基金从业资格.csv

,Question,A,B,C,D,Answer
0,以下哪项内容并非基金信息披露的一部分？,基金定期报告,临时报告,澄清公告,基金投资预测说明书,D
1,在投资产品和服务中做出选择的行为或过程称为什么？这种行为被视为整个投资者教育体系的基础。,资产配置,权益保护,风险控制,投资决策,D
2,作为投资者，评估投资或计划投资的收益状况时，一种常用的参考工具是J曲线。这个工具主要用于哪类投资呢？,股票基金,私募股权基金,债券基金,上市交易型开放式基金,B
3,关于QDII基金的基金合同和基金招募说明书中特殊披露的要求，以下哪个选项是正确的？,公开投资境外市场可能带来的风险信息,全部上述选项都是正确的,披露投资交易信息,提供境外投资顾问和境外托管人信息,B
4,A基金在2012年底投资了初创公司B，总投资金额为1000万元。A基金计划在5年后以8亿元的估值和年化收益率50%撤资。据公司B的运营计划和金融规划，预测在投资后两年将会进行一次新的融资。在2014年底，B公司成功地进行了一次新的融资，新的投资者占有10%的股权。B公司发展顺利，到2016年底，实现了3000万元的净利润，对比市盈率倍数为30。根据这个预测，如果A基金在五年后以8亿元的估值和年化收益率50%退出，其会获得多少投资回收款呢？,0.04亿,0.86亿,1.05亿,0.76亿,D
5,关于单个信托计划的自然人人数上限是多少，以下哪个选项是正确的？需要注意的是，单笔委托金额超过300万元的自然人投资者和合格的机构投资者的数量并无限制。,100人,300人,200人,50人,D
6,在我国的视野中，下列哪一个不被划分为国外的IPO市场？,上海证券交易所,纽约证券交易所,香港证券交易所,美国纳斯达克证券交易所,A
7,针对QDII基金的信息公开，哪一个描述不正确? (),QDII基金的信息可用中英文同时发布，但需明确告知投资者以哪种语言为依据,定期报告需公开当期的损益，包括汇兑损益,当负责投资顾问的主要人员发生更变时，必须发布一个临时公告,在投资到境外基金时，需公布QDII基金和境外基金的费用安排,A
8,"请选出正确描述财务尽职调查的陈述（）。
Ⅰ.财务尽职调查主要针对目标公司现在的财务表现情况
Ⅱ.财务尽职调查团队需要获取并研究目标公司的财务报告和相关证明材料，理解其会计政策和相关会计假设，进行财务比例分析，着重审查公司的现金流、盈利和资产状况
Ⅲ.如果公司在报告期内有会计政策或会计预估的改变，应聚焦核查其改变的内容、原因，以及对公司财务和运营结果的影响
Ⅳ.财务尽职调查的主要任务，与审计不同，是找出公司的投资价值和可能出现的风险",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
9,针对定期报告的一些论述中，以下哪一项是不正确的（）？,编制定期报告时需注重其准确性、及时性及一定的前瞻性,定期报告需展示基金的基本情况和投资进展等相关信息,定期报告的发布频次是每个季度一次,定期报告是一个主要的手段，让投资者了解基金的运营状况,C
10,请挑选出正确的关于股权投资基金的信息披露义务人的描述（）。,同个基金内，可能存在多个信息披露义务人,仅有股权投资基金管理人可以作为信息披露义务人,如果信息披露义务人委托第三方机构进行信息披露，他们可以免责,股权投资基金管理人的风控负责人有可能成为信息披露义务人,A
11,下列选项中关于基金管理公司董事会需履行的风险管理职责，那一项描述不准确？,对重大事件及重大决策的风险评估意见进行审议,对下属专门委员会施行相应风险管理和监督职责的授权,指定公司的风险管理划策和风险应变策略,策划和实行大规模风险的解决方策,D
12,对于基金销售人员的行为规范，下列哪一项的描述是不正确的？,基金销售人员可把基金的历史业绩以客观的视角呈现给投资者，但需注明过去的业绩并不预示基金的未来发展,基金销售人员在进行基金销售业务时，销售机构不允许进行任何形式的代扣费用或收费,基金销售人员有义务进行合法的保密处理，禁止对外透露投资者的购买、销售及基金份额持有的相关信息,基金销售人员不能随意修改投资者的交易指示,B
13,在全国股转系统挂牌的基本规定中，下述选项正确的是（）。,包括民营、国有、外资的股东所有制性质均可，但必须是高新技术企业,只有民营和国有的股东所有制性质可以，并且企业种类不限于高新技术企业,只有民营和国有的股东所有制性质可以，并且必须是高新技术企业,民营、国有、外资的股东所有制性质都可以，同时，公司类型也不只限于高新技术企业,D
14,在投资协议中所列举的非竞争条款中，哪一项描述是不正确的？,防止目标公司的商业秘密被泄露,确保目标公司的董事或其他高级管理人员在离职一段时间后，不得进入与公司竞争的公司或参与与公司竞争的业务,确保目标公司利益无损,为目标公司的所有投资者保驾护航,A
15,在以下金融工具中，哪一项是货币市场基金可以进行投资的？,现金,可交换债券,可转换债券,股票,A
16,在以下选项中，哪一项并不是基金客户账户信息的一部分？,账户余额,账号,账户开立时间,账户开立地点,D
17,当基金管理公司构建业务体系及组织架构时，以下哪一项原则并不需要被其体现？,原则包括相互制约以及职责分离且不相容,公平原则,授权明确原则,及时性原则,B
18,一个封闭式基金在基金募集期限完结时，如果募集的基金份额总量达到规定注册规模的一定比例以上，就可以进行基金备案并作出公告。那么，请问这个比例是多少？,100%,80%,60%,50%,B
19,"如果一名基金持有人在开放日期间赎回了10000份的基金份额，在保有期间为10天，赎回费的比例是0.75%, 而在赎回那天，基金份额的净值是1.0500元，那么他能够获取的赎回款项和所需的赎回手续费是哪个选项？",9925元以及75元,9925.56元以及74.44元,10421.84元以及78.16元,10421.25元以及78.75元,D
20,关于股权投资基金的监管，我们应当认识到市场并非全能，市场失灵时必须要引入政府介入。然而，过多的政府干涉可能剥夺市场主体的自由，并有可能使整个行业的发展偏离其内在规律。基于这一理念，以下哪个原则应该是我们对股权投资基金监管的主导？,分类监管,适度监管,高效监管,审慎监管,B
21,"当一家具备基金销售业务资格的商业银行，例如甲商业银行，正对一乙基金管理公司进行审慎调查，那么下列哪些操作方案是正确的？

I.以乙公司公开信息为优先进行调查
II.优先依据第三方提供的信息来开展调查
III.当乙公司提供非公开信息，甲银行应对信息的适当性进行尽职审查
IV.对于乙公司提供的非公开信息，应立即拒绝并且不使用",II、IV,II、III,I、IV,I、III,D
22,在基金管理公司运作过程中，哪些层级可能属于其内部控制机制？,员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制,公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制、董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导、监管机构对公司的检查和处罚,员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制、董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导,员工自律、部门各级主管的检查监督、董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导、监管机构对公司的检查和处罚,C
23,"当谈到基金宣传推介材料能覆盖的区域时, 以下是一些可能的选项：

I微信公众号文章
II朋友圈广告
III信函
IV传真",一、二,一、二、三、四,二、四,一、三、四,B
24,在关于股票与基金的特性讨论中，哪一项说法是错误的？,基金是一种所有权的表现，它可以作为所有权的证明,股票是一种直接的投资方式，集资主要用于实业领域的投资,基金的投资收益和风险依赖于基金种类和投资对象,一般来说，股票因为可能带来高收益而具有高风险，价格易受到大幅变动的影响,A
25,请根据私募基金投资行为规范，关注下述情况：2014年，JT基金管理的A基金、B基金计划参与了HDKJ公司的非公开发行股票申购。然而，JT基金在特定的电话会议中以向投资者收取高额管理费用为条件，推介A基金。此后，A基金在2014年12月9日完成了与所有投资者的合同签订，当日集资金全部到账。然而，由于JT基金在询价时提供的两只私募基金名单与实际缴款的A基金账户不匹配，ZT证券取消了JT基金认购资格。因此，中国证券投资基金业协会在2015年2月13日对JT基金施加纪律处分。基于这些信息，可以判断JT基金在这个过程中违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》禁止行为中的哪一类行为？,将固有财产混同于基金财产进行投资活动,不公平对待其管理的不同基金资产,从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动,挪用基金资产,D
26,请挑选出下述选项中，哪一项不被视为道德调整手段。,传统习俗,国家强制力,社会舆论,内心信念,B
27,假设某一货币市场基金在T日的规模达到了400亿，然后在T+1日赎回了10亿份，而申购金额为0元，且有5亿份是由A机构客户赎回的。那么，请问以下哪一种情况不应该发生？,a客户成功赎回了2亿份，并将剩余3亿份的赎回申请延迟至T+2日,a客户成功赎回了1亿份，并将其余4亿份的赎回申请延迟至T+2日,a客户成功赎回了全部5亿份,a客户成功赎回了4亿份，并将剩余的1亿份的赎回申请延迟至T+2日,B
28,请找出以下关于对基金普通投资者特别保护的描述中，哪个陈述是不准确的：,当销售高风险产品给普通投资者时，销售机构应当执行特殊的注意责任,销售机构不能主动将不符合普通投资者投资目标的产品推荐给他们,在通过营业网点向普通投资者进行相关通知和警告时，必须进行全程录音或录像等记录，但是，通过互联网等非现场方式进行的不受此限制,销售机构不可以向风险承受能力最低的普通投资者销售超过其风险承受能力等级的基金产品,C
29,关于基金的招募说明书以及份额发售公告，以下哪项是不被包含在基金销售费用信息里的？,明确和精确地对投资者阐释基金销售费用的规模，简单易懂并举例了解释,基金销售费用被用于何处以及费用的具体标准,收取基金销售费用的具体条件以及方法,不同销售机构的费率优惠详情,D
30,以下哪一项不是基金投资者教育活动的内容？,风险教育,投资咨询,投资者维权,风险提示,B
31,若在基金管理人获得基金注册许可的6个月后才开始募集活动，并且原注册的内容并未有实质性变化，那么，他们需要进行哪种操作向国务院证券监督管理机构汇报？,再次递交注册申请,进行口头说明,进行备案,提交延期申请,C
32,在契约型基金持有人大会与公司型基金的股东大会之间，基金持有者获得的权力表现为（ ）。,无法比较,相对较小,相对较大,相同,B
33,在沪、深证券投资基金账户操作的范围内，以下哪一项投资行为是它无法参与的？,场内现金认购ETF基金,认购证券公司承销的开放式基金,认购封闭式基金（网上发售）,认购ETF基金证券,D
34,"关于一个超过10年并且投资业绩良好的证券投资基金合同，在宣传推广活动中关于其业绩登载的正确描述，以下哪一项是正确的？

Ⅰ.最近10个完整会计年度的业绩需要被登载
Ⅱ.当推广该基金的定期定额投资业务，可以模拟该基金业绩比较基准指数的实际收益率
Ⅲ.可以宣称10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强大支持
Ⅳ.该基金的业绩表现，能被视为基金管理者管理其他基金的业绩保证",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,C
35,"在基金管理公司，内部监控系统的各级构成包括的有哪些？
I. 员工的自我规范和纪律性
II. 部门各级领导的审查和监督能力
III. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的全面掌握和监控
IV. 董事会领导下的审计委员会和督察长对公司整体的管理和指导
V. 监管机构对公司的审查行为和处罚权力",I、II、Ⅲ、IV,I、II、Ⅲ,Ⅲ、IV、V,I、II、IV、V,A
36,对于一个上市公司，其实际控制人因为刑事犯罪被司法机关控制后，连续多日其股价跌停。某公募基金管理者用该上市公司的当日收盘价格来估值他们的库存。这种情况下，基金管理者应该在哪方面增强会计系统的控制？,管理者应当建立会计复核制度，防止会计出现错误,管理者需要规范基金清算交割的过程，确保基金资产的安全,管理者应采取适当的估值方法和科学的估值流程,管理者需要确保同一基金内的各个份额之间有独立建账和独立核算,C
37,关于A公司计划召开基金份额持有人大会，以审议C基金的转型相关事宜，以下各项陈述中哪一项是正确的()？,A公司需要至少提前60日通过公告的方式通知基金份额持有人大会审议事项,此次基金份额持有人大会可以选用通信的方式进行,只有当至少有2/3份额的基金持有人参与，此次基金份额持有人大会才能被成功召开,只有当出席大会的基金份额持有人所持有的表决权的1/2以上同意，此次基金份额持有人大会审议事项才能通过,B
38,"下列哪些选项是会触发按需基金发布临时报告的重大事件？()

Ⅰ重大影响基金份额持有人权益的事件
Ⅱ重大影响基金份额价格的事件
Ⅲ导致基金管理人利益遭受重大不利影响的事件
Ⅳ对基金托管人的利益产生重大不利影响的事件",Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,Ⅲ和Ⅳ,A
39,"当私募基金募集机构与投资者进行回访时，应探讨下列哪些事项？
Ⅰ 确认受访者是否是投资者本人或其代表机构
Ⅱ 确认投资者是否已经翻阅并理解了基金合同
Ⅲ 确认投资者是否意识到未来可能遭受的投资损失
Ⅳ 确认投资者是否了解纠纷解决的方式",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,I、IV,C
40,请对以下关于基金销售机构的观点进行辨析，选择正确的一项：,各类商业银行有权直接销售基金管理公司的基金产品,保险代理机构不能进行基金产品的销售,基金管理人不被允许自行销售其募集的基金产品,独立基金销售机构有资格进行基金销售业务,D
41,"对于想要参与私募基金的合格投资者，以下哪些条件必须满足？
I 他们的资产规模或收入水平必须达到募集的最低门槛
II 他们需要具备相应的风险识别能力和风险承担能力
III 单个基金的认购金额不能低于200万元
IV 每个基金的合格投资者总人数不能超过100人",I、II、III、IV,I、II、III,I、II,III、IV,C
42,一个上市公司及其相关人员曾多次拒绝中国证监会的检查通知书，阻止检查人员进入办公场所，同时不愿接受对话。中国证监会因此计划依据规定，对公司实施警告和罚款，并对主要责任人采用10年的证券市场禁入行动。该公司及其相关人员的行为应归类为（）。,可能涉及的证券期货违法,非法的经营活动行为,可能涉及的证券期货犯罪,中国证监会及其派出机构监督检查、调查中的拒不配合,D
43,在以下几种情况中，哪一种违反了基金管理公司各组织部门之间的相互制约原则？,公司风险管理部对即将公开发行的、采用摊余成本法计算价值的基金进行风险评估,公司合规部插手进行电商业务创新模式的合规性审查,公司综合管理部开始对广告供应商的白名单进行核查,公司财务部未进行审核，直接用基金会计提供的基金管理费收入数据进行入账操作,D
44,对于启动式基金的基金合同有效性及其持续性的条件，下面哪一项陈述是正确的？(),如果公司股东的资金订购超过了1000万元并持有至少3年，那么这并不构成启动式基金的基金合同有效性的条件,募集份额至少达到2亿份，持有份额的人数至少有200人,公司的高级管理人员或者基金经理订购了至少100万元的基金金额,当基金合同运行至3年时，如果基金资产的净值低于2亿元，那么基金合同将自动终止,D
45,对于封闭式基金，你认为哪一种描述是正确的呢？,基金份额的净值与二级市场的基金价格相同,在基金合同约定的时间和场所，基金份额可以被申购和赎回,基金份额的净值始终不会发生变化,基金份额在合同期限内保持固定不变,D
46,在现如今的我国市场上，以下哪一项不是公募另类投资基金的一部分？,非上市股权基金,商品基金,新股申购基金,房地产基金,C
47,根据《证券投资基金法》的规定，哪一项是基金份额持有人可以直接行使的权利？,决定更换基金管理人,决定基金扩募或者延长基金合同期限,依法转让或者申请赎回持有的基金份额,调整基金管理人和基金托管人的报酬标准,C
48,请选择一个错误的叙述关于基金管理人风险管理的内部环境（）。,在基金管理人内部环境中，经理层的风险偏好显得尤为关键,基金管理人内部环境并未包含董事会的关注及引导,存在于基金管理人内部环境的规则和结构是对其他风险管理要素的提供者,其他所有风险管理要素的基础建立在基金管理人内部环境之上,B
49,针对上述公司的宣传活动，哪项陈述是正确的？,公司提供自行补贴的客户分享奖励，并未影响投资人的利益，这种行为没有违规。,公司的基金营销推广资料应由负责基金销售业务的高级管理人员和督察长先行检查。,由于公司主要依赖互联网进行基金销售，所以它不能使用线下海报和户外广告进行宣传。,公司只宣传低风险货币基金，因此可以发布“业绩稳健、欲购从速”的信息，但不应展示“安心享受成长”。,A
50,"为了完善会计系统管理，基金管理公司可能会实施哪些方法？()
Ⅰ一个人同时负责基金会计和合规管理，并对整个过程进行独立操作
Ⅱ基金管理公司将其会计核算与下属基金的会计核算交织混淆
Ⅲ将管理的基金作为会计核算的主体，为其独立建立账目、独立计算
Ⅳ确保不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面收到独立处理",采取措施Ⅱ和Ⅳ,采取措施Ⅰ和Ⅱ,采取措施Ⅱ和Ⅲ,采取措施Ⅲ和Ⅳ,D
51,关于公开募集基金的相关描述，正确的有哪些（）？,对于针对特定对象募集的基金，其投资者总数不得超过200人,基金份额的销售由基金的托管人来负责,在向中国证监会提交公开募集基金的申请材料时，基金管理人无需提交托管协议草案,自收到公开募集基金的注册申请之日起6个月内，中国证监会有责任告知申请人是否授权注册,D
52,一个资产管理公司正在运营几个相似策略的私募基金产品。在这之中，A基金被其作为今年的明星产品来大力推广，并决定优先把交易机会赋予A基金，力图优化其业绩。针对该公司的行为，下述何种描述最正确？,该公司的操作符合商业逻辑，视为合适的销售策略,该公司所采取的行动等同于对其管理的各基金财产进行不公平的待遇,该公司是为了塑造A基金的优秀绩效而做出这一行为，利于投资者,该公司的行为可以被视为参与内幕交易的投资行为,B
53,"请问在基金从业人员的专业审慎职业道德规范中，以下哪些说法是正确的？（）
I. 基金管理公司的财务人员应当配备基金会计知识和分析能力
Ⅱ. 基金管理公司的基金销售人员应有相关的销售知识和执业能力
Ⅲ. 基金管理公司的基金经理应拥有相关投资管理能力和投资经验
IV. 基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规",I、Ⅲ、IV,I、II、IV,Ⅱ、Ⅲ、IV,I、II、Ⅲ,B
54,请从以下选择题中，挑选出不符合基金管理公司的组织架构相互之间制衡原则的选项。,基金公司的风险管理部门对准备发行的以摊余成本法进行估值的基金进行风险评估,基金公司的综合管理部门对供应商的白名单进行检查,基金公司的合规部门对电子商务业务的创新模式进行合规性检查。,基金公司的财务部门未进行审计，直接根据从基金会计处收到的基金管理费收入数据进行入账,D
55,在了解基金体现的信托法原理方面，试选出以下陈述中哪一个并不正确。,基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人只需以其出资为限对基金财产的债务承担责任,基金管理人获得的通过管理、运用基金财产所得到的财产和收益，并不算作基金管理人作为受托人的固有财产,基金财产是独立于基金管理人和基金托管人的固有财产的，这展现了基金财产作为信托财产的独立性,基金管理人可以在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分开来，使用独立账户分别估值核算登记,D
56,"关于张某计划投资的上市开放式基金（LOF）的交易方式，下列哪些说法是准确的？
I.在有此基金代销权的银行进行基金申购
II.在银行购买的基金份额仅能在银行回售
III.在证券交易所购买此基金，并且只能在证券交易所进行售卖
IV.在银行购买此基金后，将其转至证券交易所进行售卖",I、III,III、IV,I、Ⅱ,I、IV,D
57,"根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定，以下哪些情况需要公司向其员工传达廉洁从业要求，并请求他们签署廉洁从业承诺书？
Ⅰ. 员工入职
Ⅱ. 员工离职
Ⅲ. 员工升职
Ⅳ. 员工调岗",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,D
58,宣传和推介材料关于证券投资基金应该满足的标准包括真实性和准确性，且制作此类材料的机构对内容负责。对于这些材料的具体规范，哪一项陈述是不正确的？,宣传材料中绝不应该预测任何基金的投资收益,货币市场基金并不意味着等同于银行存款,购买避险策略基金的投资者，在产品的申购期能保证本金安全,基金投资的确存在风险，因此购买基金需要行事谨慎,C
59,对于一位基金经理来说，下列哪种行为是符合保密规定的？,由于粗心导致工作电脑丢失，该电脑内含有客户信息和公司内控规章,在众人面前接听工作电话并公开某上市公司未披露的重大资产重组信息,应邀向其他行业同仁展示自家公司研究部门最新的行业调研成果,在得知本机构与一个上市公司的协作项目泄露后，立刻告知相关部门,D
60,当普通投资者提交申请，想要转变为专业投资者，比较以下行为，哪一个不被视为基金销售机构的适当行为？,索要投资者的金融资产证明,测试投资者的专业知识,需要投资者出示收入证明,义务性地向普通投资者说明，只有升级为专业投资者，才可投资更广泛的基金产品，从而得到更高的收益,D
61,《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了中国证券投资基金协会的各项职责，您认为以下哪一点不正确？,该协会要负责教育，同时组织会员遵守所有与证券投资相关的法律法规,该协会负责收集、整理各类证刓业务相关信息以为会员提供服务,一旦会员与客户间出现基金业务纠纷，该协会可进行调解,该协会有权对会员及其从业人员的执业行为进行监督和检查,B
62,若要排列企业内部控制机制的创建过程中需要涉及的人员，以下哪些属于必要参与者？,企业风控部门人员,企业全体员工,企业财务部门人员,企业合规部门人员,B
63,资金的大部分被保本基金投向哪里？,货币市场工具,股票,与基金到期日一致的债券,衍生金融工具,C
64,关于基金合同生效后，招募说明书的更新频率是每（）进行一次。,3个月,6个月,每个月,9个月,B
65,在资产管理领域，以下哪一项正确地描述了通常作为受托资产的类型？,金融资产和实物资产两者都包括,包括金融资产、实物资产和其他监管部门认可的资产,只包含金融资产,仅含实物资产,C
66,"请依据以下四项内容选择与基金和银行储蓄存款的差异相关的正确描述（）。

Ⅰ.它们的性质并不相同
Ⅱ.它们存在收益上的差异
Ⅲ.它们的风险特征有所不同
Ⅳ.两者在信息披露程度上有区别",Ⅰ.Ⅲ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,D
67,（）是错误的观点关于规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴：,它们的约束性与法律相似，具有普遍的强制性,它们的约束性超过道德但不如法律，具有一定级别的强制性,它们通常是特定组织制定，不过分强调价值评判，技术性明显,它们是位于法律和道德之间的一种特殊规范,A
68,"在《证券投资基金销售管理办法》的条文中，若无充足证据支撑，哪些词汇是不允许出现在基金推广材料中的（）？

Ⅰ.首只
Ⅱ.唯一
Ⅲ.最好
Ⅳ.最大",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,B
69,QDII基金解除申购与赎回后，其每一开放日的净值披露时限应在估值日后的何时？,在紧随其后的1-2个自然日内,在之后的1-2个工作日内,在随后的2-3个自然日内,在接下来的2-3个工作日内,B
70,"封闭式基金需要满足哪些条件才可以进行上市交易？
Ⅰ.基金合同期限为5年以上
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人
Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币",Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅳ,B
71,在进行投资管理时，基金公司将面临诸多风险。若发生投资组合因无法满足客户赎回的要求，从而引发的违约风险，应归类于哪一种风险？,操作风险,市场风险,流动性风险,信用风险,C
72,存在一家基金销售机构，其仅在一名基金投资者初次开户时进行一次风险承受能力的评估，并持久使用这个评估结果。请问，这个销售机构犯了以下哪项基金销售适用性的原则的违规行为？,及时性原则,差异性原则,全面性原则,投资人利益优先原则,A
73,在对重大证券违法行为进行调查的过程中，经过批准，中国证监会有权限制当事人进行证券交易。然而，这种限制的期限最多可以达到多少个交易日呢？如果案情复杂，这个期限又可以被延长到多少个交易日呢？,30个交易日；15个交易日,15个交易日；30个交易日,15个交易日；15个交易日,30个交易日；30个交易日,C
74,当基金管理人正在建立关于电子信息数据即时保存和备份的制度时，以下哪一项是应该被执行的关于重要数据的处理方式？,异地备份并且长期保存,远程备份并且永久保存,云端备份并且长期保存,异地备份并且永久保存,A
75,"当我们说到基金投资的追踪和评估，可能涉及到的工作内容包括什么呢？

