，却选择进行投保
Ⅳ对个人保险时，选定的保险金额过小或保险期限过短",ⅠⅡⅢⅣ,ⅡⅢ,ⅠⅡⅣ,ⅠⅢⅣ,A
960,"在向客户提供证券投资顾问服务的过程中，证券公司和证券投资咨询机构需告知客户以下哪些信息？

Ⅰ.包括公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等细节
Ⅱ.证券投资顾问的身份信息，包括其姓名和他所拥有的证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.详细阐述证券投资顾问服务的内容以及提供服务的方式
Ⅳ.明确投资决策权在客户手中，并且由客户承担风险，证券投资顾问不可代替客户做出投资决策",需要告知客户Ⅰ、Ⅳ,需要告知客户Ⅱ、Ⅳ、Ⅳ,需要告知客户Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,需要告知客户Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,C
961,"关于银行信贷的组合信用风险限额管理，以下论断正确的是什么？
Ⅰ设定组合限额，能有效地防止信贷风险在组合层面过于集中
Ⅱ处理组合限额是其主要任务，尤其在其值未达到临界点时
Ⅲ组合限额的类型可以分为两种，即授信集中度限额以及总体限额组合
Ⅳ在金融机构资本短缺时，应适当调整每个限额维度，以确保经济资本能够抵补信用风险暴露可能造成的损失

选择以下哪个选项是正确的？",ⅡⅢⅣ,ⅠⅡ,ⅠⅢⅣ,ⅠⅡⅢⅣ,C
962,"当证券公司或证券投资咨询机构为客户提供证券投资顾问服务时，他们有责任按照公司的规定程序以及要求，获取和理解客户的财务状况以及收入信息。那么，下列哪些项是他们需要了解的内容？

Ⅰ. 客户所拥有的交通工具
Ⅱ. 客户欠款的总额
Ⅲ. 客户的月薪收入
Ⅳ. 客户的年终奖励","Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ",A
963,"在下列关于年金的陈述中，哪些陈述是正确的？

Ⅰ一种形式可以是租户每月固定收取的租金
Ⅱ可以被理解为定期、定额支付的房屋贷款月供
Ⅲ当您退休后，从保险公司领取的养老金可以被视为年金
Ⅳ按月领取的奖励也可以被描述为一种年金",陈述Ⅲ和Ⅳ,陈述Ⅰ和Ⅱ,陈述Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,"陈述Ⅰ, Ⅱ和Ⅲ",D
964,"考虑一种情况，王某向某公司投资了20元购买了股票，这家公司的股息支付率保持在20%，上年度每股盈利达5元。预期这家公司再投资的所有股权可能会带来25%的收益。同时，假设无风险收益率为5%，市场的资产组合预计会产生15%的收益，而股票的贝塔系数为2。考虑以下四种情况：
Ⅰ这家公司下一季度股息支付为1.5元；
Ⅱ当前股票的内在价值为12元；
Ⅲ预期该公司的下一阶段股息支付为1.2元；
Ⅳ当前的股票内在价值为24元。

请从下列选项中选择正确的组合。",Ⅰ和Ⅳ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,B
965,请依据家庭居住情况来判断，如果一个人正在和年老的父母一起居住，或者仅与配偶两人生活，那么该人的家庭处于哪一个阶段？,成长期,形成期,成熟期,衰老期,C
966,当证券公司为经纪客户提供证券投资顾问增值服务时，这是在依赖于哪项业务的基础上进行的？,投资银行,证券投资,资产管理,证券经纪,D
967,当一个证券公司承担了客户的委托，根据约定为客户提供相关于证券及其产品的投资建议，以帮助其作出投资决策，这类服务应该被归类于哪一种业务？,代办股份转让,证券投资顾问,证券资产管理,证券经纪,B
968,请指出以下的哪一项不被算作市场异常现象（）。,规模效应,星期效应,股价随信息披露改变,高市盈率效应,D
969,"在我们关于所得税的基本筹划方法的探讨中，哪些是其中的主要组成部分？
Ⅰ.纳税人身份的筹划
Ⅱ.纳税时间的筹划
Ⅲ.纳税环节的筹划
Ⅳ.计税依据的筹划",Ⅱ与Ⅲ，纳税时间的筹划和纳税环节的筹划,"Ⅰ, Ⅲ和Ⅳ，纳税人身份的筹划，纳税环节的筹划，以及计税依据的筹划",Ⅰ与Ⅳ，纳税人身份的筹划和计税依据的筹划,"Ⅰ, Ⅱ和Ⅳ，纳税人身份的筹划，纳税时间的筹划，以及计税依据的筹划",C
970,"请根据资本资产定价模型和股息贴现模型，选择正确的关于贝塔值与股价之间的联系的描述。
Ⅰ.保持其他条件不变，当贝塔小于1时，股价会放大对期望市场回报率的响应
Ⅱ.保持其他条件不变，当贝塔小于1时，股价会缩小对期望市场回报率的响应
Ⅲ.保持其他条件不变，当贝塔大于1时，股价会放大对期望市场回报率的响应
Ⅳ.保持其他条件不变，当贝塔大于1时，股价会缩小对期望市场回报率的响应",Ⅰ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ,C
971,"针对风险厌恶型的客户，哪个选项中的描述是正确的呢？
Ⅰ.他们更关心安全性，相较于收益来说
Ⅱ.他们不会因为风险的存在就放弃投资机会
Ⅲ.他们的投资工具主要选择储蓄存款和政府债券
Ⅳ.他们不愿意承担额外的风险以增加收益",Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ,Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ,择 Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ,择 Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ,C
972,"根据道氏理论的划分，我们可以将趋势分类到三种不同的层级中，这三种层级分别是什么呢？

Ⅰ.主要趋势
Ⅱ.次要趋势
Ⅲ.短暂趋势
Ⅳ.上升趋势","Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ","Ⅱ, Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ",B
973,基金业绩归属分析作为一种基金评估工具，尝试将基金整体表现细分到其投资操作的各个环节，以用于评估基金经理具有哪些方面的能力。选项内容如下：,风险防范、资产配置和行业配置,风险防范、证券选择和行业配置,资产配置、证券选择和行业配置,风险防范和资产配置,C
974,为了为客户提供证券投资顾问服务，证券公司或证券投资咨询机构应根据公司既定的程序和标准了解到客户的哪些信息？,Ⅱ和选项Ⅳ,Ⅰ和选项Ⅲ,Ⅰ和选项Ⅱ,"Ⅰ、选项Ⅱ、选项Ⅲ和选项Ⅳ
其中：选项Ⅰ表示客户身份，选项Ⅱ表示客户的证券投资经验，选项Ⅲ表示客户的投资需求和风险偏好，选项Ⅳ表示客户的财产和收入状况。",D
975,"在评估法人客户的财务状况时，主要应用了哪几种方法?
Ⅰ.财务报表分析 Ⅱ.财务比率分析 Ⅲ.现金流量分析 Ⅳ.未来收入支出分析","Ⅰ, Ⅱ 和 Ⅲ","Ⅱ, Ⅲ 和 Ⅳ","Ⅰ, Ⅲ 和 Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ 和 Ⅳ",A
976,对于以下哪些公司行为，可能会导致企业的资产负债率下降？,增发新股行为和向银行贷款行为,发行债券行为和向银行贷款行为,配股行为和增发新股行为,配股行为和发行债券行为,C
977,关于分类客户风险偏好中的成长型客户，以下哪一项描述是正确的？,他们对投资风险的承受能力相对较低，首要考虑的是投资是否能保本,他们通常相对较年轻，并具备专业知识和技能，他们敢于冒险，在社会压力较轻的状况下，对投资损失有强大的忍受力,他们愿意承担某种程度的风险，以实现较高的投资回报,他们对风险的关注程度高于对收益的考虑,C
978,请根据行为金融理论，从下列选项中挑选出不正确的观点。,后悔的复杂情感可能导致行为偏差，从而造成更加糟糕的后果,举动的决策者是有限理性的,执行成本会阻碍套利活动的实施能力,一般而言，投资者都是行为型的，并且总是寻求规避风险,D
979,根据了解的客户状况，证券投资顾问需在客户风险承受能力和服务需求的评估基础上，向客户提供以下哪种服务？,最低风险的投资品种服务,合适的投资建议服务,有保证的投资组合服务,最高收益的投资组合服务,B
980,通常来看，对于风险厌恶的客户，他们的投资需求主要偏向于哪些类型的投资产品呢？,股票,混合型基金,固定收益类产品,股票型基金,C
981,通常来说，证券市场的信息来自于哪些部门或组织？,政府部门，沪深交易所和证券业协会,沪深交易所和上市公司,政府部门，沪深交易所，上市公司，证券业协会,政府部门和上市公司,C
982,"在证券组合管理领域中，下列哪些选项正确地描述了证券投资分析的含义？
Ⅰ.明确这些证券的价值形成机制
Ⅱ.明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
Ⅲ.发现那些价格偏离价值的证券
Ⅳ.对证券投资组合业绩进行评估",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,D
983,"加强指数化法在债券组合管理中的应用特征是什么？这其中包括以下四个观点，求真实的表述：
Ⅰ. 指数化组合的总收益可以通过一些积极但低风险的投资策略来提高
Ⅱ. 将指数的收益目标作为最低的收益目标
Ⅲ. 它代表一种消极投资策略
Ⅳ. 它符合积极投资策略的原则",正确的描述应包括Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,符合的表述是Ⅰ和Ⅳ,真实的表述为Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,准确的项是Ⅱ和Ⅲ,A
984,"在李某的理财需求中，哪些可以被视为现金管理需求？ ()
Ⅰ.需求应急资金布置
Ⅱ.未来消费的资金需求
Ⅲ.保证家庭生活稳定的资金需求
Ⅳ.满足财富增长和投资收益的需求",Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅳ,B
985,评价对冲策略有效性一般采用哪些方法？,主要条款比较法和比率分析法,比率分析法和回归分析法,主要条款比较法、回归分析法和方差分析法,主要条款比较法、比率分析法和回归分析法,D
986,"关于证券投资顾问业务的基本原则，以下哪一组是正确的？