Ⅰ积极主动地去接触投资者，解决他们在投资过程中所产生的疑惑和困扰
Ⅱ进行对客户的相关满意度调查，主要关注他们对已经提供的产品和服务是否感到满意
Ⅲ着重打造一套用于监控、记录和报告异常交易的体系，并将重点放在对基金销售业务的异常交易行为的监控上
Ⅳ尽力去做好业务流程的制定和优化，以及对销售人员职业操守的评价制度的建立",工作内容涉及到 Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,仅限于 Ⅰ和Ⅱ的工作内容,涵盖了工作内容 Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,包含所有的工作内容，即 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ,D
76,请从以下选项中找出错误的说法，关于基金份额持有人大会的描述。,基金份额持有人大会不能对未公告的事项进行决议,只有当参加的基金份额持有人代表超过所有基金份额的二分之一，基金份额持有人大会才能够召开,要召集基金份额持有人大会的召集人，必须在会议开始至少三十日前公告有关基金份额持有人大会的相关情况,只能通过现场方式来召开基金份额持有人大会,D
77,在选择基金管理公司应用的软件时，不可忽视的因素包括软件的安全性、可靠性、稳定性以及可扩展性。请问，以下哪些功能是必需的？,访问控制、安全保护和故障恢复,分权制约和访问控制,分权制约和安全保护,分权制约、访问控制、安全保护以及故障恢复,D
78,"在基金产品的销售过程中，销售机构必须注重产品适用性。有关此问题的各项表述中，以下哪项是错误的？
Ⅰ在销售产品之前，应对客户进行风险评估
Ⅱ产品选择应首要满足客户的盈利需求
Ⅲ应基于投资者的风险承受能力推荐相应风险级别的产品
Ⅳ需要向客户提供准确且完整的基金产品基础信息与特性",Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅱ，Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,Ⅱ,D
79,通过设立和维护何种方式，基金注册登记机构可以确认基金份额持有人实际持有基金份额？,基金份额持有人名册,代销机构网点,基金投资组合状况,投资者申购、赎回申请数据,A
80,请从以下选项中选择一个不被视为私募基金管理人高级管理人员的职位（）。,人事负责人,副总经理,合规风控负责人,执行事务合伙人（委派代表）,A
81,"在涉及到基金管理人每天必须向证券交易所和证券登记结算机构提供ETF申购和赎回清单的情况下，以下哪个描述是准确的（）？
Ⅰ清单主要包含最小申购、赎回单位相对应的所有组织证券名称，证券代码以及数量现金替代标志等内容.
Ⅱ基金管理人需要在开市后30分钟内向证券交易所和证券登记结算机构提供ETF申购和赎回清单.
Ⅲ当日发布的申购和赎回清单，在当日是不允许修改的。","Ⅰ, Ⅲ","Ⅰ, Ⅱ",Ⅰ,"Ⅰ, Ⅱ, Ⅲ",A
82,请从以下选项中选择哪一个不被视为国内股权投资基金的募集对象：,金融机构,工商企业,大学基金会,母基金,C
83,请指出以下选项中，哪一项并非构成基金管理人内部控制要素的组成部分（）。,内部环境,风险评估,控制活动,风险发现,D
84,在考虑募集方式的划分时，分级基金有哪些类别？（）,合并募集分级基金和分开募集分级基金,封闭式分级基金和开放式分级基金,主动投资型分级基金和被动投资型分级基金,简单融资分级基金和复杂融资分级基金,A
85,以下哪一项不是中国基金监管的基本原则？,保障市场主体利益原则,适度监管原则,依法监管原则,高效监管原则,A
86,关于行政监管机构对基金机构、其从业人员以及基金行业自律组织拥有监管权的情况，最明显的表述是行政监管的哪一特征呢？,其监管时间具有连续性,其监管对象具有广泛性,其监管活动具有强制性,其监管内容具有全面性,B
87,下列哪个选项负责对保本基金的投资本金进行保本清偿？,基金担保人,基金托管人,基金持有人,基金管理人,D
88,以下哪个选项不是基金合同的当事人？,基金托管人,基金份额持有人,基金管理人,这些全部都是,D
89,"请从下面四个选项中选出正确的陈述（）。
Ⅰ.基金销售人员禁止对不同投资者进行不对等的费率收取
Ⅱ.基金销售人员无权承诺利用基金资产传递利益
Ⅲ.基金销售人员禁止私下提供财产给他人
Ⅳ.基金销售人员禁止和投资者约定利润分享或损失分担",包含了Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ,只有Ⅰ,Ⅰ和Ⅱ,A
90,请判断哪一个选项不是混合型基金的一种？,偏债型基金,对冲配置型基金,偏股型基金,股债平衡型基金,B
91,在证券市场中，人们通常将哪个机构视为自我管理者？,证监会,证券投资基金业协会,证券业协会,证券交易所,D
92,在关于基金宣传推介材料的内容这个主题上，以下哪一个描述符合合规要求？（）,为了保护投资者的利益，A基金的募集规模受限，不会超过30亿元,货币基金的主要投资对象是银行存款，基本无风险,A基金在分红后，净值将被调整为一，此时乃购买的好时机,A基金仅在一天内募集，敬请抓紧时间参与,A
93,请从以下各项陈述中选择出不正确的一项，涉及的内容是守法合规基金职业道德规范。,负责监督的基金从业人员应能发现并阻止非法行为的顿生,熟知法律、法规等行为规范乃是守法合规的基础性前提,无监督责任的基金从业人员不需要对其他从业人员的守法合规进行监督,守法合规这一规定要求基金从业人员必须在日常工作中遵循法律和法规,C
94,在以下关于基金职业道德修养的陈述中，哪一项是杳有误的？,基金职业道德修养关涉到基金从业人员主动、自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知以及信念，从而形成优秀的职业道德品质，达到让人满意的职业道德境界。,从业人员需要通过自身的上进心和主观努力来提升自己的职业道德素质，这同时也需要自我修养。,社会教育、组织教育以及个人自我修养，这三者同等重要且必不可少，而且前两者比后者更为重要。,每一位从业人员的职业道德素质进步需要受到他律的制约，即受到社会教育和组织教育的影响。,C
95,特定对象是非公开募集基金的募集目标，这导致了其采用（）推介成为与公开募集基金在关键特征上明显的不同点。,电台方式,传单方式,公开方式,非公开方式,D
96,在比较价值型股票基金和成长型股票基金时，前者的投资风险和回报分别是怎样的？,投资风险和回报均小于成长型,投资风险和回报均大于成长型,投资风险小于成长型，回报大于成长型,投资风险大于成长型，回报小于成长型,A
97,当我们谈论运作方式时，哪种类型的基金产品不被归类为基金中基金？,内部管理内部型FOF,主动管理主动型FOF,被动管理被动型FOF,主动管理被动型FOF,A
98,关于常见的客户服务内容，哪一项下述选项是不适用的？,处理客户投诉,基金转换,查询基金账户信息,透露内幕消息,D
99,银行通过自有账户或合作信托基金和共享投资基金为客户提供如投资基金、财富管理、信托服务以及退休产品等服务。这种业务模式是银行的哪种运行方式？,负债业务,表外业务,资产业务,代理业务,B
100,在后端收费制度下，如果投资者的持有期不到（）年，基金的管理人不能为其豁免后端申购费。,2,1,3,4,C
101,关于LOF，哪项是其所采取的原则？,份额申购.份额赎回,金额申购.金额赎回,份额申购.金额赎回,金额申购.份额赎回,D
102,在行政监管的行政法律关系中，下列哪一项不被包含?,行政监管机构扮演行政主体的角色,监管的内容主要在行政范畴之内,监管对象概念中，被监管者是行政相对人,监管的手段与措施表现为具体的行政行为,B
103,请问在分级基金中，哪个选项正确地描述了预期风险收益低的子份额与预期风险收益高的子份额的称呼？,预期风险收益低的被称为A类份额；预期风险收益高的被称为B类份额,预期风险收益低的被称为D类份额；预期风险收益高的被称为B类份额,预期风险收益低的被称为C类份额；预期风险收益高的被称为A类份额,预期风险收益低的被称为B类份额；预期风险收益高的被称为A类份额,A
104,要想申请并注册成为基金销售业务资格的持有者，需要具备哪些条件？（）,具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施,除选项C的条件外，还需具备评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系,除选项B的条件外，还需制定完善的资金清算流程,除选项A的条件外，还需要具备安全、高效的进行基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,B
105,对于开放式基金的一些陈述，哪个是正确的（）？,只有合格的个人投资者可以进行开放式基金的非交易过户，机构投资者则不可,基金的持有者可以办理在不同销售机构之间的基金份额转托管手续,开放式基金的非交易过户，是指基金从投资者的一个账户转到他的另一个账户,开放式基金份额转换的综合费用比较高，因为它需要支付一定的转换费用,B
106,你能告诉我我国首只开放式基金的名字是什么吗？,基金开元,基金金泰,安华创新,华安创新,D
107,请找出下列陈述中有误的选项（）。,当基金管理人的职责到期后，基金份额持有人大会应在6个月内安排新的基金管理人接任。,基金份额登记机构需负责妥善保存登记数据，并将包括基金份额持有人名称、身份信息以及基金份额明细等关键数据备份到中国证券投资基金业协会认证的机构。,基金销售机构对其所销售的基金产品的风险评估方法及相关说明，应当向基金投资者公开。,基金管理人和基金销售机构应有一套完善的基金份额持有人账户、资金账户管理制度，以及资金的存取流程和授权审批系统。,B
108,采取什么方式可以对开放式基金进行认购？,认购数量,全部以上选项,认购份额,认购金额,D
109,请在以下陈述中，找出错误的一项。,基金的直销和代销网点是封闭式基金主要的申购和赎回场所,存在差异的是不同类别基金的管理费和托管费水平,可能不同的是不同开放式基金的申购·赎回费率,封闭式基金主要采用在交易所进行交易的方式,A
110,在基金年度报告公布的持有人信息中，哪些是包含的内容？,包括持有人结构和上市基金前10名持有人的持有份额及占总份额的比例,包括持有人结构、持有人户数及户均持有基金份额、以及上市基金前10名持有人的持有份额及占总份额的比例,包括所有上市基金持有人的名称、持有人户数及户均持有基金份额、以及上市基金前10名持有人的持有份额及占总份额的比例,包括所有上市基金持有人的名称以及持有人结构,B
111,根据规定，主要对基金会计核算的執行者应为以下哪一方?,所有受其管理的基金集合,基金管理公司,其管理的基金,被其管理的各类基金,C
112,在督察长执行职责，对公司内部风险控制状况进行监督检查时，以下哪一项不应被纳入他们的重点考察内容？,考察公司资产的安全性和完整性，看是否出现资产被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情形,审查公司员工对公司规章制度的执行力度，是否严格和有效执行,查验公司是否依法并按照中国证监会规定来设立并修订各项业务规章制度及具体操作流程,确认公司是否为各类业务设定并执行适当的风险控制制度,A
113,"混合基金的挑战在于，其基金合同未能清晰地呈现以下哪些因素，为投资者的识别和选择带来困扰？

Ⅰ、投资目标
Ⅱ、投资策略
Ⅲ、投资方式
Ⅳ、风险收益特征",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,D
114,请从以下选项中选择正确的叙述，关于现金替代的相关内容。,采用现金替代是为了提高基金运作的效率,现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代,现金替代是指用于替代组合证券的全部现金,基金托管人在制定具体的现金替代方法时应遵循公平、公开的原则,A
115,"在一家公司销售基金的过程中，它推出了一项名为""胜百八""的年末客户回馈激励活动。该活动的宣传材料强调，只要用户参与活动并分享活动信息给其他人，他们就可以获得对应的货币基金份额，且参与者最高可以实现8.8%的投资收益率。对于这个具体案例，哪个以下陈述存在错误？",宣称可以实现最高8.8%年化收益是宣传材料中的不恰当之处,这家公司没有遵守关于过往业绩报道的宣传引导材料的规范,基金的宣传和介绍材料禁止出现违规承诺收益或者接受损失的情况,依照《证券投资基金销售管理办法》的相关条款，这个公司应该调整其宣传资料,B
116,以下哪项并不是分级基金的特点？,内含衍生工具与杠杆特性,一只基金，多类份额，多种投资工具,A类、B类份额分级，资产分别运作,基金份额可在交易所上市交易,C
117,人们的_____与职业道德紧密相关，它是符合职业特性要求的道德规范的总体表现。以下选项中，哪个最准确？,文化行为,职业行为,工作行为,经济行为,B
118,按照《基金管理公司风险管理指引（试行）》的规定，以下列出的哪一条并不属于信息披露合规性风险管理的主要策略？,将须披露的信息分配给各有关部门，并确定其对所提供的信息的真实性、准确性、完整性以及及时性的全权负责,对各种宣传和推介材料实行合规审查,必须对信息披露进行必要的合规审查,确立信息披露风险责任制,B
119,在以下列出的金融工具中，货币市场基金是不允许投资哪一个？,现金,剩余期限在397天以内（含397天）的债券,可转换债券,期限在1年以内（含1年）的银行存款,C
120,以下哪项是主要的基金定期公告？,以上都是,基金半年度报告,基金季度报告,基金年度报告,A
121,如果督察长在基金和公司的运行过程中发现存在不合法或不合规的行为，他应当立即采取措施制止，对于重大问题，则必须向以下哪个机构报告？,中国证监会及相关派出机构,基金业协会,证券交易所,基金管理公司,A
122,"请问，""QDII基金""这个词汇的完整中文名称是什么？",上市交易型开放式指数基金,交易所交易基金,合格境内机构投资者基金,上市开放式基金,C
123,符合以下所有条件的个人可被认定为专业投资者：一，持有的金融资产不低于某一数额（万元）或者过去3年的年均收入不低于某一数额（万元）；二，至少有2年的证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经验，或者在金融产品设计、投资、风险管理等相关领域有至少2年的工作经验。以下哪个选项正确地填入了前述数额？,500；100,1000；50,500；50,1000；100,C
124,"请从以下四个选项中选取正确的描述资本市场的说法（）：
Ⅰ. 资本市场也被称作中长期金融市场
Ⅱ. 资本市场是一个交易期限为一年以上的有价证券的长期资金交易场所
Ⅲ. 广义上的资本市场包括两大方面，一部分是银行的中长期存贷款市场，另一部分是股票市场
Ⅳ. 狭义上的资本市场主要是指中长期债券市场以及股票市场",Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,C
125,"在中国证监会对私募机构进行一系列专项检查后，发现一些问题，这些问题包括（）。
Ⅰ.涉嫌非法集资、非法经营证券业务
Ⅱ.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
Ⅲ.公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
Ⅳ.登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题","Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ",C
126,关于基金获得上市许可后，其基金份额上市交易公告书应在上市日前在指定的报刊及管理人网站发布，请问规定的期限是？,3日,5日,3个工作日,5个工作日,C
127,考虑到下列在基金年度报告中公布的财务指标，哪一个能够较为恰当的度量基金的业绩表现？,基金净值总额,基金份额净值增长率,期末基金份额净值,期末可供分配利润,B
128,请从以下选项中选择一项，这是关于交易所交易基金（ETF）信息披露的错误表述。,除了在规定的交易日通过指定媒体和管理人网站公布基金份额净值之外，还可在次日通过证券交易所的行情发布系统进行揭示。,ETF的定期报告应根据法规对上市交易指数基金的通用要求进行披露，没有任何特殊披露要求；,当日发布的申购、赎回清单在当日内不能进行修改；,基金合同和招募说明书中必须明确定义基金份额的认购、申购以及赎回方式；,A
129,关于基金销售机构对于基金份额持有人与销售业务相关资料的管理以及保存时间的规定，他们应当从业务开始的那一年计起，至少保留以下哪个时间段的年数？,20,15,5,10,B
130,在哪一年，我们见证了《证券投资基金管理暂行办法》的颁布？,1998,1995,1997,1999,C
131,"当开放式基金合同生效后，每隔6个月结束时, 基金管理人需要在多少天内将更新的招募说明书发布在其网站上？",15天,45天,30天,60天,B
132,以下哪项不被包含在基金上市交易公告书的主要披露事项中？,开放式基金份额变动,主要当事人介绍,基金概况,基金募集情况,A
133,关于某公募证券投资基金计划公布2018年度报告的情况，其基金管理者应在以下哪一个时间点前公开该年度报告？,2018年12月31日,2019年3月31日,2019年4月30日,2019年1月31日,B
134,对于A基金公司计划推出其货币基金的快速赎回业务这一提议，下列哪一说法错误呢？,有可能运用客户的备付金进行基金快速赎回的垫付,进行快速赎回份额将会抽取一定比例的手续费,赎回的份额无法享受赎回当日的投资收益,会设定对快速赎回份额的最大限制,A
135,"请从以下四个选项中选出正确描述开放式基金管理人处理巨额赎回情况的说法（）。
Ⅰ.基金管理人可根据目前基金资产组合的状况选择接受全部或部分的延期赎回
Ⅱ.如果选择延期赎回，当天处理的赎回份额必须不低于基金总份额的10%
Ⅲ.在发生巨额赎回并部分延迟赎回的情况下，基金管理人应当立刻向中国证监会备案
Ⅳ.已经接受的赎回申请可以暂缓赎回款项支付，但延迟的时间不得超过正常支付时间的10个工作日",Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,C
136,请参照《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人的法定组织形式进行了解，然后判断以下哪一项是错误的：,社团组织有可能成为基金管理人,股份有限公司有可能成为基金管理人,有限责任公司有可能成为基金管理人,合伙企业有可能成为基金管理人,A
137,如果某位投资者正在查阅一份报告，报告中公示了近3年公募证券投资基金每年的收益分配情况，那么此投资者现在浏览的报告是什么？,基金净值公告,基金年度报告,基金季度报告,基金半年度报告,B
138,请挑选出以下关于基金管理人监事会合规责任描述中不正确的一项：,如果情况需要，监事会可以提出召集股东大会的建议,在特殊情况下，监事会能够代表公司权利,设立监事会是基金管理人的责任，并且监事会应对董事会负责,监事会有权随时查看公司的财务状态,C
139,以下哪项是使得证券投资基金有能力将储蓄资金转向生产资金的主要原理？,资助证券市场，使散布的资金得以集中，提高直接融资的比重，并为企业构筑良好的融资环境,调整投资者结构的不平衡性，有利于提升市场的有效运作,通过对市场的合理定价可以增强市场效率和资源配置的优化,储蓄资金转变为货币基金能提升投资者的收益水平,A
140,当一个投资者向某一开放式基金投入10万元并收到50元的利息，有1.2%的认购费率，并且每份基金的面值为1元，他能够获得的份额数量是多少？,98863.64份,98864.23份,98814.23份,98811.23份,B
141,关于前台业务系统功能，以下哪一项不是其典型应用？(),对涉及的信息流和资金流进行对账任务,提供投资资讯给基金投资者和基金销售人员,管理基金交易账户及基金投资者的信息,向基金投资者提供服务,A
142,根据规定，如果目前管理的基金合约还未到达（）个月，那么基金经理则可以选择不编写季度、半年度或者年度报告。,2,5,3,1,A
143,"针对基金管理公司，他们使用的软件需要具备哪些功能例如（）？
Ⅰ.应用安全防护
Ⅱ.用户身份核实
Ⅲ.故障恢复能力
Ⅳ.访问权限控制",Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ,C
144,在一种投资策略中，投资者会根据市场状态的变化选择调整在股票和债券上的投资比例，遵循的原则可能是在某些时段股票投资比例更高，而在另一些时段债券投资比例更高。以下哪一项最符合这种投资策略？,偏股型基金,灵活配置型基金,混合基金,般债平衡型基金,B
145,在当前的情况下，封闭式分级基金的存续期限一般为哪种？,是1年期或2年期,是10年期以下,是3年期或5年期,是5年期以下,C
146,私募基金管理人在何时期限内需要向中国证券投资基金业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告以及所管理的私募基金年度投资运作基本情况?,每个会计年度结束后的3个月内,每个会计年度结束后的6个月内,每个会计年度结束后的4个月内,每个会计年度结束后的1个月内,C
147,在基金销售机构中，以下哪些人员是需要取得基金从业资格的？,管理基金销售业务的人员,在总部进行基金宣传推介工作的人员,基金研究分析的人员,提供基金理财业务咨询的人员,A
148,在以下选项中，哪一个是构成中国证券投资基金业协会权力机构的部分？,会员大会,监事会,股东大会,理事会,A
149,关于公开公布的基金信息，以下哪一个选项并不包含在其公告中呢？,基金募集情况,基金份额上市交易公告书,基金招募说明书，基金合同和基金托管协议,证券投资业绩的预测报告,D
150,内部控制机制在基金公司的构建中由哪些部分进行（）？,所有员工的集体参与,审计部门以及财务部门是唯一参与者,参与方仅包括中级及高级管理人员,只包含管理人员和财务部门的参与,A
151,请从以下选项中选出属于基金直销机构的一项。,保险机构,商业银行,证券公司,基金公司,D
152,在以下情况，基金管理人需向中国证监会上报：如果影子定价与摊余成本法推算出的基金资产净值的负偏离度的绝对值超出了__？__,0.25%,10%,5%,0.5%,A
153,当投资者在基金存续期间进行募集时，他们只需阅读招募说明书摘要，就能获得基金产品的基本属性、历史投资表现、费率及其近期内（）个月的基金募集相关的最新情报。,3,6,1,5,B
154,在推介基金产品时，一名基金从业者向投资客户担保，投资该基金可以确保年化收益达到至少5％。根据我国基金行业的职业道德规范，该行为破坏了哪项基本要求？,客户至上,诚实守信,忠诚尽责,专业审慎,B
155,请从以下描述中识别出对于投资者保护工作的理解中哪条是错误的（）。,投资者评估在各个国家和地区的监管机构以及自律组织中扮演着重要角色,证券监管机构通常有专属部门，为投资者传授证券投资知识，防范市场风险，提供投资者教育内容,面向投资者权益保护，此乃国际证监会组织（IOSCO）倡导的证券监管三大目标的一个,在发达国家，对保护投资者权益的相关措施一直被高度重视,A
156,标记出能够在目标客户群体中找出有需求、有购买能力，并且在将来有可能变为现实购买者的概念是什么？,客户定位,市场划分,客户寻找,市场定位,C
157,请问，在基金行业协会中，以下哪些类型的会员是会员构成的一部分？,普通会员、联席会员以及特别会员,普通会员和联席会员,普通会员、联席会员、特邀会员和特别会员,普通会员和特邀会员,A
158,请从下列选择项中选出，哪些活动或投资方式是基金财产可以进行的（）。,向基金管理人.基金托管人出资,违反规定向他人贷款或者提供担保,承销证券,从事承担有限责任的投资,D
159,一个公司高度重视基金业务的道德规范，实施了道德表彰机制，以此为榜样，利用多种方法提升人们对职业道德的认知。这种实践主要是属于以下哪一种？,在上岗前进行职业道德教育,在岗位中进行职业道德教育,由社会各界进行持续监督,由基金业协会进行行业自律,B
160,在基金从业人员的职业素养上，他们被要求具备与执业活动相匹配的技能，应具有执行相关任务所需的专业知识和技巧，并持续提升自身专业能力。他们应该积极谨慎开展业务，增强风险管理能力，并且被禁止制定任何偏离专业能力的行为。以下哪项最能体现上述描述？,专业审慎,诚实守信,守法合规,保守秘密,A
161,证券交易所对封闭式基金、交易型开放式指数基金及上市开放式基金的上市条件、程序和信息披露等监管行为，这方面的工作应被视为证券交易所对哪方面进行监管？,基金份额上市交易,基金投资行为,基金流通,基金评估,A
162,如果某种基金的发行总额和存续期限被事先确定，它在存在期内的基金单元总量无变化，投资者则可以在证券市场中买卖，那么这类型的基金被称为什么？,契约型基金,开放式基金,封闭式基金,公司型基金,C
163,"根据2014年8月开始实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，被定义为""基金中基金""的基金资产，它在其他基金份额中的投资比例达到（）。",60%,85%,65%,80%,D
164,请从下述选项中选出哪一个关于基金管理人信息披露责任的描述是不准确的。,基金合同在生效的当天，需要在指定的报纸上和基金管理人的网站上公布公告,提交基金合同草案、托管协议草案、以及招募说明书草案等材料，以申请募集基金并递交给中国证券监督管理委员会,当管理人要召集基金份额持有人大会时，应至少提前30天公告包括召开日期，会议方式，审议内容，议程和投票方式在内的会议详情。,开放式基金合同一旦生效，每6个月结束以后的45天内，需要在基金管理人的网站上发布最新版的招募说明书,A
165,"请针对债券基金与债券之间的差异，在以下陈述中选出正确的选项（）。
Ⅰ.债券的回报不稳定，不如债券基金的利息固定
Ⅱ.债券的到期日并未确定
Ⅲ.预测债券基金的收益率比预测单个购买并持有到期的债券的收益率更具挑战
Ⅳ.投资风险方面，二者存在差异","Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ.Ⅲ","Ⅲ,Ⅳ",D
166,"关于基金市场的主要参与者，包括基金监管机构和自律组织，以下哪些描述是正确的？

Ⅰ.基金监管机构依法执行审批或核准权，依法完成基金备案，并对基金管理人、基金托管人以及其他参与基金活动的服务机构进行监督管理，对违法或违规行为进行查处。
Ⅱ.证券交易所是基金的自律管理机构之一。
Ⅲ.基金行业自律组织由基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同创立的同业协会。
Ⅳ.我国的基金自律组织是2011年5月1日成立的中国证券投资基金业协会。","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ","Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ",B
167,"请从以下各项中选出正确描述道德的说法（）:
Ⅰ.道德在不同的社会中具有不同的展现
Ⅱ.现代道德深深地注入了传统道德的元素
Ⅲ.道德界定了所有社会成员应该做什么，不应该做什么以及如何去做
Ⅳ.道德规范只能体现为具体的“公约”、“守则”、“行为准则”、“行为规则”、“行为规范”等形式",包括Ⅰ和Ⅱ,包括Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,只有Ⅰ,包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ以及Ⅳ,B
168,关于基金投资者教育的推广方式，我们可以将其分为纸质和电子两种形式。这种分类主要取决于基金投资者教育工作的哪一方面呢？,宣传介质,手段,时空角度,前提条件,A
169,当基金销售机构正在向基金投资者推荐基金产品时，他们主要依据的是下列哪一项？,基金经理的过往业绩,基金管理人的风险控制能力,基金产品风险评价结果,基金销售机构的营销计划,C
170,在以下关于契约型基金与公司型基金的表述中，请挑出错误的一项()。,契约型基金具有法人资格,公司型基金的优势体现在其法律关系清楚明了，且监督约束机制更为全面,公司型基金是依据投资公司的章程管理基金,契约型基金是根据基金合同设立的,A
171,"请判断一下哪些是监事会在进行对经营管理的业务监督时的权责范围（）。
Ⅰ.强制要求业务机构停止违规操作
Ⅱ.无定时审查公司财务情况，读取账本记录，并持有从董事会获取必要信息的权力
Ⅲ.审阅董事会为股东会编撰的所有报告，并将其审查结果反馈给股东会
Ⅳ.当监事会视情况重要，特别是在公司遇到重大问题时，有权提出召开股东会","Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ","Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ",C
172,在以下的关于货币市场基金的描述中，哪一个选项的说法是错误的？,它是一个理想的场所，用于暂时存储现金,它具有巨大的增长潜力，适合长期投资,它将短期货币市场工具作为投资对象,它风险较低且流动性良好,B
173,哪一项的主要目标是关注制度，程序和流程的执行情况？,合规审核,合规培训,合规检查,合规投诉处理,C
174,对于基金的宣传推介材料中，哪项观点的表述是错误的？,预测基金的投资业绩，有效帮助投资者了解基金具体情况,严禁违规承诺收益或者承担损失,严禁夸大或者片面宣传基金,严禁虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,A
175,关于基金合同的主要内容，哪项以下并不属于（）。,基金名称与募集基金的目的,基金收益的分配原则和执行方式,业绩比较基准、投资限制、投资方向、投资策略和基金的投资目标,基金份额发售的日期、价格以及费用的确定原则,C
176,在执行检查公司内部风险控制任务时，督察长不应关注的重点内容是（）。,公司在处理各项业务时，是否有制定和执行适当的风险控制制度,员工是否对公司的规章制度进行了严格并且有效的执行,公司是否根据法律法规和中国证监会的要求制定和修改所有的业务规章制度及业务操作流程,有关公司资产是否受到完全保护，以及是否出现被抽逃、挪用、不合规担保、冻结等情况,D
177,对于封闭式基金份额的上市交易要求，基金的募集资金必须不低于以下哪个金额（以人民币计）？,1亿,2000万,5000万,2亿,D
178,在涉及到证券公司执行资产管理业务的描述中，哪项具备正确性？（）,合格投资者在集合资产管理计划中的累计数量不能超过200人,公司、企业等体制的净资产不少于3000万元人民币,合格投资者被定义为有能力识别相应风险并能够承受他们投资的集合资产管理计划的风险,个人或家庭的金融资产总和不少于300万元人民币,A
179,基金能够根据其资金的来源和使用方式进行分类，那么以下哪项是正确的分类？,契约型基金和公司型基金,在岸基金、离岸基金和国际基金,封闭式基金和开放式基金,主动型基金和被动（指数）型基金,B
180,请从下列选项中选择哪一个不是基金管理人内部控制的五原则。,成本效益原则,健全性原则,有效性原则,灵活性原则,D
181,为了保持保密性，下列哪些人是基金从业人员在信息被视为秘密或在禁止公开的信息期间不能透露的对象？,其他同事,第三者,同行业者,投资人之外的所有人,B
182,请在以下选项中选择，中国证监会对哪一种公募基金的相关机构实行了注册管理？,基金信息技术系统服务,基金估值核算,基金评价,基金投资顾问,B
183,下列哪项行为不在董事会执行合规管理职责的范畴之内？,审议并批准公司的季度合规报告,做出关于合规负责人聘任、解任、考核以及薪酬事宜的决定,对合规管理的基本制度进行审议及批准,对合规管理的有效性进行评估，并督导改正合规管理中的问题,A
184,在基金市场中，所有的主体都具有平等地位。这意味着，对于同类型的被监管者，基金监管机构需要运用一致的标准进行评估。那么，这种现象表明明基金监管是遵循下列哪种基本原则的？,公正,公开,依法监管,公平,D
185,专属于开放式基金的某一风险体现在哪里（）？,市场风险,技术风险,合规风险,巨额赎回风险,D
186,基金管理公司提交设立申请后，中国证监会应按照先前确定的条件和审慎监管原则，完成审查，并在（）个月内作出批准或不批准的决策，并向申请者发送通知。选择下列答案中的一个：,1,2,6,3,C
187,作为督察长在执行职责的过程中，以下哪一项不应被列入重点关注事项？,对基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，及是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为进行监察,评估公司员工是否严格有效执行公司规章制度,检查基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为，及是否出现不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的情况,对基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，以及是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度进行观察,B
188,如果你想申请募集公募基金，那么必须提交的文件包括什么？,应当提交基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案以及法律意见书。,应包含基金份额发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案和法律意见书,包括基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案和法律意见书草案,需要提交基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案和法律意见书草案,A
189,在区分商业银行业务种类时，我们知道银行能通过独立账户或是银行共同信托基金和集合投资基金，进而向客户提供诸如投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等多种服务。那么，您认为这类业务应该划归到银行的哪类服务？,负债业务,资产业务,表外业务,代理业务,C
190,关于基金行业协会，其最核心的管理机构是什么呢？,会员大会,董事会,监事会,理事会,A
191,根据你的知识，哪一个以下选项不是非公开募集基金监管的原则？,适度监管原则,底线监管原则,系统监管原则,准入监管原则,A
192,以下哪项不是中国基金监管的目标？,推动证券投资基金和资本市场的健全发展,维护投资者的合法权利,确保基金管理公司的稳定运营,对证券投资基金活动进行规范,C
193,关于基金宣传推介材料的准确描述是什么？(),基金宣传推介材料中可以包含单位或个人的推荐性文字,基金宣传推介材料指的是用于推广基金，向公众提供的信息，这些信息可能是书面的，也可能是电子形式的，或者是其他类型的媒体介质,基金管理人发布的基金宣传推介材料在发布或分发给公众之前，需要先由负责基金销售业务的高级管理人员和督察长进行检查，并出具合规意见书。之后，从发布或分发之日起10个工作日内，需向其主要经营活动所在地的中国证监会派出机构备案,其他基金销售机构发表的基金宣传推介材料，则需要先由负责基金销售业务和合规的高级管理人员进行检查，发布合规意见书。并且从发布或分发之日起10个工作日内，向其工商注册登记地的中国证监会派出机构备案,B
194,"ESG，即以环境、社会和_____作为社会责任投资的核心，如今代表了国际投资和经济发展的创新趋势。请问，ESG中的""_____""这一部分是指哪一个？",公司治理,风险管理,合规政策,行政监管,A
195,关于股票、债券及基金的相关描述，以下哪一项是不正确的？,通过发售基金份额，来将各位特定投资者的资金汇集，形成独立财产，这便是证券投资基金的集合投资方式,基金的投资收益和风险被认为是处于股票与债券之间的一个水平,股票与债券被看作是直接投资工具，筹集的资金主要是投入实业领域的,基金被视为一种间接投资工具，所集资的主要被用来购买有价证券或其他金融工具及产品,A
196,在以下选项中，哪一项原则并非合规管理的基础构成？,及时性原则,独立性原则,协调性原则,客观性原则,A
197,"请从以下四个选项中挑选出错误的陈述，这些陈述是关于基金从业人员""专业审慎""职业道德规范的要求：
Ⅰ.一旦取得基金从业资格，就必须完成规定的后续职业培训学时
Ⅱ.只要取得了基金从业资格，就可以立即开始工作
Ⅲ.拿到基金从业资格后，就可以直接担任公募基金的基金经理
Ⅳ.取得基金从业资格之后，应该始终保持并提高专业胜任能力",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ,C
198,在中国证监会基金监管中，检查被视为重要的步骤，它被归类为哪种监管方式呢？,实时监管,事前监管,事后监管,事中监管,D
199,在哪个地方，证券投资基金被别名叫做共同基金呢？,美国,日本,中国香港,英国,A
200,"请从以下选项中选择，哪一项正确地说明了关于基金职业道德修养方法的说法：