Ⅰ遵循法律法规
Ⅱ保持公平和客观
Ⅲ坚持诚实信用
Ⅳ忠诚于客户利益",只包括Ⅱ和Ⅲ两项原则,仅有Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ原则,包含ⅠⅡⅢⅣ全部原则,只包含Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ原则,D
987,"请判断下列陈述中，关于不完全相关证券组合的可行域，正确的理论观点是()
Ⅰ两证券组合的可行域形态为直线 
Ⅱ多证券组合的可行域展现为曲线 
Ⅲ无法卖空的场景下，三证券的可行域呈现为有限区域 
Ⅳ在可以卖空的情形下，三证券的可行域则是无限区域",ⅡⅢⅣ,ⅢⅣ,ⅠⅡ,ⅠⅡⅢ,B
988,"对于希望获得证券投资咨询从业资格的机构，以下哪一对选项反映了必备的条件？
Ⅰ.有五名以上获得证券投资咨询从业资格的全职人员，并且在高级管理人员中有至少一名已获得证券或期货投资咨询从业资格。
Ⅱ.有十名以上已获得证券投资咨询从业资格的全职人员，并且在高级管理中有至少一名已取得证券或期货投资咨询从业资格。
Ⅲ.在注册资本上有100万人民币以上。
Ⅳ.在注册资本上有50万人民币以上。",选项Ⅰ和选项Ⅲ,选项Ⅰ和选项Ⅳ,选项Ⅱ和选项Ⅳ,选项Ⅱ和选项Ⅲ,A
989,在证券研究报告的发布和其他证券业务间，证券公司和证券投资咨询机构必须严格遵行下列哪一种制度，以避免利益冲突的部门和人员通过发布证券研究报告获取不合适的利益？,分类经营制度,自动回避制度,隔离墙制度,事前回避制度,C
990,请根据《证券投资顾问业务暂行规定》，判断下述哪一种关于证券公司、证券投资咨询机构在提供证券投资顾问服务时的收费环节陈述是不正确的？,不允许通过差别佣金的方式来收取证券投资顾问服务费用,证券公司和证券投资咨询机构应当遵從公平、合理和自愿的原则，与客户协商并以书面方式约定收费方式,证券投资顾问服务的费用应由公司账户收取,投资顾问服务的费用可以根据服务的期限以及客户的资产规模来收取,A
991,在煤炭企业与火力发电公司的关系中，从竞争结构的角度出发，煤炭企业可以被看作是什么样的竞争力量？,供给方,替代产品,需求方,潜在入侵者,A
992,在强化指数法和积极型股票投资策略间，以下哪一项展现了这两者的明显差异？,收益率不同,交易成本和管理费用不同,投资管理方式不同,风险控制程度不同,D
993,公司的利息保障倍数所属的能力指标是什么？,盈利能力指标,成长能力指标,营运能力指标,偿债能力指标,D
994,该公司的年末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。公司股票的数量为20000万股，并且当前每股的价格是24元。基于这些信息，该公司的每股净资产是：,3 元,4 元,9 元,6 元,B
995,在进行证券投资时，政府机构的主要目标是宏观调控以及以下哪一项？,调剂资金余缺,获取投资回报,获取资本收益,获取利息,A
996,你能告诉我哪个选项是衡量利率变动敏感性的关键指标吗？这个指标可以修正，以便计算收益率变动一个单位百分点时债券价格的百分数变动，以便更精确地衡量债券价格对利率的线性敏感性。,利率,凸性,久期,期限,C
997,"考虑这样一个情境：某企业计划在未来的每个期间支付每股股息8元，设定的必要收益率是10%, 目前的股票价格是65元。根据以上信息，计算每股股票的净现值，其值为多少元？",25元,30元,15元,20元,C
998,在产业链的视角下，企业根据其风险敞口会被分类为一些基本形式，企业类型决定这一分类。请问这些基本形式包括哪些?,生产型，贸易型，加工型，消费型,生产型，贸易型，加工型,生产型，加工型，消费型,生产型，贸易型，消费型,A
999,在考虑市场风险资本要求时，其风险覆盖范围可能包含以下哪些类型？,涵盖全部的外汇风险，全部的商品风险，交易账户中的股票风险以及交易账户中的利率风险,涵盖全部的外汇风险和全部的商品风险,涵盖全部的外汇风险，交易账户中的股票风险和交易账户中的利率风险,涵盖全部的商品风险，交易账户中的股票风险和交易账户中的利率风险,A
1000,"请从下面的选项中选择那些被认为是客户的常规性收入。
Ⅰ 工资、奖金及补贴
Ⅱ 彩票中奖收入
Ⅲ 债券投资收益
Ⅳ 租金收入",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 和 Ⅳ,Ⅰ 和 Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ 和 Ⅳ,Ⅱ 和 Ⅲ,C
1001,"对于金融机构来说，以下哪些构成了建立流动性风险管理配套机制的核心部分？
Ⅰ将公司经济效益与风险管理团队薪酬激励直接挂钩
Ⅱ有一个能实现日频度现金流计量.T+1频度的专业系统
Ⅲ建立一套对流动性波动高度敏感的限额监控指标体系
Ⅳ有一套清晰划分流动性风险管理的责.权.利和授权考核机制",Ⅰ.Ⅱ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
1002,"在进行财务报表分析时，可能使用的方法包括（）。
Ⅰ. 趋势分析
Ⅱ. 差额分析
Ⅲ. 财务比率分析
Ⅳ. 指标分解","仅包含Ⅰ,Ⅲ和Ⅳ","全部包含，即Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ","仅包含Ⅰ,Ⅱ和Ⅳ","仅包含Ⅰ,Ⅱ和Ⅲ",B
1003,"请问，哪些选项反映出金融市场泡沫的特性？
I悲观的预期
II大批“新手投资者”的加入
III认知错误
IV庞氏欺诈",I、III,I、II、IV,III、IV,II、III、IV,B
1004,"在进行收入支出结构的分析时，我们通常包括对收入结构、生活支出结构以及结余能力的分析。关于结余能力分析, 以下哪些表述是正确的？

I. 分析生活结余和理财结余的占比，可以帮助我们理解家庭盈余的主要来源
II. 分析客户如何分配结余的情况，利于我们观察客户的结余管理效率
III. 自由结余的占比越高，意味着客户的结余使用效率反而越低
IV. 当总储蓄出现负数，自由结余也呈负数时，说明家庭已经面临流动性问题。此时，需要适当调整已分配结余的数额或者通过调整生活支出来实现收支平衡",I、II和IV,II、III和IV,I、II和III,I、III和IV,C
1005,以下哪些选项是违反投资适当性原则的主要原因？,投资者可能无法获取产品的全面信息，投资服务机构有时可能会提供错误信息，和投资者可能对自身的风险承受能力认知不准确。,投资者经验和知识的缺乏，加上投资服务机构可能提供虚假信息，及投资者可能对自身风险承受能力缺乏准确认知。,投资者可能无法获取产品的全面信息并且投资者的经验及知识短缺，同时投资者可能对自身的风险承受能力认知不准确。,投资者可能无法获取产品的全面信息和投资者的经验及知识短缺，且投资服务机构有时可能会提供错误信息。,C
1006,考虑一份零息债券，其初始的到期价值定位在1000元，同时设定的偿还年限为10年，到期收益率为5％。你能告诉我这份债券的久期是多少吗？,10,9.1,8.6,8.2,A
1007,以下哪种方法描述了使用分析指标和影响因素之间的关系，来定量地确定各因素对财务指标的影响程度？,比较分析法,因素分析法,结果分析法,归纳分析法,B
1008,"请对以下关于损失厌恶的观点进行考察并选出正确的组合（）。
Ⅰ.损失厌恶说明了人们对经济降低的反应比对经济增长的反应更为强烈，亦即损失带来的痛苦远超过收益引致的快乐
Ⅱ.投资者在更改股票投资组合的过程中，损失厌恶让他们倾向于卖出组合中的“亏损”股票，保留“盈利”的股票
Ⅲ.由于损失厌恶，人们在作出错误选择之后，满心后悔，觉得自己的行为需要承担造成的损失，这种痛苦比损失厌恶更为深重
Ⅳ.评价投资的频次越高，就越可能发觉损失，而因此更容易受损失厌恶的影响",Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
1009,在信用评分模型中，哪两种模型的应用最为广泛？,线性概率模型和Riskcalc模型,线性概率模型和Probit模型,Riskcalc模型和Probit模型,Riskcalc模型和KPMG模型,B
1010,"已上市的公司需要把握财务透明度的基本原则，并按规定周期披露其财务报告。下列哪些财务报告属于这些必需公开的项（）。
Ⅰ装备的资产负债表
Ⅱ所记录的利润表
Ⅲ描绘的所有者权益变动表
Ⅳ详列的现金流量表",Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,包含所有项，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ以及Ⅳ,C
1011,在执行证券投资咨询服务的过程中，专业人员需理解客户的具体状况，评定其承受风险的能力，帮助他们挑选相应的投资咨询服务或产品。此外，客户需要被告知以下哪些信息，然后由他们自行决定是否签订合约？,费用和风险概况,服务的具体内容，费用以及风险概况,服务的具体内容，形式，费用以及风险概况,服务的具体内容和形式,C
1012,在熊市接近尾声，牛市即将开始，股市达到谷底的时候，以下四个周期：政策周期、市场周期、经济周期、盈利周期的出现顺序是：（）,政策周期→盈利周期,政策周期→市场周期→经济周期,政策周期→市场周期→经济周期→盈利周期→政策周期。,政策周期→市场周期→经济周期→盈利周期,D
1013,"在下述陈述中，正确描述适当性原则的是哪些？
Ⅰ.适当性原则可能被忽视的一个原因是投资者可能无法获得产品的全部信息
Ⅱ.适当性原则提出的要求是：投资风险应与投资者的风险承受能力匹配
Ⅲ.适当性是衡量金融中介机构提供的金融产品或服务与客户的实际需求相契合的程度
Ⅳ.追求投资收益的最大化",包含了Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,包含了Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,包含了Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,包含了Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,B
1014,"考虑到组合线的形状特征，当相关系数较小时，以下哪些陈述是正确的？
Ⅰ.在不允许卖空的条件下，证券组合的风险会减小
Ⅱ.在允许卖空的情况下，证券组合的风险会减小
Ⅲ.在负完全相关的情境中，可以达成无风险的投资组合
Ⅳ.在正完全相关的情境中，可以达成无风险的投资组合",Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅲ,D
1015,"在防止流动性风险上，金融机构通常通过追踪特定内部指标的波动，以下列出的哪些选项被认为是这些内部指标信号呢？
I. 某项业务的风险级别上升
II. 盈利能力降低
III. 资产过度集中
IV. 资产质量下滑
V. 所发布的股票价格下降",II，III，IV，V,I，III，IV，V,I，II，V,I，II，III，IV,D
1016,在债券投资管理中，哪种理论或原理被免疫法主要采用？,套利原理,久期的特性,理论期限结构的特性,流动性偏好理论,B
1017,当一家受金融危机影响的企业，其信用等级从AAA降至AA，由权威信用评级机构重新评定后。这个变动意味着对有业务交易关系的商业银行产生的（）的增加。,操作风险,声誉风险,信用风险,法律风险,C
1018,在执行理财顾问工作时，以下哪个选项代表了对于客户来说重要的非财务信息？,客户风险厌恶系数,房地产升值预期,资产和负债,收入与支出,A
1019,对于张先生来说，他每月需要花费5000元进行生活消费，并且有2000元的月均还贷额。那么，请问，他最少应当拥有多少元的紧急储备金呢？,15000,7000,21000,40000,C
1020,在分析一个公司的增长潜力时，以下哪些元素应当被纳入考量？,与历史数据进行纵向比较来分析公司财务指标，探讨司规模变动的原因，比较公司财务指标与其他公司进行横向对比,预测公司产品的市场前景，与历史数据进行纵向比较来分析公司财务指标，比较公司财务指标与其他公司进行横向对比,预测公司产品的市场前景，与历史数据进行纵向比较来分析公司财务指标，探讨司规模变动的原因,预测公司产品的市场前景，与历史数据进行纵向比较来分析公司财务指标，探讨司规模变动的原因，同时，比较公司财务指标与其他公司进行横向对比,D
1021,当我们说到债券的收益性，即它能对投资者产生某种形式的收入，这种表现形式包括以下哪些？,包括红利收入、资本损益和再投资收益,含有利息收入、资本损益和再投资收益,涵盖利息收入、红利收入和再投资收益,包含利息收入、红利收入和资本损益,B
1022,"经过股权分置改革后，产生的积极效果可以包含以下哪些方面？
Ⅰ.各股东之间的利益行为趋于一致
Ⅱ.上市公司管理层的激励和约束机制得以建立和完善
Ⅲ.市场风险降低，波动性减少
Ⅳ.上市公司的定价机制统一",择Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,择Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,择Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,择Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,C
1023,"在货币政策中，选择中介目标的标准包括哪些因素（）。
I.可测性
Ⅱ.可控性
Ⅲ.流动性
IV.相关性",I.III.IV,I.II.III,I.II.IV,II.III.IV,C
1024,在分红派息的过程中，哪些日期是重要的？,股息宣布日、除权除息日和发放日,股息宣布日、股权登记日和除权除息日,股息宣布日、股权登记日、除权除息日以及发放日,股权登记日、除权除息日以及发放日,C
1025,一般来说，哪些特征主要表明一个行业已经进入到了成熟期呢?,显著的特点包括企业规模的快速扩增，地位的显赫，以及产品的广泛普及; 行业的生产能力和市场需求都接近饱和，买方市场成为主导; 行业已经构建出支柱产业的地位，它的生产要素份额、产值和利税份额在国民经济中都占有一席之地。,显示出无与伦比的企业规模、崭露头角的地位和广泛的产品普及程度; 企业生产技术已经趋于完善，市场已经接受并认可了该行业的产品; 行业的生产能力和市场需求接近饱和，市场已经转变为买方市场。,明显的特征包括企业生产技术的逐渐成熟和市场对其产品的认可；行业生产能力接近饱和，以及市场需求也趋于稳定，市场已经转变为买方市场；行业在经济构成中占据重要位置，其生产要素份额、产值和利税份额在国民经济中占有一席之地。,这些跨度涵盖了规模的壮大，地位的提升和产品的广阔传播; 企业的生产技术日益成熟，产品已经获得市场的认可和接受; 行业已经建立起支柱产业的地位，其生产要素份额、产值和利税份额在国民经济中有重要地位。,A
1026,对于现金以及其他流动性资产的日常管理称为现金管理，那么它的主要目标应当是什么呢？,其主要目标是满足日常支出的需求、满足财富积累的需求以及满足偿付贷款的需求,其主要目标是满足日常支出的需求、满足财富积累的需求以及满足未来消费的需求,其主要目标是满足财富积累的需求、满足偿付贷款的需求以及满足未来消费的需求,其主要目标是满足日常支出的需求、满足财富积累的需求、满足偿付贷款的需求以及满足未来消费的需求,B
1027,关于分析方法，以下哪一种可以评估利率变动对所有头寸未来现金流现值的影响，进而对利率变动的长期影响进行评估？,敞口分析,久期分析,敏感分析,缺口分析,B
1028,关于行业成长的实质含义，你觉得以下哪个选项最符合（）？,行业风险的持续降低,具有极强竞争力的行业,行业内企业数量的逐渐增加,涵盖行业的扩大再生产,D
1029,关于市场组合方差，它实际上是市场中每一证券（或组合）协方差的____。,加权平均值,调和平均值,算术平均值,几何平均值,A
1030,请从以下选项中挑选出，关于投资者选择证券产品进场时机的描述，哪一项是错误的？,在决定进场的时候，应预设合理的止盈和止损点,择进场的时机应参考证刓市场的环境,决定进场后，投资者应坚定信念，直至到达设定的止盈点才停止,一旦进场，投资者应保持积极的投资思维并进行跟进,C
1031,"在管理消极债券组合时，以下哪些投资方法属于指数化投资的手段？
I. 优化法
II. 成本最小化法
III. 方差最小化法
IV. 分层抽样法",方法I，III和IV,方法III和IV,方法II和III,方法I，II和III,A
1032,为了经常保持增长态势，增长型行业主要依赖以下哪些方面？,政策的扶持和企业家的努力。,技术的进步和新产品推出。,企业家的努力和新产品推出。,政策的扶持和技术的进步。,B
1033,"考虑下列关于应急资金管理的陈述：
Ⅰ.失业保障月数可以通过存款、可变现资产或净资产除以月固定支出来计算
Ⅱ.失业保障月数的指标如果越高，意味着即使面临失业的状况，也有余裕继续维持生活并权衡寻找适合的下一份工作
Ⅲ.一般而言，失业保障月数的最低标准为一个月，不过，建议维持三个月的失业保障是更加适宜的
Ⅳ.应急资金管理应根据当前的资产状况来评估紧急备用金的应对能力

其中，哪组陈述是正确的？",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,D
1034,你认为通过哪些方式我们能对证券产品进行深度分析，从而理解其真实价值、市场价格以及价格的走势变化？,基本分析，相对分析和组合理论,技术分析，相对分析和组合理论,基本分析，技术分析和组合理论,基本分析，技术分析和相对分析,C
1035,以下哪些是了解客户的有效方式？,通过开户资料、调查问卷和面谈沟通,通过调查问卷、家访、面谈沟通,通过调查问卷和家访,通过家访和面谈沟通,A
1036,通常来说，资本资产定价模型在以下哪些应用领域中被广泛使用？,资产估值、资源配置以及预测股票市场的变动趋势,资产估值以及风险控制,资源配置以及预测股票市场的变动趋势,资产估值和资源配置,D
1037,在进行压力测试时，最少应当考虑哪些因素？,突然的利率总水平变动、主要市场利率间的关系变动以及收益率曲线的斜率和形状发生变化,收益率曲线的斜率和形状发生变化，以及主要金融市场的流动性变化和市场利率的波动性变化,突如其来的利率总水平变动和主要金融市场的流动性变化以及市场利率的波动性变化,利率总水平的突发性变动、主要市场利率间的关系变动、收益率曲线的斜率和形状发生变化，以及主要金融市场的流动性变化和市场利率的波动性变化,D
1038,"在证券服务业务中，以下哪些选项被视为禁止性行为？
Ⅰ. 以委托人的身份代表其进行证券投资
Ⅱ. 与委托人约定共享证券投资的收益或承受投资损失
III. 购买或出售自己顾问机构提供服务的上市公司的股票
Ⅳ. 利用各种传播媒介或其他方式散播虚假或误导投资者的信息",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,B
1039,"请从以下四个指标中选出能够用于分析客户风险特征的组合（）。
I. 客户的风险偏好
II. 客户的风险承受能力
Ⅲ. 客户的风险承受态度
Ⅳ. 客户对风险的认知度",I、II、III和IV的组合,II、III和IV的组合,I与IV的组合,II和III的组合,D
1040,"请根据以下信息，选出适当地描述了β系数的特性的选项（）：