Ⅰ.具备对基金职业道德规范的深刻理解
Ⅱ.对基金职业道德进行积极的实践
Ⅲ.正确形成基金职业道德的观念
Ⅳ.深入执行基金职业道德教育","择Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ的组合","择Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ的组合","择Ⅰ,Ⅳ的组合","择Ⅱ,Ⅳ的组合",B
201,投资管理团队在基金管理公司中并不包含哪一种角色？,是公司投资决策委员会的成员,担任基金经理的助理,担任公司投资、研究、交易部门的负责人,充任公司的交易员,D
202,当要发起一次基金份额持有人大会时，召集人应在何时至少提前通知大会召开的详细信息，如时间、形式、议题、议程和投票方式等？,10天,20天,30天,15天,C
203,在大多数情况下，以下哪一项并不包含在股票型分级基金的组成部分中？,A类份额,B类份额,C类份额,母基金份额,C
204,如果你是哪种类型的投资者，那么你可能会被债券基金所吸引？,那种追求高收入的投资者,那种偏好高风险高收入的投资者,那种追求稳定收入的投资者,那种追求短期收入的投资者,C
205,在哪一年，我国的首个开放式基金被正式设立？,2004,2003,2002,2001,D
206,请按照复制方式的差异，将ETF类别进行分类：,是行业指数ETF与风险指数ETF,是股票型ETF与债券型ETF,是完全复制型ETF与抽样复制型ETF,是成长型ETF与价值型ETF,C
207,对于基金管理人发出的基金宣传推介材料，需要先由负责基金销售业务的上级管理者和督察长进行检查并签发合规意见书。然后需在多少工作日内向其主要营业活动地区的中国证监会分支机构进行备案呢？,从向公众派发或发布次一天开始算,从向公众派发或发布之后的第三天开始算,从向公众派发或发布之后的第四天开始算,从向公众派发或发布的那一天起算,D
208,以下四个风险事件出现在一个基金管理公司中，那么哪个事件不涉及市场风险（）？,投资组合因股指期货价格的不利波动而面临亏损,市场交易量不充足，使得持仓股票无法以合理价格及时售出,上市公司年报公开亏损，导致持仓个股的股价下跌,持仓债券估值大幅下跌，原因是收益率水平的上升,B
209,"有关于封闭式基金上市交易的购买和出售，以下哪类投资者具有资格？
I. 同时拥有沪深证券账户、沪深基金账户以及资金账户的投资者
II. 只有沪深基金账户和资金账户，但并未开设沪深证券账户的投资者
III. 只有沪深证券账户和资金账户，但并未开设沪深基金账户的投资者
IV. 只有沪深证券账户和沪深基金账户，但并未开设资金账户的投资者",I、II、Ⅲ、IV,II、IV,I、Ⅲ、IV,I、II、Ⅲ,D
210,"一个投资者在交易日内向一个开放式基金提出申购，总金额达到50,000元，并需支付500元的手续费。在申购实际发生的那天，基金每份的净值为1.012元，而在份额确认的那天，该基金的净值为1.009元。问当天投资者实际可以获得多少份额？","49,500.00份额","48,913.04份额","48,907.11份额","49,058.47份额",B
211,在准备对公众销售基金份额之前，基金托管者须在预定的网站上公开哪些文件？,基金合同、基金托管协议、基金招募说明书,基金份额发售公告、基金合同、基金托管协议、基金招募说明书,基金合同、基金托管协议,基金份额发售公告、基金合同、基金托管协议,C
212,"请选出以下哪些选项是符合基金产品注册通常程序的（）。
I作为合格境内机构投资者（QDII）的基金
II属于交易型指数基金
III在货币市场交易的基金
IV基金中的基金（FOF）",只有第四项,全部选项,第一项、第三项和第四项,第二项和第四项,A
213,"在一种情况下，某种开放式专户产品遭遇大型赎回，并且现金资产不够偿还所有的赎回请求。于是，投资经理决定优先满足基金管理公司以及机构客户的赎回请求，对个人客户的赎回请求则部分接纳。针对这种做法，它违反了哪些以客户至上为核心的职业道德基本准则呢？()

一，确保客户利益得到优先保障
二，对客户的处理必须公正
三，禁止参与不健康的竞争
四，不得向客户进行欺诈行为

选择项：",一、二、三,二、三、四,一、二,一、四,C
214,请参考《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的相关内容，确定公募证券投资基金管理公司有权限设立的专业子公司应承担什么样的业务？,进行公募基金管理业务,开展特定客户资产管理业务,负责基金托管业务,提供投资顾问业务,B
215,当基金销售人员在帮助投资者进行基金开户操作和交易流程时，下列哪一种行为被视作不正确？,清晰地向投资者强调投资基金所存在的风险,与投资者进行深度合作，并以书面方式达成收益分成约定,收集客户的身份信息,提供基金投资的售后服务,B
216,集合资管计划由某公基金管理人发行，那么该计划可能面向哪类投资者进行募集呢？,一位不想承受本金亏损的退休职工，他同样有超过3年的投资经历,一位金融专业的在校大学生，他有5年以上的模拟投资经验,一位公司员工，他拥有超过3年的投资经验和300万的家庭金融净资产,一位自由职业者，他也有超过3年的投资经历，并且近3年年均收入达到30万元,C
217,请根据以下信息判断，哪一项有关公募基金招募说明书摘要的说法是不正确的（）。,摘要中包含有基金业绩以及费用的总览,该摘要应当在每月更新的招募说明书中呈现,招募说明书的内容经过精炼后构成了该摘要,摘要应当包含有招募说明书的更新信息,B
218,如果参与基金份额持有人大会的持有人所拥有的基金份额不足半数，那么，在原定的基金份额持有人大会召开日期上，召集人最早可以在（）个月后，最晚则是在（）个月以内，针对原先设定的议题再次发起基金份额持有人大会。,3：4,2；6,3：6,2；3,C
219,请指出以下哪一项并不是货币市场基金购买和赎回的规则（）。,确定价原则,金额申购原则,未知价交易原则,份额赎回原则,C
220,关于证券市场交易，哪个选项被视为市场存在的基本元素？,经济的发展,信息不对称,投资军策,道德风险,B
221,对于基金管理公司的监察稽核制度的描述，下列哪项是错误的：,督察长的职责中包括加强内部检查制度，定期或者不定期地检查内部控制制度的实施情况,公司有责任设立督察长职位，该职位向董事会负责。,基金的管理部门包括董事会和管理层，他们需要重视并支持监察稽核工作,督察长有权参加公司的相关会议和查阅公司的相关文档,A
222,根据理论分析和过往的投资经验，在列出的各类基金中，哪一种的风险最大？,平衡型基金,增长型基金,稳定型基金,收入型基金,B
223,在哪一年的10月8日，《开放式证券投资基金试点办法》被中国证监会颁布并开始执行，它标志着中国开放式基金发展的开始呢？,1998,1995,1992,2000,D
224,请指出以下哪一项不能被立即视为合适的投资者。,慈善基金的资产在1000万元以下,社会保障基金,企业年金,家族信托的资产在3000万元以上,D
225,请指出以下关于开放式基金赎回费用描述中，哪个观点是不正确的？,在场外持有的份额的赎回费率可根据持有时间长短进行分段设定,基金的赎回费收费标准及其计入基金财产的比例需在招募说明书中详细注明,场内赎回的费率可根据在场内持有的时间段进行设定,处理开放式基金份额赎回的基金管理人，应当收取相应的赎回费,C
226,提请你推理：在一份基金年度报告中，我们通常可以找到最近几个会计年度的主要会计数据和财务指标?,2,3,5,1,B
227,在基金管理公司中，高级管理层的职责包括制定书面合规政策，适时进行修订，然后经过哪个机构的审议批准后，将这些策略传达给公司的所有员工，并定期评估各项合规政策的执行情况？,高级管理层,监事会,董事会,会员大会,C
228,关于基金管理公司及其子公司的资产管理业务，哪一项是其所做的业务？,创业投资基金,集合资产管理计划,公募基金和各类非公募资产管理计划,定向资产管理计划,C
229,以下哪项并非公开募集基金发售的条件或要求？,基金份额的发售应由基金管理人或其委托的基金销售机构操作,只有在基金募集申请得到注册后，才能发售基金份额,基金募集过程中的宣传和推介活动，应符合相关法律和行政法规的规定，禁止含有虚假信息、误导性描述或重大遗漏等违法公开披露基金信息的行为,基金从业人员应达到法律规定的人数,D
230,根据《证券投资基金运作管理办法》，在开放式基金中，单个开放日的净赎回申请超过基金总份额的多少百分比会被定义为巨额赎回？,5%,10%,0%,20%,B
231,下列哪项不被认为是基金销售结算资金？,基金现金分红,基金投资收益,基金申购资金,基金赎回资金,B
232,请依据以下错误选项，判断关于基金的销售方式的表述：,基金公司在采用直销方式销售基金时，需要承担固定成本，但对于特定目标客户，可以显著减少营销成本,代销机构有众多的营业网点，服务覆盖范围广,基金公司直属销售队伍的直销方式进行基金销售的专业性较弱,直销方式的销售网络常通过基金公司分支机构网点的数量有限，其推广效果也有限,C
233,关于基金管理人的内部控制目标，哪一项的陈述是不正确的？,确保公司的业务行为严格符合国家法律法规和行业监管规定，自觉形成合法经营以及正规运营的理念和思考模式,保证整个行业的正规运作和制度的建立,保障基金以及基金管理人的财务信息和其他信息真实，准确，完备，及时,预防和解决经营危险，提升管理效果，保障业务运行和委托资产的安全与完整，走向公司的持续，稳定和健康发展,B
234,在执行对冲保险策略的时候，主要是依赖哪类金融衍生产品，以确保投资组合的价值保本并尽可能实现增值？,股票,股指期货,货币市场基金,债券,B
235,基于（）的分类依据，分级基金可以被划分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金），以及QDII分级基金等。,投资策略,筹资途径,投资目标,是否具备折算规定,C
236,在对基金管理人进行的现场检查方式中，哪项不属于中国证监会的权限范围内（）？,查验资料,电话回访,听取汇报,现场察看,B
237,关于基金管理人所应承担的信息披露义务，以下哪一项的说法是不正确的？,基金管理人在召集基金份额持有人大会时，应提前至少30天公告大会的召开时间、会议形式、待审议事项、议程以及投票方式等内容,开放式基金合同在生效后的每6个月结束后的45日内，所更新的招募说明书应在管理人网站上公布,在基金合同正式生效的当日，需要在指定的报纸或管理人网站上公布相应公告,必须向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请的相关材料,C
238,当基金销售机构为客户创建基金账户时，会评估客户的洗钱风险等级，以下哪一项并非基金客户风险等级划分的基本分类（）？,低风险等级,高风险等级,中风险等级,特殊风险等级,D
239,"在以下关于道德的陈述中，哪些是正确的？

Ⅰ.不同社群具有不同的道德观念
Ⅱ.传统道德的印记深深地影响了现代道德
Ⅲ.道德约束社会所有成员，指导其所能做的、所不能做的以及应如何做
Ⅳ.道德规范仅能以“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等形式展现",只有Ⅰ是正确的,Ⅰ和Ⅱ都是正确的,Ⅰ、Ⅱ以及Ⅲ都是正确的,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的,C
240,在企业风险管理的基本框架中，哪些内容包含在其中？,内部环境、目标设定以及事项识别、风险评估和风险应对、控制活动,仅包括内部环境、目标设定和事项识别、风险评估,所有以上提到的内容，包括内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动，以及信息与沟通、行为监控,事项识别、风险评估，以及风险应对、控制活动和信息与沟通、行为监控,C
241,当作为基金管理人进行年度信息披露时，在一年结束之后，需要在几天内在指定的报刊上发布年度报告摘要，并在管理人网站上发布全文？是：,45天,15天,90天,60天,C
242,"每个开放日结束后，货币市场基金会在中国证监会制定的报纸和基金管理人的网站上, 披露该开放日每万份基金净收益和最近七日年化收益率，这个过程被称作什么？",封闭期的收益公告,开放日的收益公告,节假日的收益公告,工作日的收益公告,B
243,请指出以下对于基金运营机构管理客户信息的要求中，哪一个描述是错误的？,如果获得了口头的确认，基金运营机构可以把客户信息提供给本机构以外的其他机构和个人,基金运营机构必须使用清楚易懂的语言，将授权或同意可能产生的后果明确地显示在协议的显眼位置，并在客户签署协议时提醒他们注意此情况,基金运营机构应该完善其信息安全技术防护措施，确保在收集、传递、处理、储存和使用客户信息的过程中不会发生泄露,基金运营机构需要设立和完善内部的控制机制，专门对可能造成客户信息泄漏的环节进行深入的审查,A
244,请对全体上市公司进行市值规模的排序，那些排在后面的、其累积市值只占总市场的一定百分比的公司，我们将其称为小盘股。那这个百分比是？,15%,10%,20%,5%,C
245,哪个关于证券投资基金的理解是错误的？,证券投资基金是通过基金经理代理投资的一种间接方式,"在美国，证券投资基金被命名为""单位信托基金""",证券投资基金表现为一种集合投资的形式,证券投资基金体现了信托关系的特性,B
246,合规审核程序在基金管理人运行中的一环，并未涵盖以下哪项？,合规审核奖惩,制定合规审核机制,合规审核评价,合规审核调查,A
247,在监测中，假设证券交易所探测到基金交易行为存在可疑的违法和违规行为，以下哪一项的措施是其无法采取的？,汇报给中国证监会,接见寻求解释的对话,公然的谴责,通知警察局,D
248,下列哪一项并不是证券投资基金特性的表现？,实行分散投资，以此分散风险,采取集合理财和专业管理的方式,利益共享，风险共担,实行独立托管，以保障资金安全,A
249,关于基金募集，它的期限不能超过中国证监会批准的限度，并且该期限是从基金份额开始发售的那一天开始计算的。那么，一般来说，基金的募集时间最长不可以超过几个月？,5个月,2个月,3个月,6个月,C
250,"关于""不应该欺骗客户""的原则，以下哪一个选项并未被包含在其内？",基金从业人员应确保他们对基金产品的说明、介绍和宣传与基金合同、招募说明书等内容相符合，不能向投资人保证投资将不会有任何损失，或承诺保证最低回报,基金业内工作人员在宣传、推荐和出售基金产品时，必须向投资者客观、全面、准确地推介基金产品、揭示投资风险,基金从业人员发布或公开的基金宣传推介材料，必须是基金管理机构或基金销售机构统一制作的材料,基金从业人员严禁进行隐瞒、伪造、篡改或者破坏交易数据等欺诈行为，或任何违反执业道德、诚实正直原则的行为,A
251,在金融市场中，“市场失灵”这一问题主要反映在以下哪些方面？,外部性问题，脆弱性问题，不完全竞争问题,外部性问题，不完全竞争问题，信息不对称问题,外部性问题，脆弱性问题，不完全竞争问题，信息不对称问题,外部性问题，脆弱性问题，信息不对称问题,C
252,在基金管理公司和基金管理公司所委托的基金销售机构中，我们称从事某些活动的员工为基金销售机构人员。下列哪些活动是他们可能从事的？,办理基金份额的申购和赎回,宣传推介基金和发售基金份额,宣传推介基金，发售基金份额，以及办理基金份额的申购和赎回,发售基金份额，办理基金份额申购，及办理基金份额赎回,C
253,通常，封闭式基金的发行方式包括以下哪些？,网上发售和网下发售,一次性发售和多次发售,公开发售扣非公开发售,集中发售和分散发售,A
254,基金管理人采用科学的运营管理方法以减低运行费用和增加经济收益。那下列哪一项原则代表了以合理的成本控制以实现最好的内部监控效果的策略？,成本效益原则,相互制约原则,独立性原则,有效性原则,A
255,对于货币型基金，它们通常的认购费是多少？,1.5%,1%,0,0.5%,C
256,请确认下面关于基金销售人员的规范限制，哪一项表述是错误的？,基金销售人员不能私自修改投资者的交易指令，并且在没有合理理由的情况下，不能拒绝投资者的交易请求。,基金销售人员必须保守投资者的购买、持有基金份额的信息以及其他相关信息，不得泄露。,在为投资者提供基金销售服务时，基金销售人员有权收取其他额外费用，但不能对不同的投资者进行不符规则的不同费率收费。,基金销售人员有责任清楚地告诉投资者，推荐的基金的以往业绩并不能保证其未来的表现。,C
257,在一家企业中，极度注重提升职业道德素养，并通过实施职业道德奖励体系，以及倡导遵循职业道德实例，借助多种方法进行职业道德的推广。这种操作方式应归类于哪一类？,岗前职业道德教育,社会各界持续监督,岗位职业道德教育,基金业协会的自律,C
258,当商业银行决定从事基金销售业务时，他们必须向（）注册并获得对应的合格证书。,中国证监会,工商注册登记所在地的中国证监会派出机构,中国基金业协会,中国证券业协会,B
259,对于基金和银行储蓄存款的区别，以下哪一项并不适用？,不相同的性质,不同的投资方向,信息披露程度的差别,收益及风险特性的差异,B
260,如果基金资产净值的负偏离度绝对值（使用影子定价与摊余成本法计算）超过设定的限值，基金管理人必须在两个交易日内向中国证监会进行报告。对于上述情形，请问设定的限值是：,0.15%,0.25%,0.1%,0.5%,B
261,"一位合格的私募基金投资者应具有足够的风险识别能力，同时也有风险承担能力。他们在一只私募基金中的投资数额不会低于100万元，并且需符合以下哪些条件？