Ⅰ.β系数是一个指标，用于测量证券面临系统性风险的水平
Ⅱ.β系数能够揭示证券或组合的收益水平与市场总收益水平变动的相应程度
Ⅲ.在牛市，当其它估值优势相似时，投资者通常会倾向于选择β系数较大的股票，预期获取更高的收益
Ⅳ.在熊市中，投资者会更倾向于选择β系数较小的股票，以降低股票下跌带来的损失",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,A
1041,"关于在一个合适的利率成本条件下，一个个人借贷的能力是由何决定，以下哪项应用?
I.客户收入能力
Ⅱ.客户家庭现有经济实力
III.客户信用评分
IV.客户资产价值",Ⅱ.Ⅲ,I.IV,I.Ⅱ,Ⅲ.IV,B
1042,请寻找正确的描述，它与β系数的特性密切相关()。,β系数越大，所能容忍的系统性风险就越小,系统性风险的指数就是我们所说的β系数,β系数实际上是度量证券总风险大小的一种手段,β系数的值通常会在0和1这两个数值之间变动,B
1043,考虑这样一种情况：一位投资者在现货市场购入了5000桶原油，而在期货市场又卖出了4000桶原油期货合约来进行套期保值。在这种情况下，这位投资者的对冲比率指的是：(),1.25,0.8,1,0.5,B
1044,在执行债券指数化投资策略时，债券投资组合的意向收益目标为？,超越市场的平均收益,平等于某特定指数的收益,超过某特定指数的收益,达到市场平均收益的水平,B
1045,在进行保险购买之前，对自身或家庭所面对的各种风险进行一个彻底和详尽的分析是必需的，以确定哪些风险可以通过自保、规避、损失控制等非资保方法来处理，以及哪些风险是需要通过购买保险来转移的。这主要反映了什么原则在保险规划中的应用?,分析客户保险需要,转移风险,量力而行,规避风险,B
1046,下列哪些形态是反转突破的形态？,圆弧顶、三重顶、头肩底、双重顶,圆弧顶、头肩底、双重顶,圆弧顶、三重顶、双重顶,圆弧顶、三重顶、头肩底,A
1047,关于证券公司应当遵守的流动性风险管理原则，以下哪些组合是正确的？,包括全面性原则、审慎性原则和利益最大化原则,包括全面性原则、利益最大化原则和预见性原则,包括审慎性原则、利益最大化原则和预见性原则,包括全面性原则、审慎性原则和预见性原则,D
1048,"以下哪些因素可能引发代表性启发偏差（）。

Ⅰ考虑结果的先验概率被忽视
Ⅱ未注意到样本大小的不一致
Ⅲ对机遇的误解
Ⅳ对回归均值的误解",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,A
1049,在切线技术分析方法中，我们通常会看到哪些类型的切线？,支撑线、趋势线、移动平均线,压力线、趋势线、移动平均线,压力线、支撑线、移动平均线,压力线、支撑线、趋势线,D
1050,"请根据以下信息判断，哪种描述正确地说明了信用借款的还款方式（）。
Ⅰ在清晰的利差情况下，具有高利率的消费贷款，最佳策略是借款与偿还并行，一旦有足够资金，就优先偿还以减少利息负担
Ⅱ在日常只支付利息和最低还款额度的同时，可以用年度自由储蓄在年底一次性偿还短期消费债务或提前还清中长期购置贷款
Ⅲ对于如房贷或创业贷款这样的大额借款，一般会选择等额本息偿还的方式，从而在5～20年时间内偿清，最大的优点是年度现金流稳定，易于管理
Ⅳ等额本金偿还方式的特点是，前期的本息总额和现金流量较低，后期逐渐增高，这就导致了贷款压力的逐渐增加",Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,C
1051,"金融机构的流动性负债包括哪些选项？（）
I. 活期存款
II. 资产超额准备金
III. 应付账款
IV. 定期存款
V. 发放的票据和债券",I、III、IV、V,I、II、V,I、II、III,II、III、IV、V,A
1052,"请问，在家庭财务预算的日常开支范围内，包含以下哪些预算项？
Ⅰ.基本生活需求如衣、食、住、行   
Ⅱ.家政服务 
Ⅲ.常规的娱乐和休闲活动  
Ⅳ.医疗费用",包含Ⅱ、Ⅲ,包含Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,包含Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,包含Ⅰ、Ⅳ,C
1053,当证券公司或证券投资咨询机构准备广告宣传方案和安排时间时，应当在多少个工作日前向公司注册地的证监局以及媒体所在地的证监局报备？,6,5,3,1,B
1054,在某个会计年度终止时，一家公司的总资产达到了200万元，包括10万元的无形资产。长期负债是60万元，而股东权益为80万元。根据这些信息，可以判断这家公司的有形资产净值债务率应该是多少？,1.50,2.85,0.85,1.71,D
1055,考虑年金定义是指在固定时间段里，方向相同、金额相同、时间间隔相等的现金流。那么，请指出以下哪一个选项不可以被视为年金。,每月的家庭生活费用,定期定额投资基金的月份支出,退休金,每月的房租付款,A
1056,考虑到K线组合，以下陈述中哪一项是正确的？,多方的优势越大，最后一根K线的位置就越低,空方的优势越大，最后一根K线的位置就越高,靠后的K线越重要,靠前的K线越重要,C
1057,"根据我国《保险法》的规定，以下哪种保险业务被分类为财产保险？ 
Ⅰ责任保险
Ⅱ信用保险
Ⅲ保证保险
Ⅳ意外伤害保险
Ⅴ万能保险",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。,Ⅰ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ,A
1058,在证券市场上，宏观经济的运行最主要的影响体现在哪些方面？,它影响了企业的经济效益，居民的收入水平，投资者对股价的预期，还有资金成本,主要关乎企业的经济效益和投资者对股价的预期,展现在企业的经济效益以及居民的收入水平,影响主要反映在居民收入水平，投资者对股价的预期，以及资金成本,A
1059,在对一家上市公司所在的经济区域的自然和基础条件进行详细分析时，这种分析有益于什么呢？,对该上市公司的发展前景进行分析和对上市公司的发展是否受自然与基础条件影响的判断。,对该上市公司的未来发展评估以及判断上市公司的主营业务是否与地方政府的政策相吻合。,评定上市公司的发展或许会受当前自然和基础条件的影响，并判断主要业务对地方政府政策的符合程度。,确定上市公司主业是否符合地方政策，同时分析公司的财务状况。,A
1060,在股价决定的零增长模型下，假设一家公司预计将在未来的每个时期支付的每一股的股息为9元，期望的收益率为10％，而目前每股股票的价格为70元。基于这些信息，下列哪项判断是正确的？,股票的净现值为15元并且该股票被低估,股票价值为90元并且该股票被高估,股票价值为90元并且该股票被低估,股票的净现值为15元并且该股票被高估,C
1061,在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的过程中，证券公司或证券投资咨询机构若通过哪些方式操作，需要提前5个工作日向举办地的证监局报备？以下列出的,报告会，分析会，网上推介会,讲座，报告会，网上推介会,讲座，分析会，网上推介会,讲座，报告会，分析会,D
1062,"关于行业的增长，下面哪些声明是正确的？（）
Ⅰ经济周期波动对投资这些行业的股票的影响可以被投资者削弱
Ⅱ这些行业的收入增速与经济周期变化同步
Ⅲ技术进步、产品创新等是这些行业持续增长的主要推动力
Ⅳ经济周期对这些行业的股票价格没有丝毫影响",Ⅰ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅲ和Ⅳ,A
1063,"基于以下选项，哪些构成了套利定价理论的基础假设？
Ⅰ. 投资者追求收益而厌恶风险
Ⅱ. 资本市场不存在摩擦
Ⅲ. 所有证券收益都由一个通用因素F控制
Ⅳ. 投资者能识别并利用市场的套利机会进行套利","Ⅱ, Ⅲ, 和Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ, 和Ⅳ","Ⅰ, Ⅲ, 和Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ, 和Ⅲ",C
1064,在考虑遗产规划策略的选择时，哪些选项是正确的呢？,早些时间做出安排并且定期调整新的遗产计划。,早些时间做出安排，定期调整新的遗产计划，同时充分利用遗产优惠政策。,早些时间做出安排，定期调整新的遗产计划，并且尽可能增加遗产额度。,早些时间做出安排，尽可能提高遗产额度，并且利用遗产优惠政策。,B
1065,关于融资缺口的计算，以下哪个公式是正确的？,贷款平均额减去核心存款平均额,核心贷款平均额减去核心存款平均额,核心贷款平均额减去存款平均额,贷款平均额减去存款平均额,A
1066,假设流动比率的数值大于1，在此前提下，哪一个选项是正确的？,速动比率大于1,短期偿债能力绝对有保障,资产负债率大于1,营运资金大于零,D
1067,在高原期的财务管理中，以下哪种描述是正确的？,享受生活的同时，规划遗产,为人节出，积累首付款,收入增加时，筹备退休资金,负担逐渐减轻，开始筹备退休,D
1068,"请从以下陈述中，挑选出正确描述杜邦分析体系的陈述（）。
Ⅰ权益净利率是杜邦分析体系中的关键比率
Ⅱ权益净利率等于资产净利率除以权益乘数
Ⅲ权益净利率等于销售净利率乘以总资产周转次数，再乘以权益乘数
Ⅳ权益净利率不受资产负债率水平的影响",陈述Ⅲ和Ⅳ正确,陈述Ⅰ和Ⅲ正确,陈述Ⅰ和Ⅱ正确,陈述Ⅱ和Ⅳ正确,B
1069,投资分析流派的基本分类可以依赖哪些因素作为投资分析与决策的主要依据？,行业特征、地区特征和上市公司的基本财务数据,宏观经济形势、行业特征和上市公司的基本财务数据,宏观经济形势、行业特征和地区特征,宏观经济形势、地区特征和上市公司的基本财务数据,B
1070,"考虑以下因素，哪些在影响客户的风险承受能力方面起决定作用？

Ⅰ.年龄
Ⅱ.风险偏好
Ⅲ.性别
Ⅳ.理财目标的弹性
Ⅴ.职业",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV.V,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V,Ⅱ.Ⅲ.IV,B
1071,个人在合理的利率成本之下的信贷能力，主要是由哪些因素决定的？,客户收入能力和客户家庭现有经济实力,客户信用评分和客户资产价值,客户收入能力和客户资产价值,客户家庭现有经济实力和客户信用评分,C
1072,请从以下选项中选出哪些代表了战略性的投资策略。,事件驱动型策略、买入持有策略、投资组合保险策略、固定比例策略,买入持有策略、投资组合保险策略、固定比例策略,事件驱动型策略、买入持有策略、固定比例策略,事件驱动型策略、买入持有策略、投资组合保险策略,B
1073,"关于海关部门征收的税种，以下给出的四项中，哪一组或多组是正确的？
I.关税
II.船舶吨税
Ⅲ.进口货物的增值税
Ⅳ.进口货物的消费税",I、II、III,II、III、IV,I、II、III、IV,I、IV,C
1074,"考虑以下各个陈述以确定哪些正确的描述了趋势线和轨道线的属性（）。
Ⅰ他们都能独立存在并产交效果
Ⅱ突破这两者的股价可以被视为是趋势的反转信号
Ⅲ虽然两者是合作的伙伴，但趋势线更为关键
Ⅳ趋势线先于轨道线产生",Ⅰ与Ⅱ,Ⅰ与Ⅲ,Ⅱ与Ⅲ,Ⅲ与Ⅳ,D
1075,"有关信用风险预期损失的描述，哪些是错误的？（）

Ⅰ. 描述为未预计到的损失
Ⅱ. 描述为大量贷款或交易组合在一个完整的经济周期内的平均损失
Ⅲ. 预期损失率定义为预期损失除以资产风险敞口
Ⅳ. 描述为大量贷款或交易组合在过去某段时间内的平均损失",Ⅰ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅲ、Ⅳ,A
1076,请找出以下关于MVA观点的错误选项。,MVA是评估企业市场价值的主要指标,MVA表示的是股票市值与累计资本投入的区别,MVA衡量的是通过基本面分析在特定时期内企业产生的价值,MVA反映了公司在资本市场上创造或毁坏的股东财富,C
1077,以下哪一项并非是年金需要满足的三大条件？,每期的金额固定不变,流入流出必须都发生在每期期末,流入流出方向固定,在所计算的期间内每期的现金流量必须连续,B
1078,于2005年的9月4日，哪个由中国证监会颁布的规定，使得股份分置改革从试点阶段逐步转入全面推广的阶段？,发布的是《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》,发布的是《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》,发布的是《上市公司股权分置改革保荐工作指引》,发布的是《上市公司股权分置改革管理办法》,D
1079,当考虑到各种资产类别的收益表现，以及投资者的风险预期和实际需求，我们设定了一定水平的风险资产配置比例，且这种配置比例会长期保持稳定，这是哪种策略的描述？,资产混合配置策略,战术性资产配置策略,战略性资产配置策略,动态资产配置策略,C
1080,"采用蒙特卡洛模拟作为估计VaR值的基础技术之一，其优势可从以下方面体现。
Ⅰ可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题
Ⅱ计算量较小，且准确性提高，速度较快
Ⅲ产生大量路径模拟情景，比历史模拟方法更精确和可靠
Ⅳ即使产生的数据序列是伪随机数，也能保证结果正确",Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅲ、Ⅳ,B
1081,"在考虑计算VaR值时如何选择参数，请选择以下观点中哪些是正确的()

Ⅰ.模型若用于决定与风险匹配的资本，应该选择较高的置信水平
Ⅱ.如果模型主要应用于银行的内部风险度量或不同市场风险的比较，则置信水平的选择并不关键
Ⅲ.当模型的使用者为经营者时，其时间间隔的选择主要取决于资产组合的性质
Ⅳ.在模型的使用者为监管者的情况下，时间间隔应短一点",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
1082,"关于遗产规划的内容，下列哪些属于其构成部分？（）
Ⅰ 确立遗产的继承人与分配比例
Ⅱ 为遗产所有者的抚养者提供充足的财务支持
Ⅲ 将遗产转移的成本减少到最低
Ⅳ 定义遗产所有者的继承人如何接受传递的财产",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,B
1083,"在以下选项中，哪些是描述弱式有效市场特征的正确陈述？
Ⅰ在此类型的市场中存在“内幕信息”
Ⅱ在此类市场中，投资者的信息评价效率可能受到影响
Ⅲ在这样的市场中，若想获得超额回报，需要寻找超越历史价格的信息
Ⅳ在这种市场环境下，所有投资者都能全面、准确、及时、合理地理解和判断公开的信息",仅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ皆是,仅Ⅰ、Ⅱ,仅Ⅲ、Ⅳ,A
1084,"一个公司计划在未来的每个周期为每股支付9元的股息，设定的必要收益率为10%，当前股票的价格为70元。在这种情况下，如果我们采用股价决定的零增长模型，那么哪些陈述是正确的呢？

Ⅰ: 这家公司的股票价值是90元
Ⅱ: 股票的净现值是15元
Ⅲ: 这家公司的股票被低估了
Ⅳ: 这家公司的股票被高估了",陈述Ⅱ和陈述Ⅳ是正确的,陈述Ⅰ和陈述Ⅲ是正确的,陈述Ⅰ和陈述Ⅳ是正确的,陈述Ⅱ和陈述Ⅲ是正确的,B
1085,"以下哪一种组合的观点正确地反映了普通股票的性质和特征？
I.普通股票的股息率并非固定，而是根据公司的盈利状况变动的
II.优先股在公司的红利和剩余财产分配中有优先权
Ⅲ.普通股票的持有者不具备股东的基本权利和义务
Ⅳ.普通股票的股东在公司的红利和剩余财产中排在最后分配",I、II、IV,I、III、IV,II、III、IV,I、II、III,A
1086,在实际应用中，套利定价模型通常包括哪些部分？,验证资本市场线的有效性和明确确定某些因素与证券收益的关联，预测证券的收益,提取那些在统计上对证券收益产生显著影响的主要因素和验证证券市场线的有效性,提取那些在统计上对证券收益产生显著影响的主要因素、验证证券市场线的有效性以及明确确定某些因素与证券收益的关联，预测证券的收益,提取那些在统计上对证券收益产生显著影响的主要因素和明确透明的确定某些因素与证券收益的关联，预测证券的收益,D
1087,"在证券公司中，业务留痕是重要的基本要求。那么其重要性可以表现在哪些方面呢？
Ⅰ 它可以作为随时供客户参考查询的数据资料。
Ⅱ 它可以作为可能出现纠纷时候的处理证据。
Ⅲ 它可以作为衡量证券投资顾问业绩的重要依据。
Ⅳ 它满足了公司规范管理和档案管理的需要。",选择Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,选择Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,选择Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,选择Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,A
1088,当对客户进行回访时，相关的资料必须被储存，这些信息应至少保留几年？,1年,5年,3年,2年,C
1089,对于那些不盈利或甚至出现亏损的公司，以下哪种方式不适用于对其股票的估值？,市净率,市值回报增长比,市售率,市盈率,D
1090,考虑一只具有5年期限的债券，其面值设定为100元，使用单利计息，其票面利率和市场利率都为10％。如果此债券在到期时一次性偿还本息，那么你可以判断该债券的麦考利久期是多少年呢？,3.5 年,4 年,5 年,3 年,C
1091,请从下述选择中标出并非通常应用的收益率曲线策略是哪一个？,梯式策略,子弹式策略,两极策略,水平策略,D
1092,"在证券投资顾问业务中，证券公司应遵守的基本原则有哪些？请从以下选项中选择正确的组合。
Ⅰ依法合规
Ⅱ诚实守信
Ⅲ分类管理
Ⅳ公平维护客户利益",原则Ⅱ（诚实守信）、原则Ⅲ（分类管理）、原则Ⅳ（公平维护客户利益）,原则Ⅰ（依法合规）、原则Ⅱ（诚实守信）、原则Ⅳ（公平维护客户利益）,原则Ⅰ（依法合规）、原则Ⅲ（分类管理）、原则Ⅳ（公平维护客户利益）,原则Ⅰ（依法合规）、原则Ⅱ（诚实守信）、原则Ⅲ（分类管理）,B
1093,"在套利定价理论中，以下哪些描述能够满足套利组合的条件？
Ⅰ该组合的期望收益率大于0
Ⅱ该组合中各种证券的权数之和等于0
Ⅲ该组合中各种证券的权数之和等于1
Ⅳ该组合的因素灵敏度系数等于0",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,A
1094,关于现金流量表，它主要涵盖了由以下哪种活动产生的现金流量？,经营活动、会计政策变更和投资活动,筹资活动、会计政策变更以及投资活动,筹资活动、经营活动及投资活动,筹资活动、经营活动以及会计政策变更,C
1095,投资分析流派通常采用基本分析，这种投资分析方法主要依赖哪些因素？,宏观经济形势、行业特征、上市公司的基本财务数据,行业特征、地区特征、上市公司的基本财务数据,宏观经济形势、行业特征、地区特征,宏观经济形势、地区特征、上市公司的基本财务数据,A
1096,"当我们使用单个K线来判断市场趋势时，需要考虑以下哪些要素？
Ⅰ、长短影线的对比
Ⅱ、实体的阳性和阴性
Ⅲ、实体的长度与长短影线之间的比较
Ⅳ、实体长度的判断",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
1097,"关于管理组合风险限额的正确理解是什么呢？选择你认为正确的选项。
Ⅰ 当我们设定了组合限额，就可以防止信贷风险在某些特定的组合层面过分集中
Ⅱ 维护组合限额的主要职责是在组合限额低于关键值的情况下进行处理
Ⅲ 组合限额有两种类型：授信集中度限额和总体组合限额
Ⅳ 在金融机构（例如商业银行）的资本不足时，应根据实际情况调整每个维度的限额，以便经济资本能补偿由信用风险暴露可能导致的损失",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
1098,请从下列选项中挑选出，能正确描述企业风险敞口分类的组合。,单向敞口和多向敞口,多向敞口和上游敞口,单向敞口和双向敞口,双向敞口和上游敞口,C
1099,"请问基本的商业保险原则包括哪些？选项如下：
Ⅰ最大诚信原则
Ⅱ保险利益原则
Ⅲ损失补偿原则
Ⅳ风险转移原则",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,C
1100,在行为金融理论的BSV模型中，以下哪个选项是正确的？,投资者善于调整预测模型,投资者可能存在保守性偏差,投资者对所掌握的信息过度自信,无信息的投资者不存在判断偏差,B
1101,当我们根据与企业的关系对客户进行分类时，哪种客户类型是我们不应考虑的？,非客户,国内客户,潜在客户,目标客户,B
1102,在《证券投资顾问业务暂行规定》的背景下，有关证券公司和证券投资咨询机构经营证券投资咨询业务的以下描述，哪一项是错误的？,证券公司和证券投资咨询机构在运营证券投资咨询业务时，需要构建对客户投诉的处理流程，确保客户的投诉被及时且妥当处理,证券公司以及证券投资咨询机构在进行证券投资咨询时，需要设立客户回访系统，明确回访流程、内容以及标准，并且需要指定专业的人员来单独执行,证券投资顾问可以通过如广播、电视、网络或者报纸等公共媒体，给出关于购买、出售或维持特定证券的准确投资建议,证券公司以及证券投资咨询机构有义务提供风险反馈书给客户，并确保客户签收确认,C
1103,在现代信用风险管理中，它是基础和关键环节的（）。请选择正确选项。,信用风险识别,信用风险计量,信用风险报告,信用风险监控,B
1104,"为了方便投资者的查询和监督，证券公司和证券投资咨询机构有责任在他们的营业场所、中国证券业协会以及公司网站上公布以下哪些信息？