Ⅰ.其所在单位的净资产不低于500万元
Ⅱ.其所在单位的净资产不低于1000万元
Ⅲ.个人三年平均年收入不低于30万元
Ⅳ.个人金融资产不低于300万元",Ⅱ、选项Ⅲ以及选项Ⅳ,Ⅰ、选项Ⅲ以及选项Ⅳ,Ⅱ和选项Ⅳ,Ⅲ和选项Ⅳ,C
262,关于基金宣传推介材料的描述，以下哪一个符合相关的法律法规要求（）。,发布包含全部风险警示信的内容,采用“净值归一”的措辞,预言基金的投资表现,采用“坐享财富增长”的措辞,A
263,当基金管理人的股东背景被刊登在基金的宣传推介材料上时，应当明确声明哪一方并不会直接参与到基金财产的投资运作中来？,股东,中国证监会,基金托管人,基金管理人,A
264,年度基金报告的编制完成和发布应该在每年结束后多少天内进行，其中，详细报告将发布在网站上，摘要则将公布在特定的报纸上？,60,30,90,45,C
265,关于“操纵市场”的描述，哪一项是错误的？,是否出现歪曲证券价格或人为控制交易量等对证券价格产生不当影响的行为，是判断是否存在“操纵市场”的重要依据,基金从业人员不能通过操纵市场来获取不当利益，也禁止借由资金、持股和信息优势，单独或共谋，对证券交易价格或交易量产生影响，误导和扰乱市场,以扭曲证券价格或手动控制交易量的方式，企图误导市场参与者的行为被称为操纵市场,构成市场操纵的因素包含两点：一是对误导市场参与者的意图；二是采取歪曲证券价格或者人为控制交易量等行为对证券价格产生不正当影响,A
266,请从以下陈述中，挑选出错误的一项（）。,不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异,封闭式基金主要通过交易所进行交易,不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同,封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网点申购和赎回,D
267,封闭式基金被溢价交易时，其基金份额净值相对于基金二级市场价格表现如何？,不确定,低于,等于,高于,B
268,在以下所列对象中，哪一项并非属于中国证监会有权现场检查的权限范围内（）？,基金服务机构,基金管理人,基金持有人,基金托管人,C
269,在基金产品的募集和管理中，基金管理人发挥着主导作用。他们最主要的责任是什么呢？,根据规定设立基金财产的资金对账和证券账户,进行基金资产的投资运作,对基金财产进行安全保管,对基金财务会计报告以及中期和年度基金报告给出建议,B
270,关于职业道德的产生，我们知道它伴随着社会分工的演进而出现，同时在形成了相对固定的职业群体时萌发。那么，请问人们的以下何种方面是职业道德形成的基础？,政治思想,经济能力,社会手段,职业实践,D
271,在评估基金产品风险的过程中，不仅可以采用基金销售机构所属的特定部门的评估，还可以借助第三方的基金评级与评价机构的服务。在基金销售机构向基金投资者推荐基金产品时，（）应作为参考的核心依据。,基金投资人风险承受能力调查,基金产品风险评价结果,基金产品或者服务风险评价,基金销售渠道审慎调查,B
272,投资者手中有1万份某一基金，已经持有了8个月。在他打算赎回的那一天，基金的每份净值为1.05元，此时的赎回费率是0.5%。那么，他赎回这些基金可以获得多少元呢？,10447.5元,10227.5元,10497.5元,10347.5元,A
273,负责何种重要职责是基金托管人的主要职能？,对基金资产进行保管,主动或代表其他机构进行基金的推广和销售,执行基金的会计核算并编写基金财务会计报告,管理基金的投资运营,A
274,请从以下选项中挑选出一项，该项对于我国上市开放式基金的描述是错误的。,它不能在交易所进行基金份额的交易,它不会出现如封闭式基金那样的大幅折价交易现象,它可以在场外市场进行基金份额的申购与赎回,我国将其视为一种对证券投资基金的本土化创新,A
275,当基金行业协会的会员大会闭会时，是哪个机构根据章程的规定来实施会员大会的决议，同时负责组织和引导基金业协会进行常规工作呢？,理事会,董事会,监事会,股东大会,A
276,在以下选项中，不被视为基金交易业务控制的主要内容的是：,投资决策需要有足够的投资依据支持，重大投资需有详尽的研究报告和风险分析，并保留决策记录,企业有责任建立交易监测系统、预警系统以及交易反馈系统,在基金交易中，应进行集中交易制度，禁止基金经理直接下达投资指令或者直接交易,投资指令需经过严格的审查，确认其符合法律、规则且完整之后才能执行，若发现任何指令违法违规或存在其他异常情况，必须及时向相关部门和人员报告,A
277,关于期货市场交易的理解，哪一项是正确的（）？,同时进行的有协议成交和标的交割,无论交易对象价格如何波动，都无法影响交易者的利润或损失,买家和卖家的交易依据仅是他们对市场未来的预测评估,交易双方承受的利率和汇率风险微小,C
278,如中国证监会在查办证券市场操纵、内幕交易及其他重大违法证券行为的过程中，成功获得主要领导的批准后，有权限制涉事个体在证券市场的交易行为。请问这样的限制期限最多能有多少个交易日？,15,20,7,30,A
279,在进行基金投资时，以下哪项不是投资者应负担的义务？,承担基金亏损或终止的有限责任,交纳基金认购款项及规定费用,任何时候皆可要求赎回基金份额,遵守基金合同,C
280,在涉及托管人和托管业务的重要事件发生后，托管人在多少天内应当完成临时公告书的编制并进行公开发布，并且同时报备中国证监会和地方证监局？,2天,7天,5天,3天,A
281,董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在担任基金管理人时，与他们本人、配偶以及相关利害关系人在进行证券投资之前，应当向以下哪一个机构提前申报？,基金管理人,基金托管人,中国证监会,基金业协会,A
282,在基金管理人的合规培训中，哪项不是其具体培训内容？,公司内部的员工守则和各项业务的合规制度,实践技能培训教育,案例警示教育,国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规,B
283,在以下的情形:基金市场价格值为0.90元，而该基金的份额净值为1.00元。那么，你认为该基金的折价率应该是多少？,-90%,10%,-10%,90%,C
284,以下哪项不属于基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督范畴？,信息传输,投资管理,销售服务,资金归集,B
285,针对基金投资范围的各种陈述，以下哪一条并不准确？,货币市场基金可进行股票和可转债的投资,股票基金应至少将80%的资产投资于股票,债券基金应至少将80%的资产投资于债券,债券基金和货币市场基金不应参与股指期货交易,A
286,关于我国的基金信息披露法规体系，以下哪一项被归类为部门规章？,《证券投资基金信息披露管理办法》,《中华人民共和国证券投资基金法》,《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》,《上市开放式基金业务指引》,A
287,在进行内部控制的监督时，不应只关注程序监督，也不能忽视对“内部人”的监督。那么，以下哪项措施并不对加强对“内部人”的监督有所帮助？,构建部门间的制衡制度，防止部门权力过大或者集体腐败,设立重大决策的集体审核制度，预防业务管理层主管的一言堂,实施关键岗位的旋岗制和定期检查制度，强化对关键岗位员工的管理和监督,制定重大紧急事件的危机应对制度，避免对这种事件的处理反应过慢,D
288,请判断以下描述，关于监事会对公司经营管理实施业务监督的说法，哪一项是不正确的？,如果董事或经理违反了法律、公司章程，或者进行了超出公司注册业务范围的行为，监事有权要求他们停止相关行为,对董事会为股东会准备的各类报告进行审核，并向股东会提供审核意见,监事可以定期查看公司的财务状况，检查账本和文件，并向董事会要求提供更多信息,监事会在认为需要的时候，特别是公司出现重大问题时，有权提出召开股东会的建议,C
289,当进行ETF基金份额的折算比例计算时，小数点后应保留多少位数字，采用四舍五入法？,4位,2位,8位,3位,C
290,请从以下选项中挑选出一项，这项描述关于证券公司代销基金的情况的陈述是错误的。,证券公司的网点众多，提供便利的买卖交易平台给传统客户,证券公司以经营股票经纪为主业务，并因此进一步促使其股票客户向基金投资者的转变,传统股票投资者通常首选通过证券公司的经纪业务营业部转向基金投资,证券公司的客户经理专业技能较高且提供优质服务,B
291,在以下几个选项中，你认为哪一项最能准确地描述股票基金的主要特性？,主要投资于短期金融工具,回报率低且投资风险小,更适合长期投资,无法有效对抗通货膨胀,C
292,在以下关于风险警告信的陈述中，哪项是错误的？,投资者选择投资不同的基金，意味着他们可以期待不同的收益，并承担不同水平的风险。一般而言，基金的收益预期越高其承担的风险就越少。,证券投资基金通常被视为长期投资工具，旨在通过多元化投资来降低投资单只证券可能带来的个别风险。,基金不同于可以提供固定收益预期的银行储蓄和债券等金融工具，当投资者购买基金时，他们可能会共享基金投资产生的收益，也可能承担基金投资带来的损失。,基金在进行投资管理操作时可能遭遇各种风险，如市场风险、管理风险、技术风险以及合规性风险等。,A
293,"请针对""最大回撤""评估以下表述，并指出存在错误之处()",最大回撤只能体现基金损失的规模，但不能揭示损失发生的频次,最大回撤是一个反映基金管理者对下行风险控制能力的指标,如果一只基金在2020年1月2日的成立时，其基金净值为1元，然后在2月28日降至最低0.85元，那么可以定义该基金自成立以来的最大回撤为15%,基金的最大回撤并不受指定时间区间长短的影响,D
294,在基金进行证券的买卖成交过程中，哪一项费用会被计入证券经纪商的收入？,过户费,佣金,印花税,经手费,B
295,请评估以下关于合格境内机构投资者(QDII)执行境外证券投资活动的陈述，选出哪项描述是不正确的？,境内资产托管机构应承担资产托管任务,可以将境内基金管理公司的境外分支机构委托为投资顾问,允许委托境外证券服务机构进行证券交易,境内托管者可将境外资产托管任务交于境外资产托管机构， 若因其过错或疏忽致使基金财产受损，则由该境外托管机构向QDII承担责任,D
296,在关于大额可转让定期存单的理解中，哪位陈述是正确的？,大额可转让定期存单的利率不能采用浮动率的方式,在二级市场，大额可转让定期存单可能存在转换成现金不便的风险,一般来说，大额可转让定期存单的利率会低于同期定期存款的利率,通常，大额可转让定期存单的期限较长，一般超过1年,B
297,对于期货合约和远期合约两者的不同点，正确的观点是什么？,期货合约和远期合约的主要方式是实物交割,期货合约的实物交割比例比远期合约低,期货合约和远期合约存在相当高的信用风险,期货合约和远期合约两者都是标准化的合约,B
298,在托管人结算模式下的证券投资基金，其在当日交易结束后的资金应与以下哪个实体直接交收？,登记结算机构,证券公司,交易所,托管人,A
299,"请根据你的理解，选出对股票价格正确的描述（）。
I.股票的理论价格反映了对未来收益的预期
II.股票的理论价格与特定的利率水平存在关联
III.股票的价格取决于股票的账面价值
IV.发行价格超过票面价值的情况被称为折价发行",II、III,I、II,III、IV,I、IV,B
300,在债券投资管理的众多免疫策略中，哪一个选项不被常用（）？,时间免疫策略,价格免疫策略,或有免疫策略,所得免疫策略,A
301,一个投资者获得了一批QDII基金，总量为100只，被排序的单位净值范围为NAV1至NAV100。如果我们逐个计算，NAV1至NAV10的数值分别是：1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309。那么基于这些数据，你能确定NAV的2.5%分位数是什么么？,1.0022,1.0014,1.0025,1.0030,A
302,哪个不是私募股权投资基金的组织形式？,公司型基金,合伙型基金,混合型基金,信托型基金,C
303,请从以下选项中选择出对资本市场理论的同质期望假设的错误理解（）。,从各类投资者的角度看，同一股票的标准差是相同的,所有投资者持有相同观点，对每一项资产收益率的概率分布有同样的理解,投资者均认为所有资产之间具有关联性,每一位投资者对同一股票的收益预期都相同,C
304,当进行基金业绩的评价时，你应该考虑哪些要素？,基金管理规模、时间区间和综合考虑风险和收益,基金管理规模和综合考虑风险和收益,基金管理规模和时间区间,时间区间和综合考虑风险和收益,A
305,"在下述关于股票价格的描述中，哪些是正确的（）？
I.评估股票的理论价格相当于对未来的收益进行评价
II.股票的理论价格和特定的利率水平是相关联的
III.股票的价格是由该股票的账面价值所决定的
IV.当发行价格超过票面价值时，我们称之为折价发行",I、IV,III、IV,I、II,II、III,C
306,"你觉得哪些叙述正确地描述了期货市场在风险管理方面的功能？
I.具有不同风险偏好的投资者可以借助期货交易进行风险的转移和再分配
II.期货市场可以增强金融系统抵抗风险的能力
III.期货交易有能力消灭金融市场的系统风险",I项和III项,I项，II项以及III项,II项和III项,I项和II项,D
307,小明拥有一家上市公司发行的非累计优先股，总股数为30，000股。这些股票的利率是12%，并且每股的面值为50元。他并未持有该公司的任何其他证券资产。对于小明的情况，以下哪一项陈述是正确的？,小明每年可能从公司获得的股息总和为3，600元,小明在公司股东大会上有投票权限,小明每年可能从公司获得的股息总和为18万元,如果公司走向破产清算，小明的财产剩余权优先于公司债券的持有人,C
308,哪种期权的特性是仅允许买方在期权到期日执行？,美式期权,欧式期权,认购期权,认沽期权,B
309,考虑到某基金在每个季度的收益率依次为4.5%、-2%、-5%、9%的情景下，请问这个基金的时间加权收益率应该是多少？,8.74%,25%,9%,8.84%,D
310,有关风陽指标系数优势的描述，以下哪项是正确的（）。,以系数为基础进行投资组合比较时，无需考虑所用数据的时间跨度,β系数能用于判定投资组合相对于基准的风险程度，也适用于对比两个投资组合的风险水平,当投资组合中引入一支新上市的股票，β系数有能力反映这一新的变动,β系数的数值位居，不随其计算涉及的历史时间区间的变动而改变,B
311,对于沪深300指数的计算方式，你认为以下哪个选项正确？,它使用了几何平均法,它使用了派许加权法,它使用了算数平均法,它使用了市值加权法,B
312,在关于被动投资经理行为特征的理解方面，哪一项描述是准确无误的？,倾向于应用基本面分析，以寻找被低估或高估的股票,倾向于执行技术分析，并根据分析结果实时调整投资组合,力图复制指数收益与风险，以便进行精确跟踪,常用的一种策略就是利用数量方法预测市场的总体走势,C
313,请使用贴现现金流（DCF）模型来评估某款面值100元的零息债券的内在价值。假设该债券的贴现率为4%且期限为180天，那么它的内在价值最可能接近哪个数值？,99,98,99.05,98.69,B
314,请指出以下陈述中关于做市商和经纪人的误导性表述（）。,经纪人的利润主要是由于向投资者推出的经纪服务所产生的佣金,在报价驱动型的市场中，经纪人被认作市场流动性的主导者和保持者,做市商和经纪人获取收益的途径存在差异,经纪人在交易过程中仅执行投资者指令，未直接参与交易,B
315,请从以下选项中选择正确的描述，关于基金利润是如何获取的（）。,利息收入包含股票分配股息获得的收入,投资收益包含买入返售金融资产收入,投资收益包含买卖可转换债券获得的价差收益,利息收入包含买卖债券获得的价差收益,C
316,关于即期利率和远期利率的区别，下列哪一项是正确的？,适用的债券种类不同,计息方式不同,计息日起点不同,收益不同,C
317,设想一种附息的固定利率债券，它在2009年6月6日开始生息，债券的面值为100元，且每半年支付一次利息。10年后，也就是2019年6月6日，投资者领到的每个债券单位的本金和利息总计为102.25元。请问，这种债券的期限是多少年，且它的票面利率是多少？,期限9年；票面利率4.5%,期限10年；票面利率2.25%,期限9年；票面利率2.25%,期限10年；票面利率4.5%,D
318,请寻找错误之处：关于投资组合管理的基础步骤，以下哪一项不准确？,一大目标在于实现投资者在获取一定的收益水平的同时控制在最低的风险,首要步骤在于进行投资规划，这主要包括了战略资产的配置,投资管理的过程被构思为一个具有动态反馈的循环过程,投资管理对投资者来说，目标是在其可承受的风险水平下努力获得最大收益,B
319,"""1亿元的投资组合需要1亿元的管理策略，10亿元的投资组合需要10亿元的管理策略，而100亿元的投资组合需要100亿元的管理策略""，此言论是对哪种情况的描绘呢？",赎回金领,申购金额,基金管理规模,初始募资金额,C
320,通常来说，哪类私募股权投资策略是为初创企业提供资金的主要方式呢？,并鸭投资,危机投资,成长权益,风险投资,D
321,在大宗商品投资相关敘述中，以下哪一项是不正确的？,大宗商品具备对抗通胀的功能,大宗商品投资方案通常包含直接购买高品质大宗商品实物,一种进行大宗商品投资的策略是购买相关的大宗商品股票,大宗商品分门别类，例如能源类、基本原材料类、贵金属类，以及农产品类,B
322,针对可转换债券的特征以及其关键要素，哪一句话描述是正确的？,在实施转股之前，可转换债券揭示了持有者与发行方之间的所有权关系,通常情况下，可转换债券每月都会支付一次利息,在相同条件下，可转换债券的面值利率通常高于普通债券的面值利率,可转换债券的双重选择权意味着拥有转股权和提前赎回权,D
323,请从以下选项中选择一项，该选项不能进行反向交易。,单市场股份原型ETF,股份次日交易,债券竞价交易,权证交易,A
324,"根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》对卖空交易中证券标的的条款,哪一项描述是错误的？",对于在上交所上市交易的时间设有最低限值,股票价格波动幅度存在最高限度规定,股东人数有最低限值要求,股票价格设有最高限值规定,D
325,在讨论净资产收益率的正确理解时，下述哪一个观点是正确的？,净资产收益率可以精确地评估一个公司为股东带来财富回报的能力,净资产收益率的数值一直是小于资产收益率的,净资产收益率可充分体现出企业运用全部资产产生利润的能力,净资产收益率可以展示企业的短期以及中期收款能力,A
326,请判断以下关于股票账面价值的说法中哪一项存在误解(),分析股票投资价值时，股票的账面价值被视为一个关键指标,股票的账面价值，也可以称为股票的净值或是每股净资产,股票的账面价值是每股股票所代表的公司实际资产的价值,在存在优先股的情况下，计算每股账面价值是用公司的净资产除以在外流通的普通股数,D
327,对于一支名为A的可转债，其面值为200元，转股价为5元，且票面利率为1%。请询问哪个选项正确地描述了这只可转债A的利息计算方式？,在可转债的付息日来进行利息的核算,在转股日进行利息的核算,每日进行利息的提存，并确认当日的利息收入,这只可转债并不进行利息的核算,C
328,请判断以下哪一种关于资本市场理论的同质期望假设的表述是不正确的。,对每个投资者来说，相同的一对股票的相关性是相同的,根据每个投资者的观点，预期的收益率对于同一股票是统一的,就所有投资者而言，对于同一支股票的标准偏差是相同的,投资者视所有资产的收益率为具有统一的概率分布,D
329,在涉及股份公司的资本的叙述中，哪项描述是不正确的？,公司债券需归还本金及付息，并不构成公司的资本,公司债券的利率通常会超过同期国债的利率,普通股的股东有资格享受公司的红利,无论是优先股还是普通股，都体现了对公司的所有权,A
330,"在下列关于贝塔系数及其他相关系数的陈述中，请选择正确的选项：
Ⅰ 资产的贝塔系数越大，说明该资产与市场组合的收益率之间的协方差更高
Ⅱ 两种金融资产的收益率相关系数和协方差的符号总会一致
Ⅲ 若两种金融资产的收益率之间的相关系数为0，就表示它们并无线性关联性
Ⅳ 只有在两个金融资产的收益率完全正相关时，多元化投资才不能降低投资组合风险",ⅡⅢⅣ,ⅠⅡⅢⅣ,ⅡⅣ,ⅢⅣ,B
331,在交易双方在银行间债券市场中达成交易后，债券交割和资金交收的实际执行日期标记为（）。,债权债务登记日,交易日,结算日,截止过户日,C
332,关于基金公司投资交易流程中的交易执行环节风险，下面哪项并不在其中算作一种风险？,交易价格与公允价格有显著的偏移,交易效率低或差错率高，这源于未能实施最佳执行原则,在对交易对手风险的评估与控制方面存在不足,交易的执行不受基金经理的监管,D
333,一个分析师计划运用经济附加值（EVA）模型对甲、乙、丙三家公司的运营效能进行评估并得到一些数据。当把三者的运营绩效根据EVA模型进行排序，那么正确的顺序是哪个？,甲＞丙＞乙,由＞乙＞丙,乙＞丙＞甲,丙＞乙＞甲,A
334,一个投资者购买了10000股的某只股票，以下哪项费用是不需要支付的？,印花税,经手费,过户费,证券交易监管费,A
335,若期限较短的债券与其利率形成正向关系，而期限较长的债券与其利率形成反向关系，那么收益率曲线将展示为何种形态？,拱形,水平,反转,上升,A
336,请从以下选项中选出对算术平均收益率和几何平均收益率的描述中错误的一项：,按照几何平均收益率的计算方式，其实质上是运用了复利的思想,某种观点认为几何平均收益有忽视货币的时间价值的现象,算术平均收益率通常是通过将t期收益率的总和除以t期的方式得出,据观察，收益率的波动加剧，将导致算术平均收益率和几何平均收益率之间的差距增大,B
337,在一个确定的时间范围和信心水平之内，我们如何称呼投资组合可能损失的预期值呢？,最大回撤,下行标准差,预期损失,风险价值,C
338,分析自下而上策略的股票型基金，下述哪条描述存在错误？,基金的个股选择以及权重受到基金契约和基金合规的制约,基金资产中，非现金基金资产的80%以上需要投资在股票中,基金经理主要关注的是个股的选择,基金经理会依据对宏观经济状况的预测来决定股票投资的比例,D
339,考虑下列描述，哪一个准确反映了期权合约的常见类型：,在期权有效期内，实值期权、平价期权、虚值期权无法相互转变，即使时间发生变化,欧式期权可被选择在设定时间之前或之后执行,美式期权一般的期权费比欧式期权的期权费稍微低一些,"称呼""看涨明权""等同于""买入期权""",D
340,请根据以下选项，正确描述货币市场基金风险指标的是哪一个？,货币市场基金的风险和收益与杠杆比例相关，一般来说，杠杆比例较高意味着收益较低，风险较大,货币市场基金的流动性和利率风险复相关，如果投资组合的平均剩余期限和平均存续期较短，则货币市场基金的流动性较高，利率风险较低,货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天，这是我国法规的要求,除非发生大量的赎回，否则货币市场基金债券正回购的资金余额不应超过25%,B
341,假设投资者选择了证券A与证券B两种投资方式，其中资金的30%被用于购买证券A，剩余的70%用于购买证券B。到期时，证券A与证券B的收益率分别固定在5%与10%，那么这一投资组合的总收益率是多少？,9%,7.5%,8.5%,8%,C
342,请从以下选项中指出，对于承担由于计价错误导致的基金份额持有人损失责任的相关描述，哪一项是错误的：,若基金份额持有人因基金份额净值计价错误而遭受损失，他们有权向基金托管人提出赔偿要求,基金份额持有人在由于基金份额净值计价错误导致损失的情况下，可以要求基金管理人赔偿,基金管理公司和托管人如果在基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中违反了相关法规或基金合同规定，从而对基金财产或基金份额持有人造成损害，需分别承担法律规定的赔偿责任,基金服务机构在因基金份额净值计价错误导致基金份额持有人发生损失时，被基金份额持有人有权向其提出赔偿要求,D
343,对于股票账面价值的描述，哪一项是不正确的？,股票的账面价值，也可以称作股票净值或每股净资产,股票的账面价值代表每股股票背后的实际资产价值,股票的账面价值是分析股票投资价值的重要参数,在存在优先股的场景中，每股账面价值是由公司净资产和普通股股数的比值求得的,D
344,下列各项关于公募基金从上市公司获得股息红利收入的差异化个人所得税政策表述中，哪一项是错误的？,由上市公司代为扣除并支付由基金获取的股利收入的个人所得税，税率为20%。,股息红利所得在持有股份的时间为1个月或以下时，需要计入全额应纳税收入。,当持有股份的时间超过1年时，应纳税所得额暂减为原来的25%。,持有股份的时间超过1个月但不超过1年（包括1年）时，所得税暂时减半计算。,C
345,请指出以下哪个关于买卖价差的陈述存在错误。,一般情况下，相比新兴市场的股票，成熟市场的股票拥有更好的流动性，因此其买卖价差相对较低。,买卖价差可以视为一种明显的交易成本。,交易量大的蓝筹股由于流动性好，其买卖价差通常较小。,股票的买卖价差主要受其流动性的影响。,B
346,对于场内证券交易场所的特性描述，哪一项是错误的？,上海证券交易所和深圳证券交易所都设立了会员大会、理事会和专门委员会,证券交易所有权决定证券的交易价格,我国现行的证券交易所都实行了会员制度,证券交易所的建立和解散由国务院主导,B
347,请从下列描述中选出哪一个对于大宗商品各种投资方式的优缺点的论述是错误的。,进行大宗商品投资的直接购买方式可能会引发较高的运输和储存成本,大宗商品期货投资的交易成本相对较低且有良好的流动性,投资者通过购买大宗商品生产加工企业的股票进行大宗商品投资，企业对相关商品进行风险对冲操作可能影响投资者的投资收益,与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，投资大宗商品的结构化产品需要更高的门槛,D
348,当你开仓购买股票看涨期权，你认为可能的最大损失是什么？,执行价格减去期权费,执行价格与期权费的和,股票价格变动的差额减去期权费用,仅为期权费,D
349,请从以下选项中选择正确的说法，关于如何提升一个企业的盈利能力（）,通过提升销售收入进而增加企业的总资产周转率,通过减少企业的负债以提升企业的资产负债率,通过提升企业的净利润进而增加企业的资产收益率,通过增加企业的总资产以提高企业的杠杆比率,C
350,在某一天，投资者A对B货币ETF进行了场内申购，那么哪种交收规则适用呢？,T+1逐笔非担保交收,T+1货银对付担保交收,T+0逐笔非担保交收,T+0货银对付担保交收,B
351,证券市场交易成本中的显性成本不包括下列哪一项？,大额交易价格冲击,佣金,过户费,印花税,A
352,对于当前收益率和到期收益率之间的关系，以下哪种陈述是正确的？,总的来说，当前收益率的变化预示着到期收益率的反向变化,在票面利率保持不变的情况下，当前收益率的变化与到期收益率的变化没有任何相关性,在票面利率保持不变的情况下，当前收益率的变化通常预示着到期收益率的反向变化,当前收益率的变化总会提示到期收益率的同向变化,D
353,在评定单位系统风险产生的超额收益率时，你认为应该使用哪一种风险调整后的收益指标？,詹森,夏普比率,特雷诺比率,信息比率,C
354,对于期货市场的功效，以下哪项蕴含的说法是不准确的？,期货交易所产生的未来价格信号可以揭示多种生产要素在未来某一特定时期的变化趋势,期货交易提供了分散并转移价格风险的工具，从而有助于维护国民经济平稳,农产品期货市场能够缓解农产品价格波动对农业发展的负面影响,大量信息需要在期货交易中处理，因此，由期货交易产生的未来价格信号存在延迟,D
355,20世纪20年代，存托凭证一项创新在哪个国家的证券市场首次亮相，由J.P.摩根引领？,英国,澳大利亚,美国,日本,C
356,请从下列选项中选出一个，该选项并不是另类投资限制性的一部分（）。,资产价值的准确评估困难，因为其估值难度大,监管不足，信息透明度低,流动性较为不足,与传统资产的相关性高，导致难以分散风险,D
357,在2010年的9月28日，金融地产股领跌的股市中，一个特点是某个LOF基金的场内交易价格在上午9:30突然暴涨9.95％。专家分析，投资者可能在提交订单时，错误地将“0.804元”输入为“0.884元”，从而导致该基金的价格瞬时飙升。那么，这种风险通常被认为是投资交易过程中哪一种风险的体现？,操作风险,市场风险,价格风险,购买力风险,A
358,所有行业都会经历特定的生命周期阶段。请指出以下列出的阶段中哪一个并不是行业生命周期的一部分？,过渡期,衰退期,成熟期,初创期,A
359,在需要进行准确的基金估值和份额净值计价的情况下，以下哪个机构应该明确地设定基金估值的程序和技術，并制定相应的业务管理制度？(),托管机构,中国证券业协会,基金管理公司,中国证券投资基金业协会,C
360,请确定以下哪项陈述有关于私募股权投资的J曲线的错误（）。,J曲线的含义是私募股权投资的收益率在早期阶段通常较高，然后逐年下降,在私募股权基金投资项目的初始阶段，净现金流通常是负数,J曲线描绘了私募股权投资的收益率与时间变化的趋势,J曲线之所以得名，是因为其轨迹与字母J的形状相似,A
361,在2017年10月24日，小王作为一名投资者投入了50000元购买A股票，同时售出了价值30000元的B股票。假定证券交易的印花税规定为1‰，那么请问小王需要支付多少（）元的印花税？,30元,80元,20元,50元,A
362,在某一天，一只基金购买了10000股的S股票，每股价格为5元，同日该基金出售了20000股的Q股票，每股价格为10元。假设以1‰的税率进行征收，那么这只基金需要交付的印花税额是多少呢？,250元,50元,150元,200元,D
363,在涉及到即期利率与远期利率的差异方面，下列哪种描述是不正确的？,即期利率和远期利率的计息日起点是不一样的,远期利率的水平必然超过即期利率的水平,在未来某一时刻开始的是远期利率,即期利率是从现在时刻开始的,B
364,请从以下选项中选择，哪一种股票估值模型或者方法是属于内在价值法的？,经济附加值模型,市销率模型,市盈率模型,企业价值倍数,A
365,"当你试图计算某一特定股票的贝塔系数时，你需要参考哪些指标呢？
Ⅰ.该股票与所有股票市场的关联程度
Ⅱ.该股票自身的波动性度量，也就是标准差
Ⅲ.全部市场的风险波动性，也就是市场的标准差
Ⅳ.该股票在投资组合的权重",需要参考 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ三个指标,需要参考 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四个指标,需要参考 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ三个指标,需要参考 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ三个指标,A
366,在2017年度，有一家汽车制造公司收到了一笔总额为5000万元的预约汽车订金。对于该公司的现金流，这笔资金可能产生以下哪种影响？,导致由筹资活动带来的现金流出现减少,虽然企业的现金流增加，但并不影响现金流量表的变动,提升由经营活动带过来的现金流,加大由投资活动产生的现金流,C
367,"在现行的税收政策下，哪些国内投资经营行为不需支付增值税？请选择以下选项：
Ⅰ.封闭式证券投资基金通过买卖股票获利
Ⅱ.公募基金通过买卖股票获利
Ⅲ.私募证券基金管理人获取管理费
Ⅳ.公募基金管理人获得管理费",Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅱ,只有Ⅱ,Ⅱ和Ⅳ,B
368,对于基于每日收益率计算得出的下行标准的年化处理，您应该如何正确地执行？,通过交易日数量的乘法运算,进行交易日数量开方后的乘法操作,通过交易日数量来进行除法运算,进行交易日数量开方后的除法操作,B
369,设李某有一个负债需还清，总额为50万元，他进行了2年期10%利率的贷款。如果他选择每年按等额本金利息的方式来偿还，那么每年他应偿还的本金利息总计是多少（）元？,288092,248092,308092,268092,A
370,在大多数情况下，优先股的股息率会是怎样的？同时，其持有者的股东权益也会有一定的约束。,是浮动的,并不确定,是固定的,会随着公司的盈利情况而有所变化,C
371,当我们谈到反转收益曲线，这究竟意味着什么呢？,它指的是短期债券收益率与长期债券的收益率之间存在巨大差距,它意味着长期和短期债券的收益率几乎持平,它表明短期债券的收益率较高，而长期债券的收益率显然偏低,它代表着短期债券的收益率偏低，同时长期债券的收益率偏高,C
372,在对私募股权投资的二次出售方式的退出机制进行研究时，以下哪一项是不正确的表述？,在二次出售过程中，私募股权投资基金会将目标公司的股份出售,"在二次出售中,私募股权投资基金将它们所拥有的项目在私募股权二级市场进行销售",二次出售的优势在于完全内部化的外部股权，这样可以让目标企业保持足够的自主性,当私募股权投资基金有紧急的资金需求时，常常使用二次出售来缓解,C
373,对于私募基金的投资产品，其特定投资者的发行对象人数上限是多少？,100,150,300,200,D
374,在股票投资策略中，如果我们主要关注的焦点是特定公司的绩效和运营，而并未过于重视经济或市场的综合趋势，那么这种策略应该被称作什么？,自中间向两端的投资策略,自下而上的投资策略,分层的投资策略,自上而下的投资策略,B
375,请在以下选项中选择不作为基金业绩评估原则的一项（）。,保密性原则,可比性原则,客观性原则,长期性原则,A
376,谁负责执行对银行间债券市场的监督管理职责？,中国证监会,财政部,中国人民银行,银行间市场交易商协会,C
377,在基金会计审计中，以下哪一项被视为主要的会计审核对象？,基金管理人,证券投资基金,基金投资人,基金托管人,B
378,请在以下选项中选出一个对基金投资活动中税务事项误解的叙述。,以较低的税率对证券投资基金从证券市场收入的部分征收企业所得税,证券投资基金管理人使用基金来购买和销售股票与债券产生的利润差异，增值税会被暂时免除,证券投资基金管理人通过发行基金募集资金的行为并不在增值税的税收范围内，因此不需要缴纳增值税,基金持有股份的时间越久，其股息红利的个人所得税负担就会越轻,A
379,在评估基金的表现时，以下哪个因素并不是我们必须考虑的？,时间区间,综合考虑风险和收益,基金投后的追踪,基金管理规模,C
380,在下述描述做市商的性质和行为的陈述中，哪一项是错误的？,有时候为了履行交易诺言，做市商间也可能借用资金或证券。,做市商会在收到投资者购买某项证券的报价时使用其自身的证券进行出售,做市商必须具备一定的力量以保证证券的信任度，其中包括充足的可交易资金和证券,当收到投资者的卖出证券报价时，做市商将以自有资金进行购买,C
381,当我们比较全额结算与净额结算时，全额结算的优势主要体现在（）。,市场参与者的结算成本降低,提高市场参与者的资金运用效益,对流动性需求的降低,能够评估自身面对各交易对手方的风险敞口,D
382,请指出以下关于符合资格的境外机构投资者在投资范围及持股比例规定上的述辞，哪项陈述是错误的（）。,经过审批的投资额度允许该投资者投资在证券交易场所交易或转让的股票、债券和权证,他们有资格参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的购买,所有的境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的10%,任何一名境外投资者，通过合格投资者对一家上市公司的股票持有，其比例不允许超过该公司股份总数的10%,C
383,以下哪个选项是托管人代表托管资产完成净额交收的一级结算参与方？,证券业协会,中国结算公司,证刑交易所,证券托管公司,B
384,请你从以下选项中选出一个，该选项应描述财务报表中各项目之间关系的错误展现（）。,净现金流量是经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量之合,流动资产等于流动负债,所拥有的资产是负债和所有者权益的总和,净利润是息税前利润减去利息费用和税费金额后的结果,B
385,请根据以下陈述，挑选出准确描述主动投资的选项（）。,投资经理积极地寻求投资机会通常可以提高投资机会的利用效率,在一个强有效的市场中，主动投资相对于被动投资更具有价值体现,主动投资的表现依赖于投资者利用信息的技能，而不仅仅关注投资者的投资机会数量,一个以合理价格进行的成长策略其实是主动投资策略的一种,D
386,在当下，哪种方法和方式被我国常用于计提和支付基金管理费呢？,每月计提，每月支付,每日计提，每日支付,每月计提，每季度支付,每日计提，每月支付,D
387,在企业破产清算的情况下，哪种类型的债券会被首先清偿？,抵押信托债券,无保证债券,优先次级债券,有限留置权债券,D
388,有一个假设，1年后的1年期利率将达到7%，而当前的1年期即期利率是5%，基于此，你能告诉我2年期的即期利率(年利率)可能是什么吗？,10%,8%,6%,4%,C
389,对于可转债，你认为下列哪一个最能表述其含义？,等同于一个普通股票配上一个看涨期权,等同于一个普通债券配上一个看跌期权,等同于一个普通股票配上一个看跌期权,等同于一个普通债券配上一个看涨期权,D
390,亚历山大美国学者在哪一年提出了过滤法则这种方法，以检测证券市场是否达到弱式有效？,1968年,1993年,1961年,1953年,C
391,关于内在价值估值检验模型，以下选项中哪一个并不属于其中?,票据贴现模型,股利贴现模型,自由现金流量贴现模型,经济附加值模型,A
392,中国证监会是在哪一年发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》呢？,2005年,2004年,2007年,2006年,C
393,关于基金N和基金M，它们拥有一致的贝塔系数，且基金N的平均收益率为基金M的一倍。基于此情况，您认为基金N的特雷诺比率如何？,低于基金M的特雷诺比率两倍,超过基金M的特雷诺比率两倍,比基金M的特雷诺比率高两倍,同基金M的特雷诺比率等同,B
394,请从以下的投资管理部门的交易部的相关描述中，找出不正确的那一个（）。,交易部在进行交易时严密实施相关条例，并采取技术手段以防违规行为的产生,交易部是基金投资操作的执行机构，负责进行投资组合交易指令的检查，实施和反馈,基金实行集中交易制度，即基金的投资策略及交易实行分别由基金经理和基金交易部门担纲,交易部是基金公司的一个普通的保密部门，其保密规定和其他部门保持一致,D
395,哪项陈述关于融资融券交易是准确的？,为申请参与融资融券交易，大部分证券公司要求普通投资者拥有不低于30万元人民币的资金,融资融券业务可以由所有证券公司开展,大部分证券公司规定，只有当普通投资者的开户时间至少为18个月且持有的资金不少于50万元人民币时，才能申请参与融资融券交易,如果投资者在融资交易结束时买入的股票价格未发生变化，他们无需支付融资贷款的利息,C
396,在特定时间段和信心水平下，如果投资组合有可能面临的最大损失由市场风险因素，如利率、汇率等发生变化时产生，这种损失通常被称为什么？,风险价值,下行风险,风险敞口,风险估值,A
397,请从以下选项中选出一个错误的关于QDII资格申请条件的描述。,在过去的一年中应未受到重大监管处罚，同时也不能有任何重大事项正在接受司法部门或监管机构的立案调查,基金管理公司的净资产应不少于2亿元人民币，并且应有2年以上的证券投资基金管理业务经营经验,证券公司的净资本应不低于8亿元人民币，且净资本与净资产之比需达到至少70%,至少一名管理人员应有5年以上的境外证券市场投资管理经验和相关的中级以上专业资质,A
398,考虑一种附息国债的情况，其面额定为100元，票面利率设为5.21％，而市场利率则为4.89％。假设期限为3年，并且每年付息一次，这种情况下，该国债的内在价值应为多少元？,100.873元,100.128元,101.006元,100.925元,A
399,在要求基金管理人务必进行基金净资产估值的规定下，以下哪一种条件下，基金并不能够暂停估值过程？,基金投资涉及的证券交易是在法定节假日时,因无法抵挡的原因导致管理人不能准确估算基金的净资产,基金管理人想减少评估次数从而降低管理费用,巨额赎回出现的情况,C
400,当标准普尔500指数采用1941年到1942年作为基期时，它的基期指数被设定为哪个值？该指数以股票的上市量作为权数，并根据基期采用加权平均法进行计算。,10,1000,100,500,A
401,假设你已知一个投资组合P的表现与市场收益的相关性为0.4，其标准偏差值为6，而市场的标准偏差为4.3，你能计算出该投资组合P的β系数是多少吗？,0.558,0.358,0.765,0.246,A
402,假设甲的预期值超过乙的预期值，并且甲的标准偏差小于乙的标准偏差，在此情况下，以下哪个选项的陈述是正确的？,乙的风险更小，建议选择乙方案,不能准确判断，需要深入计算标准偏差率,甲的风险更小，建议选择甲方案,甲与乙承受的风险是相同的,C
403,投资者面临一个投资选择：一种投资产品可有40％的几率获利200万元，而有60％的概率造成100万元的损失。假设这个投资者选择拒绝这项投资，那么我们可以将这位投资者归类为（）。,短期投资者,长期投资者,风陽厌恶型投资者,风险偏好型投资者,C
404,请从以下选项中选出一项，这个选项是错误的描述，它与我国银行间债券结算业务的类型有关（）。,买断式回购中，交易双方可以选择券款对付、见券付款或者见款付券三种结算方式,交易双方可以选择任何一种结算方式进行单一券种的现券交易,中国的质押式回购，回购期限最大可以是六个月，具体期限由交易双方自行决定,在债券发行时期中，债券承销商有多种结算方式可以选用，向分销认购人分销过户债券,C
405,一个公司正在考虑执行一项具有一定风险的全面工业投资项目，可以选择的方案有甲和乙两种：数据显示甲方案的净现值期望为1000万元，其标准偏差为300万元；乙方案的净现值期望为1200万元，其标准偏差为330万元。哪一项描述是正确的（）？,甲方案和乙方案的风险水平相同,两者的风险水平无法进行比较,甲方案的风险水平低于乙方案,甲方案的风险水平超过乙方案,D
406,在以下列出的各类财务评价标准中，哪一个无法用来衡量一个企业的盈利能力?,资产收益率,权益报酬率,资产负债率,销售利润率,C
407,不动产的特点包括每项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面的独特性，还受到诸如法律法规、政策、宏观环境和货币环境等因素的多重影响，导致对房地产的估值充满挑战。以下哪个选项最能反映这种不动产投资的特性？,低流动性,不可预测性,不可分性,异质性,D
408,对于投资者的交易成本，以下哪种观点出现了错误？,投资者在交易证券成功后需要按照一定的比例支付佣金给券商,在股票市场表现不佳的情况下，可以通过提高印花税的方式来刺激交易,当大量的订单快速成交时，就会产生市场冲击，对价格造成影响,过户费是在买卖证券成功后，双方为了转换股权登记需要支付的费用,B
409,请指出在何年，中国证券监督管理委员会正式通过了上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通机制试点的申请？,2012,2013,2015,2014,D
410,私募股权投资的发源地和兴盛地在哪里？这种投资形式已经拥有超过100年的历史。,法国,英国,美国,德国,C
411,关于股票未来收益的现值，以下哪项是正确的描述？,股票的票面价值,股票的内在价值,股票的账面价值,股票的清算价值,B
412,在以下关于不动产投资类型的描述中，哪一项是不正确的？,零售房地产被定义为包含生产设备、研究和开发用地以及仓库的各类工业资产所处的地点,由于土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能带有很高的投机性,商业房地产投资的主要目标是租赁产生收益，投资范围主要包括写字楼和零售地产等设施,地产含义包括未开发的地块，这可以被视为未来房地产开发的基础之一,A
413,根据《集合投资计划治理白皮书》，监管机构以及各类组织为提高市场透明度，应持续优化投资基金的市场运作机制。这一观点归属于以下哪一个主题？,投资者权利,市场纪律与市场体系,投资基金的内部治理,透明度与信息公开,B
414,请问，哪项不在企业年金基金的投资限制内？（）,被评为投机级的企业债券,政府政策性金融债券,短暂的债券回购,具有BBB级信用等级的可转换债券,A
415,关于债券的发行销售，哪个角色在债券发行人和债券投资人之间承担了金融中介的功能呢？,债券市场,债券基金管理人,债券承销商,债券代理商,C
416,对于股票的收益，主要可以分为两类。然而，下述选项中哪一项并不属于这两类股票收益的范畴呢？,表决权,红利,股息,资本利得,A
417,若有一基金，在第一年实现了6%的收益率，而在第二年实现了10%的收益率，那么它的算术平均收益率会是多少？,6%,10%,无法判断,8%,D
418,考虑一种情况，一份债券的面额是3000元，标明的利率是5％，但是你现在在市场上可以以2700元的价格购买。那么，你认为这份债券的现行收益率会是多少？,6%,5%,6.56%,5.56%,D
419,请挑选出以下关于股权再融资描述中，不准确的选项（）。,公开增发有明确的目标发行对象，而首次公开发行则没有特定的发行对象,在企业运营和利润状况持续不变时，选择股权再融资筹集资金可以减少企业的财务杠杆比例，并降低净资产收益率,公司的再融资行为会使流通在外的股本增加5％至20%，这是其主要影响。,股权再融资的实施方式可以有发行可转换债券和非公开发行股票等,A
420,如果一个零息债券的到期时间是5年，那么它的麦考利久期可能是：,小于5,等于5,大于5,无法确定,B
421,考虑到A和B两只股票的收益率相关系数为0.4。假设一个股票账户全仓只持有A股票，这就是甲股票账户的情况；另一个股票账户，即乙股票账户，全仓只持有B股票，其市值正好是甲账户的两倍。基于此背景，我们应如何确定甲乙股票账户市值收益率相关系数的数值？,0.8,0.2,0.4,0.54,C
422,让我们假设华夏上证50ETF基金采用最近的100个交易日内，每日基金净值变动的基点值△（单位：点）进行每日头寸风险计算。这些基点值已经从小到大被标记为△(1)到△(100)，其值依次对应为△(1)到△(10)：-18.63，-17.29，-15.61，-12.37，-12.02，-11.28，-9.76，-8.84，-7.25，-6.63。请计算出在这些基点值中，下2.5％分位数的值是什么？,-15.27,-17.29,-18.63,-16.45,D
423,普通投资者想要融资融券，他们的开户时间需要达到几个月，并且保持的资金不应低于多少万元人民币？,12个月;30万元,12个月;50万元,18个月;50万元,18个月;30万元,C
424,向对风险持厌恶态度的投资者提供附加的预期收入，购买风险资产的过程，其附加的收益率通常被称作什么？,风险溢价,无风险利率,风险资产期望收益率,无风险资产收益率,A
425,关于银行间债券市场的债券结算方面的说法，下列哪一项是错误的？,用于处理单笔交易规模较大的高度自动化系统市场的是逐笔全额结算,净额结算是结算系统设定时间段内，对参与者的市场债券买卖净差额和资金净差额交收的过程,当过户日结束后，债刑登记托管结算机构将不再进行该债券的交易结算业务,结算指令的处理方式根据不同，债券结算可被分类为全额结算和净额结算,D
426,在2015年，A公司的总资产、总负债、销售收入和净利润都比2014年增加了1亿元。那么，下列哪项陈述是正确的？,在2015年，A公司的净资产收益率超过了2014年的。,在2015年，A公司的总资产收益率超过了2014年的。,在2015年，A公司的销售利润率超过了2014年的。,在2015年，A公司的总资产收益率低于2014年的。,A
427,通常，下列各类证券中，哪一种具备投票权？（）,公司债,优先股,可转债,普通股,D
428,请从以下选项中挑选出正确的描述（）。,若企业发生破产，债权人在企业资产清偿上享有优先权,在企业盈利的情况下，股权持有者在利润分配方面优于债权人,当企业破产时，股东在资产清偿中优先于债权人,企业盈利时，债权人的利润分配只能根据先前的约定,A
429,请问以下哪个选项是影响债券到期收益率的因素？,市场利率,票面利率,期限,税收待遇,B
430,请从以下选项中挑选出一个关于期货合约和远期合约比较的错误陈述。,期货合约是标准化的合约，反观远期合约为非标准化合约,期货合约和远期合约都存在杠杆效应,期货合约在交易所交易，而远期合约则通常在场外交易,相对于远期合约实物交割比例非常高，期货合约的实物交割比例非常低,B
431,基金公司投资决策委员会的职责中不包括以下哪项？,对基金公司重大投资活动进行管理,审订公司投资管理制度的业务流程,确定不同管理级别的操作权限,制定投资组合的具体方案,D
432,评判以下陈述，关于下行标准差的局限性，你认为哪句是正确的（）？,无法刻画基金收益率不达目标的风险,若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差,只能基于交易数据计算,只能选用0作为目标收益率,B
433,关于银行间债券市场交易制度，请选择下面的给出的选项，哪一个不是其构成部分（）。,共同对手方制度,做市商制度,结算代理制度,公开市场一级交易商制度,A
434,在证券质押式回购交易中，交易双方是否有权在回购期间动用资金融人方出质的债券？,有权,无权,只有在获得融资方的同意后才有权,只有在获得交易所的同意后才有权,B
435,在财务指标中，关于基金利润的一部分，你认为本期利润与本期已实现收益之间的关联性是何种形式？,本期利润等于本期已实现收益减去本期公允价值变动损益。,本期利润等于本期已实现收益。,二者之间没有直接关系。,本期已实现收益等于本期利润减去本期公允价值变动损益。,D
436,假设甲企业拥有一张面值为1000万元、剩余到期时间为36天的银行承兑汇票，并希望向商业银行进行贴现申请。如果银行的贴现率为5%，那么你能计算出甲企业可以获得的贴现金额是多少万元吗？,985,995,980,990,B
437,对于技术分析的三项假定，哪一个不正确的说法是（）？,历史事件将会再次发生,股票价格表现出规律的趋势性行为,市场行为已经包含了所有的信息,公司期望的利润决定了股票的价值,D
438,一人进行了某一债券组合的投资。在该组合中包含三种债券：债券A构成了50%的比例，债券B和债券C的比例分别是30%和20%。已有详细信息显示，债券A的久期为3.24年，债券B的久期是3.8年，而债券C的久期则为2.4年。那么，此债券组合的麦考利久期实际上是多少年呢？,3.24年,2.4年,3.8年,3.56年,A
439,在这四个选项中，哪一个并不会对投资者的风险承受能力产生影响？,资产负债状况,收入支出状况,投资期限,投资者的风险厌恶程度,D
440,对于那些希望以当前市场价格执行证券交易的投资者来说，他们将采用以下哪一种策略？,限价指令,市价指令,随价指令,止损指令,B
441,基金投资目标、投资范围和比较基准在不同基金之间常有所不同，因此评价基金业绩的时候不能只看回报率。那么，以下哪一项不能作为评价基金业绩的必要考量指标呢？,基金管理规模,风险和收益,基金的价格,时间区间,C
442,A基金为了资金周转，在银行间债券市场与B基金进行了一次质押式回购交易。交易详细要素包括：回购总额1000万元，回购利率是3.6％，回购时限为7天，质押证券面额1200万元，市场评价价值为1300万元，一百元的债券含利是5元。请问，这笔交易在初次结算时的金额是多少（）元？,10600000,10007000,10650000,10000000,D
443,关于证券投资基金，我们知道它通常在月末结算当期损益。那么，问你一下固定价格报价的货币市场基金一般如何处理损益呢？,会逐月结转,会逐周结转,会逐日结转,会逐时结转,C
444,"在以下的选择中，哪一项的缩写是""UCITS""？",合格境内机构投资者,新加坡证券交易所,香港交易及结算所有限公司,可转让证券集合投资计划,D
445,哪项描述关于个人投资者需求的表述存在误导性或错误性?,个人投资者的就业状况可能直接影响其投资需求,个人投资者家庭的状况可能对其投资需求产生影响,个人投资者可能会设立短期目标，比如通过投资来为未来退休生活创建一份收入源,个人投资者可能设定短期目标，如购置一辆汽车,C
446,请从以下选项中选出一项，与基金公司投资决策委员会的职责不符的是（）。,审核公司的投资管理制度以及业务流程,为不同的管理层设定操作权限,管理基金公司的重大投资行为,开发投资组合的具体策略,D
447,请针对不动产投资的各种特性，识别以下陈述中哪一个是不正确的（）。,投资于工业用地主要包括投资于生产设备，用于研究和开发的空地，以及各种工业用途的仓库等资产所在地,养老地产投资主要侧重于老年人居住的区域,商业房地产投资主要是通过出租写字楼和零售房地产来获取收益,‘地产’一词通常指代已被开发，且有可能成为未来房地产开发基础的商业地产,D
448,考虑一只基金，其月平均净值增长率为3％，其标准差为4％，若假设分布是标准正态的，在95％的把握下，其净值增长率的可能波动范围位于以下的哪一选项？,+7％～-2%,+7％～-1%,+11％～-5%,+13％～-5%,C
449,一名个人在A银行和B银行各存入10000元，两者的存款期限均为2年。在A银行，他/她享受的是5%的单利率，而在B银行，他/她得到的是4%的复利率。假设两年后他/她选择了一次性提取全部本金和利息，那么以下哪个选项给出的陈述是正确的？,A银行所得利息超过B银行的部分不足200元,A银行的投资比B银行多赚取了200元,不论存款的期限多长，A银行的收益始终超过B银行,相比在B银行，A银行所得的增值利息超过200元,A
450,请从以下选项中挑选出关于有效市场描述中是错误的说法。,在强有效市场中，股价已体现了所有与公司相关的信息，包括公开和内部信息,半强有效市场下，股票价格是对所有公开信息的反映,有效市场仅分为两种类型，强有效市场和弱有效市场,弱有效市场下，股票价格是对所有可以从交易数据中获取的信息的反映,C
451,请指出下述关于短期政府债券特性描述中出现误导性信息的,短期政府债券的流动性不高，交易成本较高,在经济陷入低谷时，短期政府债券经常被投资者优先考虑,根据我国的相关法规，持有国库券可以享受利息所得的免税优惠,短期政府债券具有违约风险低的优势，因为它受到国家的信用和财政收入保障,A
452,在关于期货合约的描述中，下列哪项是不正确的？,根据实物商品的类型不同，我们可以将商品期货分为三大类，包括农产品期货、金属期货以及能源期货,对于一些金融期货合约，其标的资产可能会有诸如无法或不便于进行实物交割的问题，只能选择现金结算,期货合约的交易可以无需按交易单位的整数倍买卖,利用沪深300指数期货可以减少投资者的操作成本，同时提高资产配置的效率,C
453,新兴及快速发展的企业的资本投资需求常常不断，这种情况可能导致其（）。,经营活动产生的现金流量可能是负数，但筹资活动产生的现金流量可能为正数,经营活动和筹资活动产生的现金流量可能都是正数,经营活动产生的现金流量可能是负数，同时筹资活动的现金流量也可能为负数,经营活动产生的现金流量是正数，但筹资活动的现金流量可能为负数,A
454,请识别下列因素中哪一个与预期收益率的相关性可构成证券市场线。,阿尔法系数,最大收益,贝塔系数,伽马系数,C
455,假设存在随机变量X，它最多只能具有可数的不同值，那么，你认为它属于哪一种类型的变量呢？,描述性统计量,离散型随机变量,随机变量,连续型随机变量,B
456,针对股票的票面价值，下列哪一个论述是错误的？,在股票首次发行阶段，票面价值具有一定的参照作用,发行价等于面值的股票，被称为平价发行,溢价发行时，募集到的资金总额小于股本总值,在溢价发行情况下，对等面值总和的部分作为股本计算，多出的部分则归入资本公积,C
457,在交易所上市交易或挂牌转让的无含权固定收益产品种类，其估值应该依据以下哪一种方式进行？,根据收盘价进行估值,参考第三方估值机构所提供的相关产品当日的净估值价格进行估值,依照最初购买成本进行估值,参照第三方估值机构所提供的相关产品当日的全价估值进行估值,B
458,请根据你对股票基金风险的理解，选择以下正确的表述（）。,混合型基金的风险水平被股票基金所超越,股票基金能通过分散投资显著降低个股投资所带来的系统性风险,系统性风险在不同类型的股票基金中是一致的,股票基金以股票作为主要投资，故其净值的变化与股票市场的波动一致性较高,D
459,"参照""创业板综合指数×45％+中小板综合指数×45％+中证全债指数×10％""作为业绩对比基准的某公司，最有可能是哪种类型的基金？",混合型基金,股票型基金,债券型基金,指数型基金,B
460,假设刘先生在银行存款10万元，该银行的年利率为4%，而存款期限则是3年，该银行对存款以复利方式进行计息。那么，当约定的存款期满后，刘先生能够领取的本金与利息共计多少（单位：元）？,110000.4,112486.4,120000.12,100000.12,B
461,在质押式回购的过程中，当债券支付利息时，这些利息将归谁所有？,逆回购方,正回购方,双方协商,融券方,B
462,按照当前法规，若个人投资者所持有的公开发行上市公司的股票股息红利所得想要实现暂缓付个人所得税，要满足的持有期限是（）。,超过两年,一个月以上半年以下,一个月以下,超过一年,D
463,对于并购投资的各种观点，以下哪个说法是错误的？,并购投资者通常倾向于选择那些近期运营表现不如同行，但拥有成长潜力的企业,杠杆收购是指公司的高级管理层得到金融机构或风险投资的财务支持，购买公司大部分甚至全部股权，以期实现掌控公司的目标,并购投资包括各种不同的类型，如杠杆收购.管理层收购等,杠杆收购是并购投资中应用最广的方法,B
464,货币市场工具的范围包含了一些特定的金融资产，但是下列选项中，哪一个并不是货币市场工具的一部分？,3年期国债,回购协议,银行承兑汇票,中央银行票据,A
465,在黄金ETF投资中，黄金的现货实盘合约的估值依据是金交所的什么价格?如果估值日没有交易，则评估的依据是什么价格?,当日收盘价；最近结算价,当日结算价；最近收盘价,当日结算价；最近结算价,当日收盘价；最近收盘价,D
466,在保证形式分类下，哪类债券不被归为有保证债券？,抵押债券,信用债券,质押债券,担保债券,B
467,在投资者需负责的基金费用中，以下哪一项是不包括的？,基金托管费,赎回费,基金转换费,申购费,A
468,关于基金管理人对开放式基金资产估值后向托管人发送基金份额净值结果的频率是多少呢？,每半月,每个交易日,每一周,每个月,B
469,请指出以下关于债券凸性描述中哪些观点是错误的（）。,对投资者而言，凸性是有好处的，若其他属性相等，投资者应偏向选择凸性高的债券,投资者不应该看好凸性，如果所有其他因素持平，则投资者应选择凸性较低的债券投资,债券的价格和收益率的关系通常能由一条向下弯曲的曲线来描绘，此曲线的曲率被定义为债券的凸性,对于凸性为正的债券，当收益率上升，其斜率将是一个较小的负数，此时的债券久期预测的价格下降幅度要比实际价格下降幅度大,B
470,请就UCITS基金投资政策的规则提供正确的选择，以下哪一句描述是正确的？(),对于可转让并可以明确定价的债券，基金的投资比例不能超过15%,基金对规定以外的可转让证券和可以转让并确定价值的债券的投资，两者之和不得超过30%,基金有权投资于即将发布，并已获得在一年内于证券交易所或受控市场上市的许可的可转让证券,基金没有资格投资于规定范围外的可转让证券,C
471,考虑一种情况，某位投资者在其信用账户中设立了40万元作为保证金。假设他选中证券A，并决定出售该证券。现在，证券A的最近交易价格是每股8元，而这位投资者决定借贷卖出10万股。然后在次日，股票价格升至每股10元。假设我们不用考虑任何利息或费用，如果这位投资者想维持130％的保凤比例，他需要增加多少保证金？,增加50万元,增加5万元,不必增加,增加10万元,D
472,"对于以下列出的风险类型，哪些可以被分类为系统性风险？
Ⅰ.汇率风险
Ⅱ.利率风险
Ⅲ.政策风险
Ⅳ.经营风险
Ⅴ.财务风险","包括Ⅰ,Ⅲ和Ⅴ",仅包括Ⅳ和Ⅴ,"包括Ⅰ,Ⅲ和Ⅳ","包括Ⅰ,Ⅱ和Ⅲ",D
473,"请问，哪些选项准确描述了国内外主流基金业绩评价体系的主要特征？
Ⅰ.基金的分类
Ⅱ.应用的方法和模型
Ⅲ.特别侧重公募基金的相对收益状况
Ⅳ.强调信息的有效性考察",选项Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ,选项Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ,选项Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ全部都是,选项Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ,C
474,请从以下选项中选择一项，这一选项应该是关于交易所上市交易品种估值的误解或错误的陈述。,如果在交易所上市交易的是可转换债券，那么它的估值全价就是当日的收盘价,上交易所的股票和权证是以收盘价格来估值,在交易所上市的私募债券，是按照结算价格来估值的,对于在交易所上市却没有活跃市场的有价证券，我们采用估值技术来确定它的公允价值,C
475,根据债券的分类方式不同，关于各类别特性的描述，正确的一项是（）。,债券也可以按照债券持有人的收益方式进行分类，如固定利率债券、浮动利率债券、零息债券,债券可以根据发行主体不同被划分为政府债券、金融债券、公司债券等,根据交易方式的不同，债券还可以被划分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券及结构化债券等,如果按照债券的计息与付息方式分类，这些债券可能是息票债券或贴现债券,B
476,关于降低交易对市场产生冲击的算法，以下哪一个是正确的？,执行偏差算法,时间加权平均价格算法,跟量算法,成交量加权平均价格算法,D
477,在2016年，一个公司的销售利润率达到了10%，年度销售收入为10亿元，年平均总资产为50亿元，权益乘数为200%。基于这些信息，你能确定这家公司在2016年的净资产收益率是多少吗？,8%,4%,2%,100%,B
478,在以下的选项中，哪一种表现出了对投资组合风险最佳的分散效应？,投资组合中各证券的预期收益率呈下降趋势,投资组合中各证券的协方差出现增长,投资组合中各证券的方差有所增加,投资组合中各证券的相关程度有所下降,D
479,对于以下关于风险调整后收益指标的描述，哪项是不正确的？,特雷诺比率会以总风险为基础，对投资所产生的收益风险进行调整,詹森a指数认为，CAPM模型获取的收益已经经过风险调整，是理论预期收益,夏普比率的目的是为了量化在投资组合中每承受一单位总风险时所能获得的超额报酬,信息比率是一个通过与业绩基准比较后对相对收益率进行风险调整的分析指标,A
480,对于期货和期权这两者的差异性，下述哪项表述是正确的？,交易方的盈亏存在不对称性,期货和期权都被视作为双向合约,在期货和期权的买卖过程中，双方都需要支付保证金,期货和期权同样拥有杠杆效应,D
481,通常，当经济周期发生转换时，信用利差会发生变化。这主要是在（）。,转换之后,转换之前,转换过程中,无法明确确定,B
482,"请问，以下哪些选项代表的是股票技术分析的层次？ 
Ⅰ.经济运行周期分析
Ⅱ.宏观经济政策分析
Ⅲ.股价变动分析
Ⅳ.成交量变化趋势分析",Ⅰ.Ⅱ,Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ,B
483,对于以下标明的选择项，哪一个可以被视为私募基金的合格投资者？,张三，一位在A银行工作的职员，没有兼职，最近三年的个人年平均收入为60万元，计划向唯一的私募基金投资80万元,李四，其伴侣在银行的存款记录显示有400万元，计划向唯一的私募基金投资150万元,甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，计划向唯一的私募基金投资100万元,王五，其证券账户中存有市值500万元的股票，计划向唯一的私募基金投资100万元,D
484,以房地产权益基金为对象，其可能的退出机制包括什么？,由管理层进行资产回购,退出方式是在打包上市之后,通过二次销售实现退出,在公开市场上销售资产以退出,B
485,请从以下选项中选择一项关于跨境投资风险及其管理的正确描述（）。,如遇到基金公司所在的国家或地区的政治、经济和产业政策转变，基金公司应遵守既定的投资策略从而实现长期价值投资。,根据中国证监会的规定，当投资与股权关联的公司时，必须将持有同一上市公司的全部股本合并计算，例如在我国沪港上市的A股和H股必须合并计算。,"几乎所有的海外企业债券都受到担保机构的保护, 然而担保机构本身所带来的信用风险威胁较大，这意味着证券投资和交易伙伴可能会面临相当大的信用风险暴露。",基金在给多个国家的证券进行投资时，可以直接用人民币投向以外币定价的境外市场金融产品。,B
486,在Brinson模型的应用中，“资产配置效应”一词主要是指将资金分配到特定的行业子行业或其他的投资组合子集引起的什么？,绝对收益,超额收益,相对收益,整体收益,B
487,为了探究股票价值，我们需要对经济状态、行业趋势和公司的经营管理等因素进行深度分析。以下哪一种分析方法就是指这一过程？,基本面分析,宏观经济分析,行业分析,技术分析,A
488,在考虑由无风险资产和风险资产构成的投资组合时，这两个要素的权重合计应该是什么？,0.5,100,0,1,D
489,在涉及融资融券交易的一些观点中，你认为哪一项是正确的（）？,普通投资者希望申请参与融资融券交易，大部分证券公司要求他们持有不少于30万元人民币的资金,融资融券业务能够被所有的证券公司开展,投资者无需支付融资的贷款利息，即使在融资交易结束时，融资买入的股票价格并未发生变化,融资融券交易的申请条件中，大部分证券公司要求普通投资者的开户时间必须达到18个月,D
490,在以下几个选项中，请识别出哪一个不被视为常见的风险指标。,β系数,α系数,下行标准差,波动率,B
491,有关基金费用的问题，下列哪项费用是不属于基金费用范畴的？,基金管理人的管理费,基金合同生效前的相关费用,销售服务费,基金份额持有人大会费用,B
492,请从下列金融工具中选择一个，它应是银行发行的，具有固定期限和回报率，并且在二级市场上可以转让。,银行承兑汇票,中期票据,大额可转让定期存单,短期融资券,C
493,在中国证监会发布的通知中，正式对QDII基金的净值计算及发布时间有所规定。请问，它规定应在估值日后的多少个工作日内公开基金份额净值？,2,1,5,10,A
494,关于QDII的投资领域，以下哪个选项是其可以投资的范围?,房地产抵押按揭,金融衍生品,实物商品,不动产,B
495,在以下一些说法中，哪个对私募股权的定义正确呈现了（）？,只进行股权投资，不涉及债权投资,在公开市场上可被交易，具有较好的流动性,投资主体为已在市场上公开上市的公司,资金筹集一般采用非公开的方式进行,D
496,关于风险溢价理论，哪一个下述情况并不相关（）。,若其他因素保持不变，风险较高的公司其股价较低,在大部分情况下，权益类证券的收益率会超过债券,公司发布股票价格上升的年度报告后,当债券评级降低时，市场交易价格将下跌,C
497,以下哪一类群体更倾向于在企业近期上市阶段投入额外资金援助？,保荐机构,成长权益投资者,机构投资者,风险投资者,B
498,对于一只特定的基金，它的2年累计收益率显示为36%。那么这只基金的几何年平均收益率应该是什么？,6%,18%,16.6%,17.8%,C
499,哪一项不属于私募股权投资基金的组织结构？,契约型开放式公募基金,公司制,有限合伙制,信托制,A
500,对风险价值VaR的理解，哪个陈述是正确的？,在险价值，也就是风险价值，是在一定的持有期和特定的置信水平下，揭示风险因子暴露的级别,在险价值（风险价值）在预定的持有期和置信水平中定义了利率、汇率等市场风险因素变动时对资金头寸、资产组合或投资机构可能产生的最大潜在损失,也被称为在险价值，风险价值是从最高资产价格减去之后的最低价格所可能损失的价值，在一定持有期和给定的置信水平下,被普遍称为在险价值的风险价值，是在一定持有期和预设置信水平下刻画投资对象对市场波动的敏感性,B
501,以下哪一项不属于基金因投资股票可获得的投资收益？,股票价差收入,存款利息收入,现金股利,股票股利,B
502,依照《中华人民共和国证券投资基金法》的明确规定，谁应该承担复核、检查基金管理公司所计算的基金资产净值以及基金份额的申购、赎回价格的职责？,证监会,基金管理人,基金托管人,中国结算公司,C
503,某投资者购买了某公司的100股股票，每股价格为18元。经过一年的时间，该公司向股东分发了0.3元/股的红利，同时公司的股票价格也增长到了19元/股。如果这名投资者决定出售所有股票，那么他在这一年中的持有期收益率是多少？,7.13%,7.33%,7.22%,7.43%,C
504,"常规来说，投资决策委员会一般包含哪些职位？