Ⅰ.公司的名称
Ⅱ.证券投资顾问的姓名
Ⅲ.证券投资咨询执业资格的编码
Ⅳ.公司的地址",包含Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,包含Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,包含Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,包含Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,A
1105,"当证券公司、证券投资咨询机构以及其员工提供证券投资咨询服务的过程中，必须一贯遵行诚实和信用原则。请在以下所列的行为中，选择出违反了上述原则的方式（）。
Ⅰ宣传自身企业服务能力和过往业绩时有夸大之嫌
Ⅱ客户招揽以及推广业务时公正地介绍过往业绩和服务能力 
Ⅲ给客户提供虚假、不实、导入歧途的消息以诱使其进行不需要的证券交易
Ⅳ依据理性的前提为客户提供投资建议，并对可能的投资风险进行提示",Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,D
1106,"在以下几种情况中，哪些可以被视为跨期套利的行为？
Ⅰ.在A期货交易所，购买5月菜籽油期货合约，并同时出售9月棕榈油期货合约
Ⅱ.在A期货交易所，出售4月锌期货合约，并同时购买5月锌期货合约
Ⅲ.在A期货交易所，出售6月棕榈油期货合约，并在B期货交易所购买6月棕榈油期货合约
Ⅳ.在A期货交易所，购买5月豆粕期货合约，并同时出售9月豆粕期货合约",Ⅱ和Ⅳ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,A
1107,"假如在一个会计年度中，以下哪种情况发生，常常预示着企业可能会在长期偿还债务上面临困难，这时候，投资者和管理层都应该保持警惕。

Ⅰ. 长期债务与营运资金的比值骤增，明显超过1
Ⅱ. 有形资产净值债务率陆续下滑
Ⅲ. 利息支付倍数低于近年来的均值，但相对于最低的年份仍有显著提高
Ⅳ. 负债权益比率持续攀升，大幅度超出了行业的均值",含Ⅰ和Ⅳ的情况,含Ⅰ和Ⅲ的情况,含Ⅱ和Ⅳ的情况,含Ⅱ和Ⅲ的情况,A
1108,"关于无差异曲线的特性，下列哪些陈述是正确的？
Ⅰ 无差异曲线是一条从左至右逐渐向上弯曲的曲线
Ⅱ 每个投资者的无差异曲线在整个平面中形成丰富且互不交叉的曲线群
Ⅲ 对投资者来说，不同的无差异曲线上的组合所带来的满意程度相同
Ⅳ 无差异曲线的位置越高，代表其上的投资组合带给投资者的满意程度就越高",选项Ⅰ和选项Ⅲ,选项Ⅰ、选项Ⅱ和选项Ⅲ,选项Ⅰ、选项Ⅱ和选项Ⅳ,选项Ⅰ、选项Ⅱ、选项Ⅲ和选项Ⅳ,C
1109,"在理财特征中，客户的投资渠道偏好对他们的理财方式和产品选择有重要影响。以下哪些选项正确地展示了这种影响？