Ⅰ 投资总监
Ⅱ 基金经理
Ⅲ 研究部经理
Ⅳ 总经理",投资总监、基金经理、研究部经理,投资总监、研究部经理、总经理,投资总监、基金经理、研究部经理、总经理,投资总监、基金经理,C
505,关于每一项不动产独特性，是指不动产投资具有怎样的特性呢？,异质性,低流动性,低风险性,不可分性,A
506,若理论价格与实际价格不一致，将形成套利的环境。在这样的情况下，一旦出现（），套利者能够借着卖空现货资产和买入远期货物的方式获得无风险收益。这样会引发现货价格降低和交割价格提高的趋势，直到套利的可能性被消除。,交割价格超过远期价格,交割价格低于远期价格,远期价格和实际价格相同,远期价格与实际价格不同,B
507,请根据你的知识，找出关于即期利率的下列描述中，哪条是不正确的？,通常，即期利率会随着期限的变动而变化,利息和本金都是在到期日一同支付,未来某一时刻是即期利率的计息日起点,即期利率实际上是已经确定了到期日的零息票债券的到期收益率,C
508,在以下关于杠杆收购的描述中，哪项是错误的？,是并购投资应用最广泛的形式,关键在于举债,债权融资比例较高,利用信贷等融资或股权交易收购,D
509,下述哪项是指在人民币未能自由兑换、资本项目未开放的前提下，对境内投资者在一定范围内对境外证券市场进行投资的过渡制度安排？,FOF,QDII,股票,债券,B
510,对于特雷诺比率和夏普比率的相关描述，下列哪一项是不正确的？,夏普比率是评估总体风险的一种方式,特雷诺比率是基于系统性风险的,夏普比率是基于系统性风险的,两者都基于风险与收益呈线性关系的假设,C
511,假设在2014年11月31日，甲客户购买了一股值110元的A公司股票。一年后的同一天，即2015年11月31日，A公司分派10元分红，当天分红后的股价为115元。在这个期间，资产回报率，收益回报率和持有回报率分别是什么？,4.34%；5%；9.34%,5%；8.77%；13.77%,4.55%；5%；9.55%,4.55%；9.1%；13.65%,D
512,常被视作个人投资和财富保值工具的一类大宗商品是什么？,基础原材料,能源,贵金属,农产品,C
513,对于财务报表分析，它的益处能够帮助使用者实现()。,所有选项都是正确的,掌握企业的财务情况,寻找潜在的投资机会,探索企业中存在的问题,A
514,请问在我国，哪个市场负责期货黄金的交易？,香港金银业贸易场,上海黄金交易所,天津贵金属交易所,上海期货交易所,D
515,请问，哪一个是可以通过国债收益率曲线有效反映出来的？,负债,远期利率,资产,所有者权益,B
516,在诸多理论中，对预期损失的准确理解是什么呢？,预期损失就是在给定的时间和信任度区间内，投资组合可能遭受的最大损失,预期损失的定义是，在某定时期和信任区域内，一个投资组合可能面临的最小损失,预期损失仅是个分位数，并无法衡量最左边灰区的风险状况,预期损失实际上是在某特定的时间跨度和信任区间内，投资组合损失的期望值,D
517,关于某基金在期间时间加权收益率的估算，需参考以下数据：2015年1月1日的单位净值为1元，2015年12月31日的单位净值为1.6元，该基金曾于2015年4月1日每份额派发红利0.2元，以及该基金2015年3月31日（即除息日之前的一天）的单位净值为1.7元。请问在此背景下，该基金在指定时间内的时间加权收益率应为多少？,65.34%,76.53%,69.21%,81.33%,D
518,关于浮动利率债券与固定利率债券，它们的主要区别在于其（），这并非保持恒定，而常常是与基准利率存在链接，并且在此基准上添加利差（可能为正也可能为负），以映射债券发行人的信用差异。,票面价值,票面利率,承兑市场,收益方式,B
519,在管理基金的过程中，以下哪一项并不是会产生的费用？,申购费,持有人大会费用,基金管理费,基金托管费,A
520,当一个外国投资者通过合格投资者制度持有某一上市公司股份时，其持股份额不应超过公司总股份的（ ）。另外，所有外国投资者在单个上市公司A股中的总持股比例，也不应超越该公司总股份的（ ）。,20％；30%,10％；30%,10％；20%,20％；50%,B
521,请判断以下哪一个论断，关于净现金流量的描述是错误的（）。,营运型净现金流量不含折旧费和利息支出,净现金流量是动态指标,净现金流量指标界定基础是收付实现制,投资型净现金流量含有折旧费和利息支出,A
522,如果我们假设某一基金在第一年获得了6%的收益，在第二年取得了10%的收益，然后在第三年收益率为8%，那么这个基金的算术平均收益率将是什么？,6%,10%,8%,无法判断,C
523,在一个股份有限公司破产或解散并开始清算的情况下，下列哪个选项正确地描述了公司剩余资产清偿的顺序？,债权人、普通股东、优先股东,普通股东、优先股东、债权人,优先股东、普通股东、债权人,债权人、优先股东、普通股东,D
524,假设一个投资组合P，其收益和市场收益的协方差已知为14，而市场收益的方差则为15。基于这些信息，请计算并确认该投资组合P的贝塔系数是什么？,1．93,2．53,0．93,1．13,C
525,一款可转换债券的转换价值会如何影响当其背后的股价上涨？,呈上升趋势,呈下降趋势,无定论,保持不变,A
526,在以下哪个选项中，特指的是在预定的大类资产比例遵守的情况下，依据特定资产类别短期内的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整？,战术资产配置,战略资产配置,被动配置,主动配置,A
527,下列哪一项可以被视为同业存款的替代性产品？,同业存单,同业拆借,大额可转讓定期存单,商业票据,A
528,"请从下述四种类型的金融期权中选择哪种或哪些属于实值期权。