Ⅰ在向客户提供财务建议的过程中，应进行客观的分析
Ⅱ在为客户提供财务建议的时候，应帮助他们做出正确的财务安排
Ⅲ在向客户提供财务建议的过程中，需对客户进行解释
Ⅳ在为客户提供财务建议时，应尊重客户的投资偏好",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选项,全部选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ选项,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ选项,B
1110,"在运用风险承受态度评估表对客户的风险特征进行评估的过程中，若一位客户在所有项目中的得分均为4分，那么我们可以说这位客户的特性为（）。以下哪一项或两项更准确地描述了这位客户的特点？
Ⅰ.主要的关注点是对抗通胀以及保值
Ⅱ.其历史投资表现总是损失而无盈利
Ⅲ.目前主导的投资领域是债券市场
Ⅳ.未来计划避免在股票市场上投资",Ⅲ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ和Ⅲ,D
1111,在下列金融衍生工具中，哪些是以转移或防范信用风险为核心的？,信用联结票据和信用互换,利率互换和信用互换,利率互换和信用联结票据,信用联结票据和保证金互换,A
1112,在以下选项中，哪个是正确的？,存款、可变现资产或净资产除以月固定支出等于失业保障月数,不可变现资产除以月固定支出的结果等于失业保障月数,将可变现资产和现有负债相加，再除以基本费用，这个结果表现了意外或灾害承受能力,可变现资产加上保险理赔金和现有负债，然后除以基本费用，得出的结果是意外或灾害承受能力,A
1113,关于收益率曲线类型，根据其形状，以下哪项并不被归类为其中的一种？,垂直的,反向的,正向的,拱形的,A
1114,在某一年结束时，某公司报告的利润总额为15000万元，同时他们花费了5000万元的利息，对于公司来说，它赚取的利润是利息的多少倍？,2,4,5,3,B
1115,在证券组合管理过程中，第三步涉及到构建证券投资组合，这主要是指做什么？,设定投资目标与可投入资金的总量,对投资组合进行修正和业绩评估,制定具体的证券投资品种以及各个证券的投资比率,对投资过程中确定的金融资产类型，特定的个别证券或证券组合的具体特性进行分析和研究,C
1116,关于周期型行业特性的描述，下述哪一项是正确的（）？,同经济周期紧密相关的周期型行业，在经济上升阶段会呈衰退态势，而在经济衰退时期，则会相对扩张，且该类行业收益的波动程度常常会在一定程度上放大经济周期性,周期型行业的运营状况与经济活动的总体周期及其振幅没有紧密联系，他们的收益增长速率不总是伴随经济周期的波动同步改变，主要是因为这些行业依赖技术的进步、新产品推介和优质服务，因此常常表现出增长态势,周期型行业运营稳定性在经济周期的上行和下行阶段保持一致，其存在的运动模式基于该类行业产品需求的稳定性和小的需求弹性，就算在经济周期衰退时，对这类行业的影响也相对较小,周期型行业的运营状况与经济周期紧密相连，当经济呈现上升走势时，这些行业也会展现扩张势态，相反，在经济衰退时，这些行业也会相应衰退，此类行业收益的波动幅度通常会在一定程度上超过经济周期性,D
1117,机构投资者在成熟市场中非常重视使用某种移动平均线作为他们的长期投资策略的参考。这个移动平均线是多少天？,60天,120天,200天,180天,C
1118,考察你对客户风险特征矩阵的理解，请选择以下说法正确的一项():,客户风险特征矩阵综合考虑了风险能力和损失容忍度这两个因素,客户风险特征矩阵以两方面的评级为依据，共能生成16种可能的投资建议,风险承受能力因素在客户风险特征矩阵中，被分类为低风险承受能力、中低风险承受能力、中高风险承受能力、高风险承受能力这4种类型,在客户风险特征矩阵中，主要考虑的投资工具包括货币、债券、股票,D
1119,请指出以下哪一项并不是VaR值所存在的局限性。,无法预测尾部极端损失情况,无法预测市场流动性因素,无法预测单边市场走势极端情况,无法预测市场非流动性因素,B
1120,请根据以下描述选择合适的选项：执行管理型基金投资顾问服务的机构需要依据与客户事先达成的频率、方式以及范围，公开账户收益、持仓状况、交易历史等数据。并且，每天都需向客户更新前一日的账户资产净值。请问，至少应以什么频率向客户提供账户持仓和交易记录等信息？,每天,每周,每月,每季,D
1121,期权B的时间价值多少港元呢？,2.3,1.3,1,2.6,B
1122,有关公司在不适宜再次公开发行公司债券的情况的陈述之中，哪一个是不正确的？,公司违反法律，更改了公开发行的公司债券汇集的资金的使用目的,公司对已经公开发行的债券存在违约或逾期未付本息，并且这种情况仍在持续,公司的累计债券余额已占公司净资产的百分之三十,公司前一次的公开发行尚未募集完成,C
1123,根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的相关规定，社会保障基金对企业债、金融债的投资比例上限应不超过______。,20%,10%,30%,40%,B
1124,若一家上市公司在一年之内购置或销售大量资产，使得担保金额超过了公司总资产的（ ）比例，那么，必须通过股东大会的决议，并得到出席会议股东所拥有的超过三分之二投票权的认可。,30%,20%,10%,25%,A
1125,我国的证券法所调整及管控的对象包括了证券市场中的各类参与者，并且其覆盖的范围包括了证券的发行、交易以及监管。那么，我们可以说，该法的中心目标在哪里呢？,在于为证券市场的融资功能和资源分配功能提供法律保障，以提升上市公司的质量,在于保护投资者的合法权益，以及维护社会经济秩序和社会公共利益,在于打击所有形式的金融犯罪，并保证国有资产和公共财产不受侵犯,在于扩大市场规模，并且为国民经济和国有企业改革提供服务,B
1126,关于以下行为，哪一项是被定义为无权代理的？,自我代理,超出授权范围的代理,恶意串通的代理,双侧代理,B
1127,如果某人的执业证书被中国证监会合法吊销，或者被中国证券业协会注销，那么中国证券业协会在以下哪个选项指定的年份内，可以选择不处理这个人的执业证书申请？,3年,4年,2年,5年,A
1128,关于国外的新股竞价发行，它被定义为一种方式，如下：存在一些承销机构，它们通过招标竞争来确认证券的发行价格，一旦拿到承销权后，他们会向投资者推销证券。那么，这种发行方式也可以叫做什么呢?,同一价购买方式,支付购买方式,招标购买方式,承销购买方式,C
1129,对于分红派息的相关机制，以下哪个选项的描述是正确的？,分红派息方案是必须经过监事会的审议并通过后才能开展实施,只有在分红派息方案经过股东大会审议并获得通过后才能进行实施,分红派息方案在董事会审议通过后，则可直接实施,分红派息方案在总经理办公会议被讨论并通过后即可以开始实施,B
1130,当你作为合格的投资者申请人获得证券投资业务许可证后，你应该在多长时间内通过托管人向国家外汇局提交你的投资额度申请？,一年,1个月,3个月,半个月,A
1131,一般而言，大多数国家的社保基金可以被视为两个层面：第一层是通过国家正式征收的全国性基金，第二层则是公司定期支付给员工并由基金公司管理的。这两层分别对应到以下哪两者中？,社会保障税；企业年金,社会保险基金；企业年金,社会保障税；社会保险基金,社会保险基金；社会保障基金,A
1132,在客户与家证券公司签约，进行融资融券业务的过程中，他们有可能从这家公司借入的资金和证券的数量是多少呢？,多份资金；多份证券,一份资金；一份证券,多份资金；一份证券,一份资金；多份证券,B
1133,"《证券法》在我国有一项特别的规定, 即对证券公司的监管应根据（）进行分类。",业务,规范类和创新,综合类和经纪类,规模,A
1134,选择以下陈述中关于虚假出资罪描述其他的各项选项（）。,虚假出资罪的主体特别指向公司的发起人或股东,虚假出资罪在客观上反映为违法公司法的规定，未向公司提供货币、实物或未将财产权进行转移,从主观方面来看，虚假出资罪只能是故意行为,单位不可被视为虚假出资罪的犯罪主体,D
1135,评级对象中哪一项是不被包含在证券评级业务中的（）。,债券、资产支持证券，只要是中国证监会依法核准发行的,债务型结构性融资证券，只要是中国证监会依法核准发行的,债券、资产支持证券，只要是在证券交易所上市交易的,国债，只要是在证券交易所上市交易的,D
1136,关于企业发行债务融资工具应注册的地方是哪里，请选择正确的答案：,中国银行间市场交易商协会,中国证券业协会,中国证监会,证券交易所,A
1137,在《保险资金投资债券暂行办法》中有条规定，若一家保险公司在上一个季度结束时的偿付能力充足率不满120%，它被禁止投资在哪种类型的债券？,政府,无担保的非金融企业（公司）,有担保的非金融企业（公司）,金融企业（公司）,B
1138,按照《一般工商企业主要评级方法》的条款，以下哪一项不是一般工商企业的基本财务指标？,付息水平,资本结构,注册会计师意见,盈利能力,C
1139,在考虑《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，下列针对政府债务的描述中，哪一项是错误的？,地方政府应该根据担保合约，依法承担相应的责任,地方政府需对可能的债务进行详细的数据统计和风险预防，以保证充分的监管,融资平台公司有权新增政府债务,地方政府新产生的债务或已存在的债务，需严格遵循法律担保范围,C
1140,在《公司债券发行与交易管理办法》的规定之下，哪一项关于公司债券的陈述是错误的？（）,若要公开发行公司债券，公司应委托具有证券交易资格的信用评级机构进行信用评级,公司债券只能通过公开市场发行,发行公司需要设定专用账户，以便接收、储存、划转公司债券筹集到的资金，以及进行本息偿付,公司债券是公司遵循法定程序发行的有价证券，并且约定在规定期限内偿还本金并支付利息,B
1141,在《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》所规定的内容中，下述哪项是同业拆借中心对债务融资工具需要负责进行日常监测的呢？,托管,登记,交易,结算,C
1142,在《基础设施债权投资计划管理暂行规定》中规定了债权投资计划的管理，那么下列关于此的描述中，哪一个是错误的？,如果需要改变分配或支付的日期，必须经过受益人大会三分之一以上的审议批准,债权投资计划的收益和本金应当由专业管理机构按照约定分配并支付给受益人,如果不能按照约定的期限进行分配或兑付，应当及时通知受益人,专业管理机构需要根据约定来制定债权投资计划的分配方案，然后分配债权投资计划的收益并兑付本金,A
1143,依照《合同法》的条款，若违约是因为第三者的引起的，以下哪个主体应对非违约方承担违约责任？,违约方和第三人,违约方,责任自负,第三人,B
1144,依据《上市公司证券发行管理办法》条例，如果一个公司公开发行可转换公司债券并给予担保，那么这样的担保最应该是什么类型？这类担保包括：债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金以及实现债权的费用。,全额担保,定额担保,部分担保,不定额担保,A
1145,在《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》中，对主动评级的特别要求有所规定。下列选项中，哪一条信息并不准确？,受评企业不能以任何方式向信用评级机构进行利益输送,在正式发布主动评级报告前，信用评级机构可以采取口头通知的形式，与受评企业就评级使用的资料和报告内容进行交流,交易商协会对信用评级机构向市场公开主动评级结果和报告持鼓励态度,在进行主动评级业务时，信用评级机构应利用相关公开资源，收集受评企业的信息，以准确地评估其信用风险,B
1146,根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》中明确的指导原则，保证担保在信用增级安排中应该是无条件不可撤销的，并且涵盖本金和利息的全额。请问这种保证担保应当是哪种类型的责任保证担保？,连带责任,有限责任,无限责任,一般责任,A
1147,按照《保险资金投资债券暂行办法》的条款，保险公司或专业投资管理机构的风险控制要求中，哪一项描述是错误的？,当保险公司或专业投资管理机构在投资或管理投资债券并参与债券发行认购时，可以通过口头协定相关费用，包括手续费等，但必须透明化处理，例如通过银行转账,在非竞价交易形式下投资债券时，保险公司或专业投资管理机构在投资或管理企业（公司）债券，应该建立询价制度和交易对手风险管理机制,保险公司或专业投资管理机构在投资或管理债券并参与债券衍生金融工具交易时，仅限于管理和对冲投资风险，并且需要按照中国保险监督管理委员会的相关规定来操作,保险公司或专业投资管理机构在投资或管理投资债券过程中，不被允许投资信用评价低于自定可投资级别的企业（公司）债券,A
1148,据《证券公司风险处置条例》的指出，国务院证券监管机构在决定撤销证券公司的时候，将会依照规定的程序来挑选律师事务所、会计师事务所等专业机构，以组建一个（   ），对所涉及的证券公司进行行政清理。,临时清算组,证券清算组,专职清算组,行政清理组,D
1149,按照《证券公司分类监管规定》，以下哪一项是证券公司在分类工作中必须遵循的原则？,依法合理、客观公正,依法合规、公平公正,依法合规、客观公正,依法合理、公平公正,C
1150,在《证券公司治理准则》中，关于证券公司高级管理人员的年度绩效薪酬，它是由董事会根据年度绩效考核结果决定，并要求按照延后支付的方式进行，这种支付方式的期限不得少于几年？付出的比例是多少?(),2年；30%,4年；50%,5年；60%,3年；40%,D
1151,在《证券公司年度报告内容与格式准则》中规定，证券公司必须编制年度报告，并需要在多少时间内主动报送给中国证监会呢？,自每个会计年度开启日算起的6个月,自每个会计年度结束日算起的4个月,自每个会计年度开启日算起的4个月,自每个会计年度结束日算起的6个月,B
1152,按照《证券公司业务范围审批暂行规定》的要求，当证券公司开展创新业务时，它应设立以下哪种机制，以全面对其创新业务的合规性、可行性及可能引发的风险进行评价和论证？,内部评估和审查,风险预测和评估,可行性分析研判,合法合规性审查,A
1153,在关于公司在分配剩余财产的时候的正确顺序，下列哪一项是正确的？,先缴纳所欠税款，然后处理社会保险费用，接下来支付清算费用，最后支付职工的工资,最先支付职工的工资，接着是缴纳所欠税款，然后是清算费用，最后是社会保险费用,首先承担清算费用，其次是支付职工的工资，然后支付社会保险费用，最后缴纳所欠税款,最先支付缴纳所欠税款，然后是清算费用，接着是职工的工资，最后处理社会保险费用,C
1154,关于《信托法》中关于信托终止的条款，下述哪一项的描述是不准确的？,信托终止后，受托人应当对处理信托事务起草清算报告,在确定信托财产的权利归属后，并在这个财产向其权利所有者转移的过程中，信托仍可视为有效存在,当信托结束后，人民法院可以按照法律对原先的信托财产实施强制执行，并以权利所有者作为执行者,信托结束后，当受托人按规定行使要求支付报酬和从信托财产中获取补偿的权利时，他们可以扣押信托财产或向权利所有者提出请求,C
1155,《证券公司分类监管规定》规定以下哪项并未被列为衡量证券公司市场竞争力的主要依据？,投行业务,资产管理业务,经纪业务,承销与保荐业务,D
1156,根据《证券公司流动性风险管理指引》所规定，首席风险官在处理证券公司的流动性风险管理时的义务，正确的陈述是（）。,应该负责承担流动性风险的最终责任,确认流动性风险管理的组织结构，并明确各个部门的工作职责,确保公司内部能有效的在流动性风险偏好和政策上进行沟通、传达以及执行,应对公司的流动性风险管理中可能存在的风险隐患进行疑问和调查，并给出改进建议,D
1157,请根据《证券公司分类监管规定》来判断，以下关于证券公司分类结果应用方面的描述中，哪一个是不正确的？,证券公司的分类结果仅供中国证监会及其分支机构使用，不允许证券公司将这些结果用于商业广告、宣传和销售等商业用途,根据证券公司的分类结果，中国证监会会确定不同级别的证券公司支付给证券投资者保护基金的具体比例,分类结果被视为证券公司请求增加业务类型、新建营业网点、上市发行等事件的审查要件,证券公司分类结果是用来确定新业务和新产品试点的范围与推广序列的重要依据,B
1158,按照《证券公司风险处置条例》的制定，如果国务院证券监督管理机构需要对证券公司进行处理，那么它可以向人民法院提出以下哪种申请？这种申请将使得证券公司及其分支机构成为民事诉讼程序或执行程序的被告、第三人或被执行人。,申请中止,申请延迟,申请暂停,申请终结,A
1159,关于证券期货经营机构和中介机构对产品或服务的风险应进行什么样的处理，以推荐与投资者风险承受和识别能力相匹配的产品或服务，同时也需要向投资者详尽阐述可能影响其权益的信息，下列哪项是最符合上述描述的？,分析并划分风险等级,评估并划分风险等级,评估并进行风险预防,分析并进行风险预防,B
1160,按照《证券公司治理准则》的规定，证券公司都有哪些义务需要对客户负责，以防止侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权利。,勤勉,忠诚,保密,诚信,D
1161,《公司法》规定，当选举董事或监事时，公司可以按照公司章程或股东大会的决定来执行哪种投票方式？,累积投票制,累进投票制,平均投票制,加权投票制,A
1162,请根据下列不同类型的财政支出，选择属于经常性支出的组合（）。,国防支出，文教科学卫生事业费，行政管理费,国防支出，基本建设支出,国防支出，行政管理费，基本建设支出,文教科学卫生事业费，行政管理费，基本建设支出,A
1163,"在以下的描述中，正确描述全国股转系统职能的是（）。