Ⅰ市场价格低于协定价格的看涨期权
Ⅱ市场价格高于协定价格的看涨期权
Ⅲ市场价格低于协定价格的看跌期权
Ⅳ市场价格高于协定价格的看跌期权",Ⅰ和Ⅱ,Ⅱ和Ⅳ,Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅳ,D
529,在经济预测领域，采购经理指数（PMI）被誉为关键的前瞻性指数。如果PMI的数值大幅超过50，通常预示经济正处于哪种状态？,衰退,发展,不确定,持平,B
530,在弱效市场环境下，一直引人关注的是证券价格能够反映的信息种类是什么？,包括证券的价格、交易量等在内的历史序列信息,一些未被公开发布的内部信息,以所有公开信息为例,不仅是所有历史信息、现行信息，还有未来预期的信息,A
531,在关于债券投资的市场现象中，哪一项反映了非系统性风险？,大规模的回购利率波动,央行对基准利率进行上调,债券兑付的延迟,通货膨胀,C
532,关于金融衍生工具的应用，远期合约主要起到以下哪种作用？,扩大交易量,提升收益,提供交易便利,降低风险,D
533,"""久期""这个指标主要应用于衡量债券价格对何种因素的变动显现出的敏感性？",到期时间,汇率风险,票面利率,收益率,D
534,根据已有信息，某基金在最近的五年中实现了20％的总收益。那么，如果我们采用几何平均收益率的计算方法，该基金的年均收益率会是多少呢？,2.33%,3.71%,7.44%,5.86%,B
535,针对持有区间收益率的理解，以下哪一项叙述是错误的？,持有区间收益往往由资产回报和收入回报组成,收入回报率的计算公式为：期间收入／期初资产价格×100%,在持有区间收益率的构成中，收入回报通常被视为股票、债券、房地产等资产价格的增值或减值,持有区间收益率可以通过公式（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100%来计算,C
536,假设一年期的即期利率为2％，二年期的即期利率为3％。依照预期理论，那么从第二年的年初到年末的远期利率是什么？,1%,6%,4%,5%,C
537,在均值-方差法的理论中，马可维茨提出的“风险厌恶假设”具体指的是什么呢？,在两个证券组合的收益率方差相同但期望收益率不同的场景下，投资者更倾向选择期望收益率较高的证券组合,投资者通过期望收益率来判断证券组合的收益情况，通过方差来评估证券组合的风险状况，遵循投资组合理论来选择最佳证券组合,投资者对于各个证券的收益、风险以及证券间的关联性拥有完全一致的预测,在两个证券组合期望收益率相同但收益率方差不同的情况下，投资者倾向选择方差小的证券组合,D
538,请从以下各选项中识别出关于管理流动性风险的主要策略的错误描述（）。,为了确保投资组合的安全性，对流动性差的个别证券增大其头寸,在平衡资产流动性和盈利性的同时，建立管理流动性风险的制度,执行流动性压力测试,对投资组合资产进行及时的流动性分析和追踪,A
539,通常被视为一种个人资产投资和保值工具的大宗商品类别是（）。,贵金属,农产品,基础原材料,能源,A
540,在以下选项中，哪一项不是行业因素对股票价格变动的示例？,当一个行业的工会具有传统的势力，并使得其产品的劳动力成本持续升高，该行业的股票价格可能会因利润下降而萎缩,大多数投资者对金融危机造成的股市前景表示过于悲观，导致股价下跌,即使在遭受外部打击的状态下，政府对一些关键领域的保护可能意味着股价不会大幅度下跌,零售业高度依赖短期流动性，新的低成本流通技术的出现可能推高其股票价格,B
541,若一个投资者的能力去承受风险（）亦或是他的意愿在承受风险（），则他的风险容忍度会相应提高。,越弱；越强,越强；越弱,越强；越强,越弱；越弱,C
542,在上海证券交易所债券市场中，专业投资者有权参与交易的以下哪种债券产品是例外（即不包括在内）呢？,央行票据,分离交易可转换公司债券中的公司债券,国债,债券质押式回购的融资及融券交易,A
543,请根据以下选项，判断正确描述认股权证价值公式的是哪一个（）。,其价值等于（普通股市价减去行权价格）乘以行权比例,其价值等于行权价格乘以行权比例,其价值等于最大值｛（普通股市价减去行权价格）乘以行权比例，0｝,其价值等于最小值｛0，（普通股市价减去行权价格）乘以行权比例｝,C
544,一个具有浮动利率的债券在支付周期开始时的基准利率为3％，而固定的利差则为50个基点。请问在支付周期开始时，这个浮动利率债券的利率将是多少？,3.50%,2.50%,8.00%,3.05%,A
545,请选择以下哪些原则适用于指令驱动市场交易（）。,地点优先原则和时间优先原则,价格优先原则和散户优先原则,价格优先原则和地点优先原则,价格优先原则和时间优先原则,D
546,在以下哪种情况下，机构投资者获取的收入不会被纳入企业所得税的征收范围？,收入来自于机构投资者在国内交易基金份额所获得的差额,收入是机构投资者通过基金互认从香港基金分配中获得,收入来源于机构投资者从基金分配中得到,收入为机构投资者通过基金互认转让香港基金份额所得到的差价,C
547,请从以下描述中识别哪一项关于GIPS（全球投资绩效标准）特点的陈述是错误的。,GIPS的实施是强迫性的，它被看作是非自愿参与的，而且是业绩报告的最高标准。,除了成立不满5年的投资管理机构，其他所有机构都必须展示至少5年以上的，符合GIPS标准的业绩记录，之后每年需要进行更新，直至达到10年以上的记录。,GIPS的运作依赖于输入数据的真实性和准确性。,GIPS规定，为避免只展示优秀业绩的组合情况，投资管理机构应将所有投入及收费的组合，按照相同的投资策略或投资目标，集中于一个或多个组合群中。,A
548,在债券结算业务中，如果资金融出方在债券回购期间能够获得利息收入，并同时享有债券的所有权和使用权，那么这种业务类型叫做什么呢？,债券远期交易,现券业务,买断式回购业务,质押式回购业务,C
549,如果一个债权人得到的年化利率是2.8％，同时我们知道实际的年化利率是1.4％，那么，你认为通货膨胀率应该是多少？,-1.4%,1.4%,2%,4.2%,B
550,请问以下哪个是最常用的债务比率？,资产收益率,权益乘数和负债权益比,资产负债率,总资产周转率,C
551,按照跟量算法的逻辑，当交易量做出扩大的动作时，会出现什么样的下单成交量情况？反之，如果交易量出现收缩，那么在这个时段中的下单成交量会是怎样？,降低；放大,放大；放大,放大；降低,降低；降低,C
552,基于保证的有无，债券的分类可以是（）。,可转换债券和不可转换债券,有保证债券和无保证债券,记名债券和无记名债券,不动产抵押债券、动产抵押债券和证券信托抵押债券,B
553,请问以下哪个选项正确地应用了货币时间价值的概念？,谷贱伤农,不要为洒掉的牛奶哭泣,早收晚付,卖的比买的精,C
554,以下哪项不是公司回购其自身股票的合法原因？,以减少注册资本,为了提高股价,并入持有本公司股份的其他公司,作为奖励赠予本公司员工的股份,B
555,对于那些包含嵌入条款的债券来说，哪项条款对于债券的发行方有益？是：,提前赎回条款,通货膨胀联结条款,回售条款,转换条款,A
556,关于期货合约的特性，它们是标准化并在指定的场所进行交易的。在这种情况下，它们被视为哪一项的替代？,远期合约,股票,抵押品,债券,A
557,关于房地产投资信托基金，以下哪几项是其特性?,抵补通货膨胀效应、风险较低、信息不对称程度较低,流动性差、抵补通货膨胀效应、风险较低,抵补通货膨胀效应、信息不对称程度较低,流动性差、抵补通货膨胀效应、风险较低、信息不对称程度较低,A
558,在构建债券投资组合时，相对于股票投资组合，需要特别考虑哪些因素？,投资理念和投资策略,期限结构和投资理念,期限结构和组合久期,投资策略和组合久期,C
559,考虑到一个投资组合的风险回报率定位在15%，而市场组合的平均回报率则为10%，同时无风险的回报率为5%。在这种情况下，你能判断出这个投资组合的β系数值是什么吗？,2,1,4,3,D
560,请选择以下关于货币基金风险的描述中，哪个是错误的。,货币基金的风险较低，并不意味着这种投资没有风险,货币基金主要特征是其低风险和高流动性,货币基金是高收益和高风险的,货币基金可能会面临利率风险、信用风险和流动性风险,C
561,依据中央国债登记结算公司的债券账户管理规定，QFII.RQFII可在银行间债券市场进行交易，然而，它们仅能申请成为丙类结算成员，并在债券结算过程中必须委托甲类结算成员处理。此情况反映了哪种交易制度？,公开市场一级交易商制度,结算代理制度,结算参与人制度,做市商制度,B
562,请问：QDII的投资领域能够覆盖哪些类型？,金融衍生品,不动产,实物,房地产抵押按揭,A
563,你能说出远期利率与即期利率之间具有何种不同吗？,他们有着不同的计息期限,他们的计息日起点并不相同,他们的付息频率不同,他们的计息方式存在差异,B
564,在探讨技术分析的方法时，有一种理论指出，股票价格的变化可以分为长期、中期和短期三个趋势。这种理论对应到以下哪一种？,道氏理论,"代表""相对强度""的理论体系","""量价""理论体系",过滤法则,A
565,在大多数情况下，市场在经济扩张阶段时，信用利差可能会发生什么变化？,会扩大,会缩小,保持不变,有时扩大，有时缩小,B
566,关于私募股权投资，以下哪项不构成其主要特征？,流动性较差,风险相对较大,回报周期短,非公开募集,C
567,考虑一名投资者的资金分别托管在A，B和C三只股票中，这三只股票占总资金的比例依次是50％，30％，20％。假设A股票的预期收益率达到了13％，B股票的预期收益率为10％，C股票的预期收益率为5％，那么该投资者的股票组合的预期收益率应该是何值？,13.2%,10.5%,11.5%,12.8%,B
568,请在以下选项中挑选出关于业绩比较基准的错误表述()。,某些基金无需选择一个业绩比较基准,业绩比较基准既是检验基金业绩的工具，也是投资经理建立投资组合的起点,指数基金的业绩比较基准就是它追踪的指标，其组合构建的目标是把追踪误差控制在一定的界限内,在选择业绩比较基准时，基金需要充分考虑其投资目标和风格的效应,A
569,假设在设定的时间区间以及给定的信任水平中，利率等市场风险成分发生变动，可能会对特定的资金状况或资产组合带来最大程度的潜在损失。那么，何种术语常被用来描述这种潜在最大的损失？,最大回撤,风险价值,风险敞口,下行风险,B
570,对于全球投资业绩标准（GIPS）的特点，正确的陈述是什么（）？,为了避免仅展示性能优秀的投资组合，GIPS规定，投资管理机构应将其所有可自由支配并对预期投资策略和管理费用进行收费的组合，根据同样的战略或投资目标纳入至少三个以上的组合群体,除了运作时间不满5年的投资管理机构，所有机构都需要报告至少5年的GIPS符合性业绩，并每年更新业绩，直到15年以上的业绩,GIPS不强迫执行，它是自愿性的，并且它代表了业绩报告的最低标准,GIPS标准由三套构成,C
571,在一个特定的情况下，一个基金持有三种不同股票，数量分布在400万、200万和350万之间。每只股票的每股收盘价是4元、7元和9元。此外，基金还拥有一种债券，数量达20万份，每份市场价值为100元。但这个基金还有一个挂钩，总共有5000万的银行贷款未偿还。另一方面，该基金已经把2600万份的基金份额售出。基于这些条件，那么该基金的份额净值应该是多少元？,2.02,1.21,1.81,1.51,B
572,"当我们谈论基金的利润来源时, 下列的哪项并不包含在内？",利息收入,公允价值变动损益,基金管理费收入,投资收益,C
573,设想一下这样的场景：在某一天，一个特定的基金拥有10万股、50万股和100万股的三种股票，这些股票的收盘价分别为30元、20元和10元。并且，此基金在银行有1000万元的存款，同时需要支付500万元的管理费和托管费，还应付500万元的税费。如果该基金的总份额为2000万份，而且我们假定该基金没有其他资产或负债，那么，基于这些信息，该基金当天的份额净值应该是多少元？,1.65元,0.65元,1.15元,0.5元,C
574,你知道什么被又名为合约规模，它决定了交易时每一份衍生工具的交易数量是多少？,合约标的资产,持仓量,结算单位,交易单位,D
575,关于期权合约的价值，你认为它可以表示为以下哪两个因素之和？,内在价值和市场价值,内在价值和时间价值,时间价值和市场价值,执行价值和市场价值,B
576,对于被动型投资者来讲，在满足成本的前提下，其追求的目标可能是（）。,扩大主动收益,提升信息比率,降低跟踪误差,降低主动风险,C
577,在对基金资产进行估值时，我们通常选择使用资产的_______。,预期价格,历史价格,最新价格,最低价格,C
578,在资本资产定价模型（CAPM）中，系统性风险大小用希腊字母贝塔(β)来标识，对应于资产或资产组合。关于贝塔系数(β)，哪一个描述是正确的？,贝塔可以看作是资产或资产组合对市场收益率变化的反应程度,贝塔系数的数值不会超过1,贝塔系数的数值不会低于0,当β系数大于1时，相关投资组合的价格变化幅度会比市场来得小,A
579,请判断下列关于个人投资者投资基金的税务处理说法中，哪一条是错误的？,当基金份额的申购和赎回获得差价收入时，基金公司会依法代扣代缴20%的个人所得税,对于购入和销售基金份额所产生的差价收入，暂时没有所得税的征收,如果个人投资者从基金分配中获取股票股利收入，上市公司将会帮他们扣除并提交20%的个人所得税,个人投资者从基金分配中得到的国债利息目前不受所得税的征收,A
580,从提供的债券投资收益变量概率分布表来看，你能告诉我这个变量的标准差是多少吗？,0.25%,10%,2.5%,5%,D
581,针对基金持仓结构，有效进行分析的指标方法有哪些？选择最合适的选项。,评估股票投资、债券投资与银行存款等现金类资产在基金资产净值中所占的比例,应用贝塔系数,考查基金股票的换手率,利用下行风险标准差,A
582,假设通货膨胀率是3%，实际利率是4%，那么，名义利率应该是哪个选项？,4%,3%,7%,1%,C
583,在讨论风险投资的方面，哪一项陈述是正确的?,风险投资是在资本退出时，通过股权增值获得高回报,风险投资被视为在私募股权投资中属于低风险领域的投资方式,风险投资的主要收入来源是企业的分红,风险资本的主要目标是获取企业的长期控制权,A
584,将债刑立即转变为股票所对应的价值是指什么？,债券利率,转换价格,转换价值,转换比例,C
585,按照哪种理论，投资者预期的未来现金流的现值就是任何资产的内在价值？,贴现现金流估值法,固定利率债券估值法,零息债券估值法,统一公债估值法,A
586,在下述选择中，哪个选项正确地描述了债券持有者、优先股股东和普通股股东的偿债顺序？,优先股股东后于普通股股东,债券持有者后于普通股股东,优先股股东后于债券持有者,债券持有者后于优先股股东,C
587,请从以下选项中选出那一个不被归类为金融债券的选项。,商业银行债券,地方政府债券,非银行金融机构债券,证券公司债券,B
588,投资管理能力是基金管理公司的重要组成部分，它直接决定了以下哪一类人的投资收益？,保险人,基金份额持有人,保管人,托管人,B
589,请从以下选项中点出关于净资产收益率描述不正确的一项：,企业如果净资产收益率低，说明其运用自有资本获取利益的能力高，带来的投资收益也高,影响净资产收益率的因子众多，全面研究这些影响以及改进净资产收益率的策略被称为杜邦分析法,净资产收益率，又被称为权益报酬率，强调的是单位所有者权益能获取的收益。,鉴于现代企业最主要的运营目标是股东财富的最大化，因此净资产收益率被视作评估企业是否能达到股东财富最大化的指标,A
590,"""FV，6％，3""这组符号的含义是什么？",这确定了利率为6％的3期复利终值系数,这代表着利率为6％的3期单利终值系数,这说明了利率为6％的3期复利现值系数,这是指利率为6％的3期单利现值系数,A
591,在下列关于银行间债券市场的交易方式的描述中，哪一种是不正确的？,在银行间债券市场，交易是通过询价方式进行的，且是随机成交的,要进行债券交易，必须签订一个书面合同,债券回购的主协议和之前提到的书面回购合同共同构成了回购交易的全套合同,进行债券交易的参与方不能在合同规定的价格或利息之外收取没有得到批准的额外费用,A
592,关于研究部的研究程序，哪一项描述是不正确的？,接下来，从中选出部分公司进行跟踪研究,直接将最优的股票挑选出来,最初步骤是对上市公司进行筛选,对先前筛选的公司进行深度筛选,B
593,请选择以下哪种是不动产投资的工具？,房地产股份有限公司,房地产有限合伙,物业管理公司,房地产有限责任公司,B
594,一家符合要求的境内投资机构(QDII)有意在境外进行证券投资，并进行了一系列的预备步骤。请指出其中哪一个步骤是错误的。,与选定的境外资产托管人签署了托管合同，由该境外托管人负责托管业务,向国家外汇管理局申请了境外证券投资的额度,择了一家证券公司的境外分支机构作为投资顾问,向中国证监会提交了境外证券投资业务许可文件的申请,A
595,"在这个假设中，一个公司在年初向银行存入了10,000元，年利率设定为12%，每年复息两次。考虑到这些因素，并考虑到以下的公式：(F／P，6％，5)=1.3382，(F／P，6％，10)=1.7908，(F／P，12％，5)=1.7623，(F／P，12％，10)=3.1058，那么在第5年结束时的本金加利息总和应该是多少元？",17908元,31058元,17623元,28653元,A
596,在以下选项中，哪一个并不属于我国银行间债券市场的基本细分市场?,银行间托管市场,交易所市场,银行间债券市场,商业银行柜台市场,A
597,假设你手头有一张面额为100元，价格为96元的三个月国库券（即90天），那么，按照360天计算一年的天数，此国库券的年贴现率会是多少？（）,17%,15%,16%,16.8%,C
598,"关于CAPM（资本资产定价模型）的理解,以下哪个选项的描述是不准确的？",CAPM模型展示了证券收益率在平衡状态下与风险的关系,CAPM模型基于马科维茨的证券组合理论,CAPM模型预设了交易费用和税金的存在,CAPM模型认为所有投资者都会进行广泛的投资分散,C
599,设想你获得了一笔资金收益。如果现在收取，你有10000元，但如果等到3年后，你可以得到15000元。再设想你此刻拥有一个投资机会，它每年以20%的复合年率计算返还。那么，哪个选项是正确的描述呢？,无从判断现在收取还是3年后收取有利,无论现在领取并投资，还是3年后领取，没有区别,在3年后收取这笔资金会更有利,现在收取这笔资金并将其投资将会更有利,D
600,请从以下陈述中选择出对债券远期交易的错误理解（）。,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%,远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%,任何一家市场参与者单只债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20%,远期交易实行全价交易，净价结算,D
601,"甲公司已收到股权投资基金A和B的投资，各自持股比例，创始人和两个基金，分别是75%，10%，和15%。两种基金都选择了优先购买权，但它们的执行规则各不相同: 基金A主张自己在后期筹资中能根据自身在公司的股权比例优先购买相应比例的新股; 而基金B主张自己可以根据自身的持股比例剔除创始人股份后的比例优先购买。甲公司计划再发行1,000股新股，当基金A和B同时行使优先购买权后，剩余的股数是多少股？",765股,300股,275股,750股,B
602,在假设股权投资基金A正计划进行对B公司的财务尽职调查的情境下，其中B公司为多家附属控股以及投资子公司的母公司，那么，以下哪种说法是正确的（）。,若在财务尽职调查前的2个月，B公司收购了F公司5%的股份，那么A基金应审阅相关的收购协议，如果没有问题，则无需继续核查其财务状况,A基金只需要获得B公司披露的持股子公司D的最近一年的财务报告，无需必要的审计报告或进一步的审慎核查,若在财务尽职调查前6个月内，B公司完成了对E公司的重大收购，那么，A基金应该获取E公司被收购前一年的财务报表，并进行财务状态的核查,A基金应获得被B公司纳入其合并财务报表的重要控股子公司C的最近一年的财务报告和审计报告，但无必要进一步的审慎核查,C
603,各选项中，关于公司型股权投资基金减资的表述，哪一项是不准确的？,减资定义为按照法律规定的步骤减少公司的注册资本金,在基金减资的过程中，必须将出资比例保持不变，同时对所有股东的出资进行等比例的减少,股份有限公司型股权投资基金的减资，需得到参加股东大会的占超过2/3表决权的股东的批准,有限责任公司型股权投资基金的减资，需得到拥有超过2/3表决权的股东的同意,B
604,关于正在积极扩展市场的成长型投资企业，股权投资基金应更关注其成长指标。请问下列哪项不属于这种成长指标？,市场占有率,销售额增长,新市场进入,网点建设,A
605,根据现有的自律法规，哪些日期是股权投资基金的管理人可以提交由会计师事务所审核的年度财务报告给中国证券投资基金业协会的？请从下述日期中选出。 I. 4月10日 II. 5月31日 III. 3月20日 IV. 6月10日,I、II、III、IV,I、II、IV,I、Ⅲ,III、IV,C
606,"在一个股权投资基金的管理人在进行风险告知方法时，以下那些方案是正确的（）？
Ⅰ.未要求投资者签署风险揭示书，只是口头告知投资者可能存在的特殊风险
Ⅱ.在投资者签署基金合同之前，基金管理人先让投资者签署风险揭示书
Ⅲ.聘请了甲公司为该基金进行价值核算服务，并且这一情况被视为一般风险咨询投资者
Ⅳ.当投资者针对基金的运营风险产生疑问时，基金管理人会详细解释
Ⅴ.在投资者签署了风险揭示书后，若其询问有关未被揭示的风险，基金管理人会告知该基金尚未完成备案",Ⅱ和Ⅴ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ和Ⅴ,Ⅱ和Ⅳ,D
607,在关于私募股权投资基金信息公开的情况中，哪一项的描述是错误的？,在每年一度的信息披露中，应包含投资者的账户信息、投资收益分配及损失承担情况、基金经理所得的管理费和业绩报酬,每季度结束当天起的10个工作日内，必须披露基金的净值、主要财务指数和投资组合的详情,若私募股权投资基金的管理规模超过5000万，那么必须在每月结束后的5个工作日内向投资者披露基金净值信息,基金投资的范围如果出现重大变更，信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行公开,C
608,请从以下选项中挑选出关于创业投资基金和并购基金区别描述中的错误(),创业投资基金只针对早期企业进行投资；并购基金仅投资于成熟的企业,创业投资基金投资后的重点过程是提供增值服务；并购基金投资后的关注点是对企业进行重整,创业投资基金普遍不采取使用杠杆，而并购基金则常用杠杆,创业投资基金的形式通常为参股投资，与此同时并购基金则多为控股投资,A
609,当中国证券投资基金业协会在基金备案过程中发现一家有限合伙型股权投资基金的合伙协议并未规定关于信息披露的细则，如信息披露的内容、频率、方式、责任及其渠道等，那么，该股权投资基金的管理人可能会面对哪种自律管理措施？,责令改正,谈话提醒,撤销管理人登记,书面警示,C
610,在以下列出的个体中，募集机构有资格向哪一个推广私募基金（）？,一位股民，持有价值200万元的股票，近三年年均收入为25万元,一位医生，持有100万元的国债，近三年的年均收入为55万元,一位律师，拥有价值500万元的别墅，近三年的年均收入为30万元,一位中学教师，持有200万元的存款，年平均收入为15万元,B
611,对于境外直接上市，你认为哪个陈述是准确无误的？（）,境外直接上市的优势包括提升企业在国际的知名度和影响力，节省信息传输的成本，还可以获取到外汇资金等,所谓的境外直接上市，是指境内的公司将本土资产/权益转移到注册在海外的特殊目的公司，并由特殊目的公司名下直接申请在境外交易所上市,如果企业选择进行境外直接上市，需要对当地的证券交易所直接提交上市申请，而中国证监会无需参与审批,鉴于其较为复杂的公司架构和国有股东现象，我国大型国有企业一般来说并不适合境外直接上市,A
612,在新的《证券法》中，关于公司第一次向公众发行新股票以及公开发行公司债券的规定，下列哪一项描述是准确无误的？,对于公司首次公开发行的新股，应显示其持续的盈利能力和良好的财务状况,对于公开发行的公司债券，其累计债券余额不应超过公司净资产的40%,对于公司首次对公众开放的新股发行，其近三年财务会计报告应由出具无保留意见的审计报告所证实,对于公开发行的公司债券，累积的最近三年可分配利润应足够支付公司债券一年的利息,C
613,对于尚未上市的企业中股权的私下协议转让方面，以下哪个说法正确呢？,在没有其他公司章程约定的情况下，有限责任公司的股权外部转让需要全部其他股东的同意,除非有公司章程特殊约定，股份有限公司其实只能对内部进行股权转让,主要的协议转让退出方式包括并购退出、回购退出以及清算退出,员工收购（EBO）是一种形式的回购退出,D
614,关于目标公司业务尽职调查的主要内容部分，以下哪项并不属于其中的范畴？,管理团队,纳税分析,发展战略,融资运用,B
615,在股权投资基金行业自律相关知识中，哪个描述被视为准确的?,行业自律机构制定行业规则，由政府监管部门对自律机构的内部成员实施行业规则,作为市场治理的一种方式，行业自律是政府监管的核心组织或部分,行业自律是基于政府监管，在行业成员间共同确定行业规则的过程,中国证监会及其派出的机构、投资基金管理人和其他基金服务机构通常组成了行业自律机构,C
616,"请参照以下选项，正确描述公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金的关系：

Ⅰ: 公司型基金为法人企业，而信托（契约）型基金属于非法人企业。
Ⅱ: 合伙型基金是一个法人企业，信托（契约）型基金则是一个非法人企业。
Ⅲ: 公司型基金的所有股东都有有限责任，而合伙型基金的有限合伙人投资者的责任也是有限的。
Ⅳ: 合伙型基金根据合伙协议运营基金，信托（契约）型基金则有助于避免双重税收。",提交选项 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,提交选项 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,提交选项 Ⅱ、Ⅲ,提交选项 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,B
617,在股权投资基金所投入的各类企业中，以下哪种类型的企业最适合使用收入法进行估值？,企业增长稳定，业务简单，但现金流存在波动,企业增长不稳定，但业务简单，现金流平稳,增长情况不稳定，且业务复杂，现金流有波动,增长稳定且业务简单，拥有平稳的现金流,D
618,在关于股权投资基金募集的各种观点中，哪一个表述并不正确()？,在筹集过程中，对投资者的风险认知能力和风险承受能力的评估是必须的,管理人有权自主制定基金的募集推广资料并寻找任意投资者,股权投资基金有公开收集和非公开收集两种方式,在基金管理人委托的第三方销售机构进行筹集当中，该机构必须得到中国证监会的基金销售业务资格并加入中国证券投资基金业协会,B
619,这是一段摘自股权投资基金管理人甲与目标公司A投资框架协议的内容，具体规定如下：“未经双方同意，除在法律、法规或司法程序中要求公开、或公司甲及A公司允许的人员以外，不得向第三方披露以下信息：(a)正在进行投资磋商或谈判；(b)投资相关的条款、条件及其它包括进展的信息；(c)协议及对应条款的存在。”请问，该条款归属于哪种类型？,保密条款,保护性条款,排他性条款,完全棘轮条款,A
620,在完全相同的其他条件下，请选择以下哪一个选项会导致基金资产净值（NAV）上升？,基金承担的管理费用加大,基金中的现金资产减少,基金投入的项目的公允价值提升,增加基金应承担的负债,C
621,关于降价融资的理解，以下哪一项描述不正确？,降价融资通常发生在那些经营业绩大幅上升的目标公司，可以用以对其同行竞争者构成威胁,在降价融资的情况下，后一轮投资者可能以比前一轮投资者更低的价格认购,降价融资一般错在公司的后续融资阶段,降价融资可能被企业的实际控制人作为一种工具，以稀释投资方的股权,A
622,在关于折现现金流估值法中折现率的相关知识中，下列哪一项描述是不准确的？,红利使用的折现率为加权平均资本成本,所选用的折现率要取决于应用的现金流，两者应有对应关系,加权平均资本成本对应的是企业自由现金流的折现率,股权自由现金流对应的折现率应为股权资本成本,A
623,"根据现行的自律制度，有关股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会提交由会计师事务所审计的年度财务报告的期限可以是哪些日期？

I 是4月10日
II 是5月31日
III 是3月20日
IV 是6月10日",I和III,I、II、III和IV,III和IV,I、II和IV,A
624,"当一家合伙制的股权投资基金在运营期间发生以下中的哪些情况时，基金管理者需在五个工作日内向中国证券投资基金业协会提交报告？  
Ⅰ高级管理团队发生了变动的投资项目公司  
Ⅱ基金托管人发生了更换  
Ⅲ控股股东发生更变的基金管理者  
Ⅳ基金合同出现了重要的更改",Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
625,"在应用简单价值等式进行企业价值与股权价值的互换中，哪两项描述是正确的？
Ⅰ企业价值被定义为由所有投资者，包括股东和债权人，共享的公司业务带来的价值
Ⅱ企业价值加现金等于股权价值再加上债务
Ⅲ需要关心纳付利息的负债以及不需纳付利息的负债
IV.也需要注意非核心资产",Ⅲ以及Ⅳ,Ⅰ与Ⅱ,Ⅱ及Ⅲ,Ⅰ并且Ⅲ,B
626,有关股权投资基金管理人和投资者交互的描述中，哪一项是不准确的？,在基金募集阶段，投资者有权进行全面的调研，包括了解基金管理人的历史业绩以及核心团队成员的工作经验等,在基金运行期间，除了发布定期报告，基金管理人还需要按约定召集投资者会议,在基金运行期间，基金管理人需要按照事先约定的时间框架和内容发布报告,在基金运行期间，为满足投资者对敏感信息的关心，基金管理人需要及时全面地披露相关进展,D
627,在基金管理人的运营过程中，哪些业务环节可以选择外包?,估值核算、销售支付、份额登记、合规风控,销售支付、份额登记,估值核算、销售支付、份额登记,销售支付、份额登记、合规风控,C
628,"在项目跟踪与监控的众多指标中，哪些可以被视为管理指标？下列各项中，请选择正确的组合（）。

Ⅰ. 公司的战略与业务定位
Ⅱ. 企业的经营风险控制状况
Ⅲ. 股东关系与公司治理的状况
Ⅳ. 合约条款的执行情况
Ⅴ. 拖欠付款情况的存在",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,A
629,在股权投资基金管理人执行关于重大事件信息更新的职责时，哪一项以下的情况并不被算作重大事件信息呢？,基金清盘或清算的发生,基金托管者的变动,基金管理人的变动,基金投资者的变动,D
630,"在股权投资基金的运行过程中，若遇到重要事项，基金管理员有责任在5个工作日之内将此消息上报给中国证券投资基金业协会。以下事项属于前述的重大事件： 

Ⅰ基金管理人、托管人的更替
Ⅱ基金合约条款的大幅度变动
Ⅲ基金遭受清洁或清算
Ⅳ对基金的持续运营、投资者的权益、资产净值造成巨大影响的事件

选择以下最准确的",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,A
631,在杠杆收购的过程中，关于夹层资本的正确描述是哪一个（）？,其成本比一般的银行贷款高,通常需要求融资企业提供资产作为抵押,其灵活性低，不能满足特定的交易需求,其收益超过股权资本,A
632,在诸多因素中，哪些是主要影响中国权投资基金选择其组织形式的?,法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度、基金运营实务的要求,法律依据、监管要求、基金运营实务的要求,法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度,监管要求、与股权投资业务的适应度、基金运营实务的要求,A
633,"在以下哪些情况下，中国证券投资基金业协会将不接受拟申请登记私募基金管理人的登记申请?
Ⅰ申请机构在申请登记前无视规定，公开宣传、推介并向不合格投资者发行私募基金
Ⅱ申请机构同时经营民间借贷业务
Ⅲ申请机构的高级管理人员近三年有完全清白的信用记录
Ⅳ申请机构涉及虚假申报，实施恶性欺诈行为",情况Ⅰ、情况Ⅱ、情况Ⅲ,情况Ⅰ、情况Ⅱ、情况Ⅳ,情况Ⅰ、情况Ⅱ、情况Ⅲ、情况Ⅳ,情况Ⅰ、情况Ⅲ、情况Ⅳ,B
634,中国证监会对于企业申请在境外直接上市有一些特定的要求。下列关于这些要求的描述中，哪一项是不正确的？,企业必须有规范的法人治理结构以及相对完善的内部管理体系,筹资的目的应符合国家的产业政策、外资利用政策，以及关于固定资产投资立项的国家规定,企业的净资产不得低于4亿元人民币,企业过去一年的税后利润必须不少于5000万人民币，并且需要有增长前景；按照合理的市盈率预期，筹资金额不得低于6000万美元,D
635,在涉及股权投资基金投资者权利的讨论中，以下哪一项陈述是正确的？,任何时候，基金投资者都有权限查看或复制所有的基金相关资料,基金投资者有权享受基金财产所带来的收益，但在清算后的剩余基金资产分配中不得参与。,基金投资者，作为专业的投资者，通常能够参与确定其投资基金的投资策略，这通常适用于母基金,投资者有权参与基金投资者会议，并对审议事项进行投票,D
636,以下关于基金管理人的登记和基金产品的备案的规定中，哪一条描述的是不正确的？,自然人无法注册为基金管理人。,在基金产品开始募集的20个工作日后，基金管理人必须为已募集的基金进行备案。,基金管理人既可以是公司，也可以是合伙企业。,如基金备案材料不齐全或不符规定，基金管理人应遵照中国证券投资基金业协会的要求及时进行修正。,B
637,对于一个政府引导基金通过参股形式投资某创业投资公司的情境，以下哪一项正确地描述了这类政府引导基金的职责和地位？,作为单一的最大股东，具备该创业投资企业的实际控制权,作为唯一的资金供应者，直接管理该创业投资企业,作为控股股东，拥有该创业投资企业的实际控制权,而非直接管理创业投资企业，而是由专业的管理团队负责管理,D
638,在帮助被投资企业构建规范的财务管理系统的过程中，投资机构应该注意到，以下哪个选项并不属于该体系的基本标准？,风险管理,降低成本,规范管理,全面预算,B
639,有关投资后提供的管理增值服务，哪一项描述是不正确的？,投资机构通常能在公司治理方面给出合理的建议，协助投资目标公司逐步构建起规范的公司治理结构。,投资机构能协助投资目标公司寻找适合的高级管理人员、核心技术人员、供应商，及客户等各类资源。,假如投资目标公司需要引入新的股权或债务资金，投资机构一般会借助自身在资本市场及借贷市场的网络关系，推荐其它投资机构或商业银行。,在向投资目标公司提供资本运营增值服务时，投资机构由于对资本市场的深度理解及强大的资本运营能力，因此可以承担主要责任。,D
640,在投资者根据公司法通过资本投入创建的独立公司法人实体中，这样的实体根据需要可自我管理或委托专业基金管理者进行管理，以形成股权投资基金，我们常称之为公司型基金。请问在我国，这样的公司型基金可以采用哪种组织形式？,要么有限责任公司或者股份有限公司,仅限于股份有限公司,专门是国有独资企业,只能是有限责任公司,A
641,一家处于起步阶段的公司正在寻求某股权投资基金的投资。该公司目前的利润和现金流均为负值，但未来有可能产生较高的回报。请问在这种情况下，通常会采取哪种方式来对这家公司进行估值？,采用重置成本法。,采用创业投资估值法。,采用相对估值法。,采用清算价值法。,B
642,在理解投资后管理的过程中，哪种陈述是正确的呢？,好的投资后管理需要基金出资人积极参与被投资企业的重要商业决策,通过投资后管理，可以消除投资风险，确保投资的价值增长,投资后管理的核心内容包括对被投资企业的监管和提供增值服务,从项目尽职调查完成、投资实施到项目退出，这整个阶段被视为投资后管理的时间段,C
643,关于小王从特定独立基金销售公司购买股权投资基金的情况，哪一项关于该基金销售公司销售人员的陈述是真实可信的？,他们表示会通过他们公司的账户派发给你的收益,他们提出你有可能购买价值100万的基金份额，并有机会将部分份额转卖给你的亲戚朋友,他们承诺你购买的基金期望年化收益为30%,他们坚称会把此次基金募集相关的全部记录，自基金清算日起保存10年,D
644,在除了法律明确规定或遵从相关监督机构的公开要求之外，投资者应对其在投资过程中了解的目标公司的商业秘密和其他信息进行保密。这通常是投资协议中的哪一项规定？,保密条款,保护性条款,排他性条款,反摊薄条款,A
645,为确保投资目标公司的繁荣发展及利益，股权投资基金通常在协议中规定，公司的董事、高级管理人员或其他关键人员在离职后一定期限内，不能去公司的竞争对手处工作。这样的内容，通常被写入协议的什么部分？,竞业禁止条款,反摊薄条款,排他性条款,保护性条款,A
646,外币股权投资基金的定义是一种依托中国境外相关法规在中国____的资金，而其主要投资方式是____。,在境外设立且主要投资方式是用人民币对中国境外的企业进行投资,在境内设立且主要投资方式是用外币对中国境外的企业进行投资,在境外设立且主要投资方式是用外币对中国境内的企业进行投资,在境内设立且主要投资方式是用人民币对中国境内的企业进行投资,C
647,基金管理人在注册并开展基金管理业务的过程中，需要达到规定的条件。在下列陈述中，哪一项是错误的？,基金管理人的从业人员数量以及内部机构的设置和内部控制制度应相互匹配，并且应有一定规模的专业高级管理人员,基金管理人只能是合法设立的公司或合伙企业，不能是自然人,民间借贷、微型理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，如果存在业务与私募基金属性的冲突，中国证券投资基金协会将不予注册,主营私募基金管理业务的基金管理人，允许有其他类型的基金管理业务作为兼营业务,D
648,当律师为申请股权基金管理人登记的机构撰写法律意见书时，应首先进行全面的尽职调查。以下哪一项不算是尽职调查的必要内容？,是否收集申请机构高层管理人员具有基金从业资格的信息,是否查看申请机构是否兼营有可能与股权投资基金业务产生冲突的业务,是否探寻申请机构的股权构成，是否涉及直接或间接的外资来源,是否分析申请机构所申报的业务所需要遵守的自律规章,D
649,在考虑相对估值法和折现现金流估值法的不同之处时，哪一个陈述是正确的？,完整的财务信息是相对估值法的基础,在折现现金流估值法中，所建立的假设较少,折现现金流估值法能更更新地反映当前市场状况,相对估值法中的主观因素比较少,D
650,在关于业务尽职调查的理解中，你觉得哪一个说明是正确的？,依据目标企业的种类与所在阶段的不同，业务尽调的关注点也会有所改变,业务尽调致力于从目标公司内部收集第一手信息，为决策提供尽职调查报告作为参考,业务尽调需要充分把握目标公司资产与业务的所有权状况,业务尽调的主旨是深入了解目标公司的历史，全方位评测业务的合规性和潜在的法律危险,A
651,在基金的份额拆分这个话题上，哪一个观点是正确的？,更大范围推广份额拆分，因为它作为一种金融创新，可以帮助基金突破合格投资者规定的额度标准,虽然个人投资者并无购买限制，但机构不应该将份额拆分作为购买基金的目的,提倡进行份额拆分而不是收益权拆分，因为份额拆分比收益权拆分更早地约定了投资者的权益,通过份额拆分来突破合格投资者的额度标准，是基金所不能执行的,D
652,对于基金的组织形式来说，一下哪一个方式能让投资者对基金的重大事项或重大投资做出决定？,信托（契约）型基金由基金管理人负责管理,公司型基金有设立股东大会（股东会）。,合伙型基金配置有投资咨询委员会,合伙型基金设有合伙人会议,B
653,有关全国中小企业股份转让系统方面的知识，哪项陈述并不正确？(),此系统是全国范围内的证券交易平台,此系统得到了国务院的批准并建立,利用该系统的挂牌转让股份并不是股权投资基金的退出途径,"此系统通常被人们称为""新三板""",C
654,对于股权投资基金的募集机构在行使职责和义务时，以下哪项陈述不准确？,募集机构在募资阶段应指导投资者自我评估基金产品的风险性，并对其与自身承受风险能力进行适宜匹配,募集机构有义务表现出专业的工作精神，诚实守信，务必谨慎且勤勉，以防止利益冲突,募集机构被要求制定相关规定以保护投资者的商业秘密，且对个人信息严格保管,募集机构有责任制定规章制度来确保基金财产和客户资金的安全,A
655,请对比辨析杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本与银行贷款的差异。请选择：,夹层资本的优先级较高，其成本也更高,夹层资本的优先级较低，其成本更高,夹层资本的优先级较高，其成本更低,夹层资本的优先级较低，其成本较低,B
656,"银行间债券结算的方式包括哪些？()

选项列表：",见券付款，见款付券和券款对付,纯款过户，见券付款和见款付券,纯款过户，见款付券和券款对付,纯款过户，见券付款和券款对付,A
657,有关基金估值原则的看法，下面哪一项是错误的？,如果一个投资项目没有对应的活跃市场，那么应使用市场参与者广泛接受并且过去的市场交易价格也已验证其可靠性的估值方法来确定其公允价值,如果有足够的理由证明以上的估值原则不能客观地反映某一投资项目的公允价值，基金管家可以根据市场价值进行估值,如果投资的项目在一个活跃市场上交易，那么应以该市场的活动价格来确定该项目的公允价值,使用估值技术得出的结果，应当反映在公平条件下于估值日进行的正常商业交易价格,B
658,"在《公司法》中明确规定了一些设立有限责任公司需要满足的条件，请选择哪些条件是符合这部法律规定的()。
①股东人数达到法定要求
②所有股东认缴出资额应符合公司章程规定
③股东需共同参与制定公司章程
④应有公司注册地",①、②、④符合,①、②、③符合,②、③、④符合,①、②、③、④都符合,D
659,"股权投资基金的管理者通常通过以下哪些途径和方法来参与投资后的管理呢？
Ⅰ.参加被投资企业的股东大会
Ⅱ.参加被投资企业的监事会
Ⅲ.关注投资企业的经营情况
Ⅳ.日常沟通和联络",Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,C
660,"关于股权投资基金的监督和管理，以下哪一种说法是正确的？