Ⅰ. 全国股转系统公司在制定与修改业务规范时，需要报中国证监会备案
Ⅱ. 全国股转系统在挂牌新的证券品种时，应告知中国证监会
Ⅲ. 全国股转系统想要使用新的转让方式，应得到中国证监会的批准
Ⅳ. 全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司处理，全国股转系统需要签订与其的业务协议，并报中国证监会备案",Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,A
1164,"请从以下陈述中，识别出关于新中国建立之后金融市场演变中存在的误导性观点（）。
Ⅰ在我国曾经存在的“大一统”金融体制的定义中，“统”指代的是全国级别的“存贷挂钩、统存统贷”信贷资金管理体制
Ⅱ在1952年的12月，全国范围内的公私合营银行体系正式成立
Ⅲ自1985年1月1日起，中国人民银行就开始独立承担与中央银行职能相关的工作
Ⅳ""深化金融体制改革、完善促进宏观经济稳定以及支持实体经济发展的现代金融体系""，是在2013年的十八届三中全会决议中提出的。",Ⅰ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ,D
1165,"在保荐机构为一次首次公开上市股票发行排备工作报告中，必须包含哪些以下所列的元素（）。
Ⅰ确认本次发行是否满足《公司法》和《证券法》设定的发行条件的详细说明
Ⅱ与发行人是否有关联关系的详细描述
Ⅲ对推荐发行人的尽职行为的主要工作流程的全方位记录
Ⅳ发现的发行人主要存在的问题及其解决情况的详细说明","Ⅲ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅱ","Ⅱ, Ⅳ","Ⅰ, Ⅲ",A
1166,"在以下列出的投资策略中，你能告诉我哪些属于战略性投资策略？
Ⅰ. 事件驱动型策略
Ⅱ. 买入持有策略
Ⅲ. 投资组合保险策略
Ⅳ. 固定比例策略",选项Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,选项Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,所有选项均包含（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ）,A
1167,你能告诉我需求价格弹性系数公式的正确形式是什么吗？,需求价格弹性系数等于需求量的相对变动除以价格的相对变动,需求价格弹性系数是需求量的相对变动除以价格,需求价格弹性系数的性质是需求量除以价格,需求价格弹性系数被定义为需求量的变动除以价格的变动,A
1168,"在接受收购提议过程中，哪些行为是董事会可以合规地进行的？
Ⅰ.向股东推荐拒绝收购条件
Ⅱ.雇佣独立财务顾问
Ⅲ.利用公司的资源来给收购方提供财务援助
Ⅳ.在收购方宣布收购意向之后，被收购公司董事会图谋进行外部投资，达成重大盈利，并对公司运营结果产生显著影响",Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,A
1169,"请标出哪些行为应被列为异常交易行为予以重点监控：
a. 申报大笔、连续或者密集的交易以影响证券交易价格
b. 频繁的交易申报或反复撤销申报以影响证券交易价格或其他投资者的投资决策
c. 申报大笔交易，而且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
d. 在一定时间段内进行大量且连续的交易","a, b, c","b, c, d","a, b, c, d","a, b, d",C
1170,哪项是由证券本身的内在属性或基本面因素所决定，相对客观而且不易受外界因素左右的？,内在价值,公允价值,远期价格,市场价格,A
1171,请问在股票交易所里经常交易的各种类型的结构化票据大多数是哪种工具的典型示例？,建构模块工具,金融互换,金融远期合约,结构化金融衍生工具,D
1172,关于张某计划以认购某上市公司定向发行股票的方式进行收购，下列哪一选项并非他必须履行并公开的责任？,张某必须具体阐明关于针对定向发行股票可能导致的回报稀释，他将采取的补偿措施，并公布之,张某必须雇佣律师撰写法律意见书，并公开发布,张某必须制定收购报告，并向公众披露,张某必须雇接受财务顾问的专业建议，并对外公知,A
1173,在证券公司为期货公司进行中间介绍业务(IB业务)时，它具备哪些服务的能力？,处理期货交易的结算并控制风险,执行期货保证金业务,协助进行开户手续,代理期货交易,C
1174,若某证券期货经营机构或其工作人员违背了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，中国证监会应该对在哪些情况中出现的过错进行重视处理？,连续或多次违反该规定，违反后及时报告，曾担任公职人员,连续或多次违反该规定，违反后及时报告，涉及金额较大,违反规定后及时报告，涉及金额较大，曾担任公职人员,连续或多次违反该规定，涉及金额较大，曾担任公职人员,D
1175,"作为我国中央银行，中国人民银行履行的职能包括哪些活动？
Ⅰ.管理国库
Ⅱ.发布并执行与其职责相关的命令和规章
Ⅲ.设定并实行货币政策
Ⅳ.监督和管理黄金市场",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A