Ⅰ.股权投资基金活动受到中国证监会及其派出机构根据相关法规的监督和管理。
Ⅱ.中国证监会及其派出的机构负责对股权投资基金管理机构的设立进行行政审批。
Ⅲ.中国基金业协会根据有关法规进行股权投资基金行业的自律性管理。",Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,B
661,一家股权投资基金计划对互联网金融行业的A公司进行投资。预测在3年后，这支基金撤资时，A公司的销售收入能达到10亿人民币，而销售成本则为4亿人民币。假设A公司的销售额以年均50％的速度增长，同时当前市销率的倍数为5倍。那么，我想请你估计一下A公司目前的股权价值，即应为多少亿人民币？,8.9亿元,33.3亿元,14.8亿元,20.0亿元,C
662,请选择以下选项中，哪一个关于公司解散清算的描述是不准确的？,公司在被法院宣告破产后，法院会组织进行公司清算,公司营业执照被正式吊销、被强制关闭或者被官方撤销可以导致公司解散,通过股东会或股东大会的决议可以解散公司,公司章程规定的营业期限到期或出现章程约定的其他解散原因可以导致公司解散,A
663,"在进行财务尽职调查时，以下哪些选项是财务比率分析的组成部分？
Ⅰ盈利能力分析
Ⅱ偿债能力分析
Ⅲ运营能力分析
Ⅳ纳税分析",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,C
664,请根据以下四个选项，选择一项作为关于基金份额拆分的正确说法（）。,不可以通过基金份额拆分来突破合格投资者的标准,机构不应该以份额拆分为目标去购买基金，但这个限制并不适用于个人投资者,份额拆分与收益权拆分是不同的，对于份额拆分，投资者的权益被更早地确定，因此我们应该鼓励份额拆分，而不是收益权拆分,份额拆分是一种金融创新行为，在基金募集过程中，可用它来突破合格投资者的标准并应考虑进行大规模的推广,A
665,哪一项对于中国的股权投资基金投资者的人数限制的描述不正确？,在公司型基金中，股份公司的投资者人数不得超过200人,合伙型基金的投资者人数不得超过1000人,在公司型基金中，有限公司的投资者人数不得超过50人,契约型基金的投资者人数不得超过200人,B
666,考虑以下情景：一家股权投资基金以10倍市盈率估值并投入4000万元人民币到一家公司，这家公司上一年度的净利润为1000万元人民币。2017年3月，双方正式签署投资协议。原股东约定，如果在2019年9月份前未能成功上市，则会以10%的年利率（单利）进行回购，利息计算从投资日开始到实际回购日结束。假设在2017年10月，基金实际支付了投资款，但到2020年10月，目标公司尚未成功上市。该公司的原股东决定回购股权，除了投资本金之外，他们需要支付多少万元作为额外费用？,600万元,1200万元,433万元,1324万元,B
667,就中国证券投资基金业协会的职责有哪些，以下的选项中，哪些是正确的？,只包含提供会员服务，组织行业交流，以及办理非公开募集基金的备案。,办理非公开募集基金的备案，教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益，以及对私募投资基金活动进行行政管理。,提供会员服务，组织行业交流，以及办理非公开募集基金的备案以及教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益。,提供会员服务，组织行业交流，办理非公开募集基金的备案，教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益以及对私募投资基金活动进行行政管理。,C
668,在以下选项中，哪一项并不属于股权投资基金托管人的职责范围？,根据规定设立基金资金账户,周期性地向基金管理人提交资产托管报告,对基金的投资运作提出投资建议,依据基金合同约定，根据基金管理人的投资指示，完成清算交割的处理,C
669,如果一位高级管理人员在最近（）年内有重大失信记录，或者在最近（）年内被中国证监会采取市场禁入措施，那么该拟申请登记的私募基金管理人将无法被协会接受其登记申请。,三，五,四，二,二，四,三，三,D
670,开始基金投资业务，并为其贯彻实施提供必要前提，对于股权投资基金来说，哪个是？,股权的发放,初始资金,基金的设立,资金的募集,D
671,我国的股票交易规则规定，在集合竞价和连续竞价环节，买入和卖出的价格相对于前一个交易日的收盘价格的涨跌范围有一定限制。假设这个限制适用于所有的股票，包括A股和B股，那么这个涨跌禁区的幅度最大是多少呢？,12%,10%,15%,5%,B
672,"对于股权投资基金的投资行为，以下哪类主体可以不经过核查其最终投资者是否符合合格投资者标准，且不需要进行投资者人数的合并计算的确认呢？

Ⅰ. 既包括社会保障基金、企业年金等养老基金，也包含慈善基金等社会公益基金
Ⅱ. 是依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ. 这类投资者包括私募基金管理人及其从业人员，他们投资于所管理的私募基金
Ⅳ. 中国证券监督管理委员会规定的其他投资者",投资主体包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,投资主体包括Ⅱ、Ⅲ,投资主体包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,投资主体包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,D
673,请选出不符合作为国内股权投资基金主要募集对象标准的选项（）,养老基金,政府引导基金,社会保障基金,母基金,A
674,请根据以下描述，找出其中关于股权投资母基金运行模式、特性以及功能的错误说法。,股权投资母基金直接对股权进行投资，并且对其投资的每一个股权投资基金项目进行跟投。,股权投资母基金通常会投资多个股权投资基金，因此投资者可以有效地实现风险的分散。,股权投资母基金由于其专业性和资源优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会。,股权投资母基金的管理者通常对股权投资拥有深厚的知识框架、人脉资源和其他资源，进而可以作出更为明智的投资决策。,A
675,当说到目标公司在未来发行新股份或可转换债券时，股权投资基金可以按照自身持股比例在相同条件下获得优先认购的权利，这是指什么？,第一拒绝权,拖售权,优先认购权,随售权,C
676,在以下关于股权投资基金募集流程的叙述中，哪一个是正确的？,基金合同的签署应在冷静期满后完成,投资者适当性匹配应在完成基金风险类型评估后进行,合格投资者确认程序应在完成基金合同签署后履行,特定对象确定程序应在完成风险揭示后进行,B
677,主要参与合伙型基金的主体是谁？,普通合伙人和有限合伙人,基金管理人和普通合伙人,基金管理人、普通合伙人与有限合伙人,基金服务机构、基金管理人以及普通合伙人,C
678,在基金募集过程当中，以下哪些行为是基金募集机构应当执行的？,仅需谨慎勤勉和防范利益冲突,需恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉和防范利益冲突,仅需恪尽职守、诚实守信和谨慎勤勉,仅需恪尽职守和诚实守信,B
679,投资方式中，基金采用杠杆收购对目标企业进行投资的方法是什么？,杠杆融资,资产证券化,非杠杆收购,杠杆收购,D
680,当合格投资者A计划从投资者B手中接收某一基金投资份额时，被允许的最低基金份额金额是多少万元？,60,100,30,50,B
681,关于基金的运行方式，下列哪一项是按照合伙协议进行基金运营的？,合伙型基金,信托型基金,并购基金,公司型基金,A
682,"请核对以下选项，找出哪些是基金合同应当明确约定的关于信息披露相关细项？

Ⅰ.信息披露所包含的内容
Ⅱ.信息披露的频率
Ⅲ.信息披露的形式
Ⅳ.信息披露的责任人",包含 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ以及Ⅳ全部,只在Ⅱ和Ⅲ之间选择,仅包含 Ⅰ 和 Ⅱ,包含 Ⅰ、Ⅱ与Ⅳ,A
683,"如下哪些因素可能会导致合伙型股权投资基金解散？
Ⅰ.基金运行期满并且合伙人选择不再运转
Ⅱ.合伙人的一致决定导致的解散
Ⅲ.所有投资项目都到期并退出
Ⅳ.法律、行政法规和合伙协议中提议的其他解散情况",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
684,下列哪个选项是对于投资协议内股权投资基金和目标公司共同约定关于董事会席位分配与构成的条款的描述？,保护性条款,回售权条款,反摊薄条款,董事会席位条款,D
685,在信托（契约）型基金的场景下，以下哪一个角色根据基金合同承担对基金的经营和管理职责？,投资者,基金管理人,基金监管机构,基金托管人,B
686,在合伙型股权投资基金的清算过程中，清算责任主要由清算人负责承担。那么，清算人都可以由哪位合伙人来担任呢？若得到大于一半合伙人的同意，清算人可以由一个或者多个合伙人，甚至是第三方来担任。如果清算人并未被确定，那么，合伙人或者其他有利害关系的人可以向人民法院申请指定清算人。,1／2的合伙人,1／3的合伙人,2／3的合伙人,所有的合伙人,D
687,有关股权投资基金管理的专业性及规范性要求，以下哪一项描述是不正确的？,股权投资基金管理者的商业注册地点应与他们管理的股权投资基金的商业注册地相一致,股权投资基金的管理者应对连接机构及分支机构进行深入管理,股权投资基金管理者的名字和业务领域应包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”和“创业投资”等相关词汇,新设立的股权投资基金管理者在注册时支付的注册资金应足以支付公司一段时间内的合理运营成本,A
688,请从以下选项中选择一个对于相对估值法的评估描述不精确的。,它有较多的主观成分,它使用起来简单，易于理解,它受到可比公司企业价值偏差的影响,它能及时反映市场观点的改变,A
689,在以下情境中，您需要找出加权平均资本成本（WACC）最接近的值。假设你是A公司的财务经理，你知道公司的股权资本成本为10%，税前债权资本成本为8%，税率为30%，并且公司的债务在总资产中的份额为20%。据此，WACC的最接近值可能为：,8．12%,7．12%,9．12%,6．12%,C
690,私募基金的推介目标应该是以下哪一类人？,医生，他持有100万元的国债，他近3年的年均收入超过50万元,中学教师，他拥有200万元的存款，他的年均收入为15万元,在校大学生，他无收入且无金融资产,股民，他持有价值200万元的股票，且他的近3年年均收入为25万元,A
691,在讨论行政监管措施和行政处罚由监管机构实施时，以下哪一项描述是正确的？,如果对行政监管措施有异议，只能向复议机关提交复议申请，不能向人民法院申请诉讼,若对行政监管措施表示不接受，可向复审机关提交复议申请，但不能向法院提起诉讼,如果对监管措施和行政处罚有异议，可在收到决定书后的60日内向复议机关提交复议申请,如果对行政处罚进行抗议，可在接收到决定书后的六个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼,C
692,"在撰写法律意见书时，以下列出的哪些内容需被彻底审查并明确提供法律意见？

Ⅰ.是否确认申请机构在中国境内的合法设立并有效运行
Ⅱ.分析申请机构股东的股权结构情况
Ⅲ.是否考察申请机构是否存在实际控制人
Ⅳ.是否揭示申请机构过去2年参与诉讼或仲裁的具体情况",全部包含：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,包含：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,包含：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,包含：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
693,请从以下选项中选择出哪个不算是基金托管的基本原则（）。,合规性原则,规范性原则,安全性原则,保密性原则,B
694,在基金合同中，哪一项是涉及基金利润分配的内容？,投资期限,回拨机制,管理费分配比例,历史业绩,B
695,假设你是一位个人投资者，打算购入股权投资基金的份额。忽略你的年均收入，以下哪种资产证明可以作为合格投资者认定的校验条件？,储蓄在银行的100万元,投资性的房地产500万元,信托计划资产300万元,在银行的理财产品资产200万元,C
696,"关于信托（契约）型基金的特性描述正确的是以下哪些？
Ⅰ.其本质上定义为一种信托关系
Ⅱ.信托契约中的各方可以通过信托契约来达成特定的约定，允许相对灵活的运行
Ⅲ.当涉及到企业所得税时，信托（契约）型基金并非税收主体，因此不必承担所得税责任。仅基金投资者要缴纳投资收益得来的所得税，从而避免双重纳税
Ⅳ.在信托（契约）型基金中，除非基金合同中有特别的条款，基金投资者一般仅需对基金的债务负责至其出资的额度，这意味着其责任是有限的。",包括Ⅰ、Ⅳ,仅有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,仅有Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
697,在一个投资协议中，旧股东即股权投资基金被赋予优先认购权条款，那么这具体包含哪些权力呢？,在目标公司发行可换股债时，权先于新入投资者依比例认购；以及可以根据公司未来的实际业绩去相应调整公司的估值。,在目标公司发行新股时，权先于新入投资者依比例认购；在目标公司发行可换股债时，权先于新入投资者依比例认购；在目标公司的其他股东对外转售股权时，享有在相同条件下的优先购买权；以及可以根据公司未来的实际业绩去相应调整公司的估值。,在目标公司发行新股时，权先于新入投资者依比例认购；在目标公司发行可换股债时，权先于新入投资者依比例认购。,在目标公司发行新股时，权先于新入投资者依比例认购；在目标公司发行可换股债时，权先于新入投资者依比例认购；在目标公司的其他股东对外转售股权时，享有在相同条件下的优先购买权。,C
698,"""基金管理人内部控制的有效性""的主要涵义可以取决于以下哪些因素？

Ⅰ.基金管理人是否能实行符合法律法规要求的内部控制政策和措施
Ⅱ.是否定期评估内部控制的有效性，并根据法律法规的调整，以及业务战略、方针和理念等内外环境的改变进行相应的修改或优化
Ⅲ.在基金管理的日常运作中，内部控制是否能持续并有效地执行，提供实现公司操作效率的提升、财务信息的可靠性和遵守法律法规的合理保证",仅Ⅱ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅰ和Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ以及Ⅲ,C
699,请从以下各项选择关于信托（契约）型基金的描述，哪一项是不正确的？,信托（契约）型基金实质上是一种信托关系，各方可以通过信托契约进行相关的约定，其运作方式相对灵活,以订立信托契约的方式建立的股权投资基金，被称为信托（契约）型股权投资基金,信托（契约）型基金拥有独自的法人资格,信托（契约）型基金的投资者的债务责任有限，在基金中的出资额度即是其承担责任的限度,C
700,"主要投资基金的收益有哪些来源？请从以下选项中选择。
Ⅰ、所投资企业分配的红利
Ⅱ、实现项目退出后的股权转让所得
Ⅲ、资本增值
Ⅳ、利息收入",Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,B
701,在2015年，甲创业投资基金向X生物科技投入了500万元，当时公司估值为4500万元。到了2016年，乙创业投资基金向同一家公司投资了2000万元，这时的估值跃升至1亿元。在2017年，甲基金计划以1.5亿元的价值卖掉他们所持有的全部股份。如果我们假设X生物科技公司的股权在此期间没有其他变动，那么假如乙基金行使它的优先拒绝权，那么以下哪个陈述是正确的？,乙基金有权以1200万元的价格优先购买甲基金想出售的所有股权。,乙基金有权以2000万元的价格优先购买甲基金想出售的所有股权。,乙基金应当以1500万元的总额，和其他新的投资者一起按照比例购买甲基金欲出售的股权。,乙基金应当以1200万元的总额，和其他新的投资者一起按照比例购买甲基金欲出售的股权。,C
702,请指出，从接受完整的注册材料开始，中国基金业协会应在20个工作日之内，通过互联网公开显示以下哪一项信息，并为基金管理人完成注册流程：,基金管理人的名称以及基金募集的情况,基金管理人的名单,基金管理人的基本状况,基金管理人的名称,C
703,以下列出的哪个选项不被合同指引所包括？,招募说明书,必需的合伙协议条款,信托(契约)型基金合同内容,必需的公司章程条款,A
704,在设立基金的过程中，采用有限合伙制度，以下哪些信息是必须明确提供的？,普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所，以及执行事务合伙人应具备的条件和选择程序,普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所，执行事务合伙人应具备的条件和选择程序，以及执行事务合伙人权限与违约处理办法,普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所，执行事务合伙人应具备的条件和选择程序，及执行事务合伙人的除名条件和更换程序,普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所，执行事务合伙人应具备的条件和选择程序，执行事务合伙人权限与违约处理办法，以及执行事务合伙人的除名条件和更换程序,D
705,请问，下列哪一项关于份额拆分和收益权拆分的描述是正确的？,无论是份额拆分还是收益权拆分，都被严格禁止,收益权拆分被严格禁止，但是份额拆分仍可使用,这两种拆分方式均是可以使用的,份额拆分被严格禁止，而收益权拆分仍然可以使用,A
706,在确保基金资产安全性的过程中，基金资产应该遵循管理与保管分离的理念，由特定的（）负责基金资产的保管。,基金份额登记机构,基金销售机构,基金评价机构,基金托管机构,D
707,对于人民币股权投资基金与外币股权投资基金的描述，哪项是不正确的（）?,外资人民币股权投资基金是用人民币投资于中国境内非公开交易股权的基金。,外币股权投资基金一般用“两头在外”的方式运作。,外资人民币股权投资基金在境外进行了经营注册。,外币股权投资基金主要用于对位于中国境内的企业进行外币投资。,C
708,在一家公司进行融资之前，其股票的总数是50000股。前期的投资者们用每股5元的价格买下了10000股，而后期的投资者们则以每股3元的价格购入了同样数量的股票。假设在加权平均条款生效情况下，并通过反稀释条款，前轮投资者实际应适用的每股价格是多少元？,5,4.17,4.71,5.36,C
709,无限责任公司和股份有限公司两种型别的股权投资基金是如何进行分红的呢？,有限责任公司和股份有限公司都选择现金分配及派发新股,有限责任公司现金分配；股份有限公司现金分配及派发新股,有限责任公司现金分配及派发新股；股份有限公司现金分配,都选择现金分配,B
710,在股权投资基金的募集过程中，通常需要准备哪些主要文件？,私募备忘录、募集推介资料、基金条款书,私募备忘录、反向尽职调查资料、基金条款书,私募备忘录、募集推介资料、反向尽职调查资料、基金条款书,募集推介资料、反向尽职调查资料、基金条款书,C
711,在经营层面，A公司遭遇亏损，同时作为投资公司，持有有限合伙型基金B和公司型基金C的投资收益权。在这种情况下，关于其从基金收益中的税务处理，哪项描述是正确的？,来自于有限合伙型基金B以及公司型基金C的分配收益，均应当用于调增应纳税所得额,来自于有限合伙型基金B的分配收益，应当用于调增增值税所得额，而来自于公司型基金C的股息红利分配收益，不应当用于调增应纳税所得额,来自于有限合伙型基金B以及公司型基金C的分配收益，均不应当用于调增应纳税所得额,来自于有限合伙型基金B的分配收益，不应当用于调增应纳税所得额，而来自于公司型基金C的股息红利分配收益，应当用于调增应纳税所得额,B
712,在基金管理人有权根据需求，选择将相关的基金服务业务委托给基金服务机构时，以下那个选项的陈述是错误的？,除基金合同内的约束之外，股权投资基金管理人应自行承担服务费用,服务机构需要对其所提供的服务涉及的基金和投资者资产进行集中统一管理,服务机构应建立严格的信息屏障和业务隔离机制，并有效实行内部控制,如果在完成中国证券投资基金业协会的登记后，服务机构连续六个月没有进行基金服务业务，中国证券投资基金业协会将会取消其登记,B
713,在关于股权投资基金管理人未能按期完成信息报告任务的情况中，以下选项中，哪一个表述是正确的？,如果未能准时完成季度、年度和重大事件的报告更新任务，累计达到3次，那么中国证券投资基金业协会将注销其登记,如果未能及时完成季度、年度和重大事件报告更新任务，累计达到2次，那么中国证券投资基金业协会将注销其登记,如果未能即时完成季度、年度和重大事件的报告更新任务，累计达到1次，那么中国证券投资基金业协会将将其列为异常机构,如果未能按时完成季度、年度和重大事件报告更新任务，累计达到2次，那么中国证券投资基金业协会将将其列为异常机构,D
714,关于政府监管和行业自律组织的敘述中，有哪一项是不正确的？,中国证券投资基金业协会有权对违反法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函以及公开谴责等行政监管方式,行业自律组织按照法律对股权投资基金行业实施自律监管，协调行业内部的关系，提供行业服务并推动其发展,中国证券投资基金业协会被视为我国股权投资基金行业的自律监管组织,股权投资基金的行业自律组织常常会以行业协会的形式存在，其成员包括基金经理和其他基金服务机构,A
715,针对私募基金行业所出现涉嫌违规的事例，哪项以下并不涉及到主要的违法违规类型？,非公开宣传,保本保收益,向非合格投资者募集资金,虚假宣传,A
716,"在股权投资基金的推广过程中，基金管理人有哪些行为是被禁止的？
①预示投资者关于投资成果的未来预测
②向投资者呈现某位公认知名的基金管理人为该私募基金所做的推荐文章
③为投资者展示该基金管理人在过去5个月里的基金产品表现
④通知投资者该基金主要投向全国的中小企业股份转让系统挂牌的企业",①、④,①、②、④,①、②、③,①、②、③、④,C
717,关于股权投资基金项目退出的含义，以下哪些表述是准确的？,它促进投资循环，保持资金流动，评价投资活动，体现投资价值，并且维护投资活动，进行资金监管。,它实现投资收益和控制风险，并且促进投资循环，保持资金流动以及评价投资活动，体现投资价值。,它实现投资收益和控制风险，并评价投资活动，体现投资价值，同时维护投资活动，进行资金监管。,它实现投资收益和控制风险，并且促进投资循环，保持资金流动以及维护投资活动，进行资金监管。,B
718,这座城市设定了一个目标，即转变为国际大型航空枢纽城市。为此，他们计划建设新的机场，并通过启动一项股权投资基金的计划，以吸引国有资本和民间资本的参与。请问这样的基金应该称为什么？,定向增发投资基金,并购基金,创业投资基金,基础设施基金,D
719,在哪一天，中国证券投资基金业协会向公众发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》？,2014年4月28日,2015年12月31日,2016年2月5日,2013年6月30日,C
720,对于股权投资基金募集的相关的知识，下述中的正确陈述是什么（）？,只有基金的管理人才有权向投资者筹集资金,基金管理人可以通过一个特定的流程向除了适格投资者的其他个人进行筹集,基金管理人应和基金托管人共同承担管理和使用筹集来的资金的责任,资金的筹集是启动基金投资活动的起始点和必需条件,D
721,请在以下陈述中，选出与相对估值法相关的正确描述（）。,市净率倍数法较适用于资产流动性较好的金融机构,仅可通过相对估值法得出的评估价值是股权价值,成本法是相对估值法的一种,相对估值法的一个缺点是它无法及时反映市场观点的变化,A
722,《合伙企业法》实施后，哪种企业形式的增加能够较好地适应股权投资基金的运作？,无限合伙,普通合伙,连带责任合伙,有限合伙,D
723,请指出，制作股权投资基金推介资料的责任应由以下哪一方负责？,基金管理人,基金管理人委托的基金销售机构,基金托管人,中国证券投资基金业协会,A
724,关于股权投资基金的投资方式，以下哪一项通常会同时被约定？,估值拒绝条款,第一拒绝权条款,估值条款,估值调整条款,C
725,股权投资基金在哪个阶段会采取诸如上市、挂牌转让、协议转让以及清算等方式，将其在被投资企业中的股权变现？,退出阶段,管理阶段,募集阶段,投资阶段,A
726,根据中国证券监督管理委员会的要求，对于股权投资基金的个人投资者，他们的年均收入在最近一年期间必须不少于__万元。以下哪一项是正确的？,1；10,3；100,2；50,3；50,D
727,关于基金资产的投资运作，基金合同约定中，其主要职责是由哪一方来承担？,股权投资基金服务机构,股权投资基金托管人,股权投资基金投资者,股权投资基金管理人,D
728,请问下列哪项不是有限责任公司章程应该明确所列的内容？,公司的名称与地址,董事长的任职资格,公司的法定代表人,股东的姓名或者名称,B
729,对于股权投资基金的合格投资者，以下哪些情况是符合的？,单位的净资产不低于1000万元，个人的金融资产不低于300万元，最近三年年均收入不低于50万元的个人，以及单位的金融资产不低于500万元。,单位的净资产不低于1000万元，个人的金融资产不低于300万元，以及个人在最近三年的年均收入不低于50万元,个人的金融资产不低于300万元，以及个人在最近三年的年均收入不低于50万元,单位的净资产不低于1000万元，个人的金融资产不低于300万元，以及单位的金融资产不低于500万元,B
730,以下哪一种估值方法在股权投资基金中，适用于相关投资项目进行交易完毕后的有限时间段内?,乘数法,有效市场价格法,近期交易价格法,折现法,C
731,在有关一个已过期的股权投资基金进行清算的情况中，让我们考虑以下几点：该基金的存续期共五年，初始完全缴付资金为50亿人民币，而总投资退出资金为90亿人民币，五年内总共产生5亿人民币的税费。合同规定，基金投资者应按其投资比例进行分配，且设定了8%（按单一利率）的收益率门槛。超过这个门槛的收益将有20%作为业绩奖金分配给基金经理，且不设逾期追缴机制。根据这些信息，基金管理人可以获得多少业绩报酬金额？,3000万元,4000万元,0,1800万元,A
732,哪种基金类型采用了“先分后税”的制度？,合伙型基金,开放式基金,契约型基金,公司型基金,A
733,请问，对于基金投资者关系管理，以下哪些方面表明了它的重要性？,促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系和增加基金信息披露的透明度,促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，基金管理人建立稳定和优质的投资者基础以及增加基金信息披露的透明度,促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系以及基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,基金管理人建立稳定和优质的投资者基础和增加基金信息披露的透明度,B
734,外部投资者面临的优先购买权条款，在一定程度上存在以下哪种影响？,提高了对公司进行研究调查的复杂性,对新涌入的投资者提供保护,可能剥夺了购买股权的机会,提升了获取股权的困难程度,D
735,"在股权投资基金利润分配的形式中, 谈论的是一个在基金清算或者其他特定时点实施的制度。如果发现基金的投资者获得的实际利润低于门槛利润，或者利润分配方法与基金合同的规定不一致，基金的管理者必须退还部分或全部已经获得的业绩奖金到基金资产，然后将其分给投资者。这种方案被称为什么呢？",瀑布式的收益分配体系,追赶机制,门槛收益率,回拨机制,D
736,在投资协议中，投资者与目标公司已明确约定了董事会席位的分布，关于投资者作为董事的职责的正确描述是（）。,协助投资的公司追求短期收益而忽视长期目标,协助投资的公司的高级管理层移居海外,协助投资的公司进行人员宣传，删除网站上的媒体报道,协助投资的公司获取资源以推动其发展,D
737,在常见的股权投资基金估值手段中，哪一种主要作为辅助方式出现，其主要理由为企业的历史成本与将来价值并无必然的联系。,相对估值法,成本法,清算价值法,经济增加值法,B
738,甲是一位投资者，他在基金C的投资方面的活动是：他已经从基金中获得了分配总额12000万元，预计还将额外获得5000万元。他向基金的总缴款金额为10000万元，这个基金有一个10%的门槛收益率。基金已运作了3年，一直到现在，甲的已分配收益倍数是（）。,1.2,1.7,0.57,1.07,A
739,哪一项是指每天收盘时候的15:00，系统会自动匹配同样价格且交易意向相反的交易对手之状况？,点击成交,互报成交确认申报,收盘自动匹配成交,撮合成交,C
740,关于股权投资基金信息披露内容，以下哪项不应包含在内（）。,基金的投资情况,基金资产保管相关信息,基金的资产负债情况,基金收益分配情况,B
741,当一项早期项目的利润与现金流均是负的，却预期未来回报巨大，然而这类回报又伴随着高度的不确定性，通常会采用以下哪种方法进行估值？,折现现金流估值法,退出时股权价值/目标回报倍数倒推法,企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法,创业投资估值法,D
742,考虑一个股权投资基金，其初始认缴总额为20亿，并在设立时全额付清。收益分配规定如下：超额收益的10%作为业绩报酬，交由基金管理人；剩余的90%则分给基金投资者。所使用的是瀑布式收益分配体系，年化门槛收益率为8%，收益计算为单利。运营8年后，该基金结束了所有投资计划并进行了清算，产生出40亿的可分配额度，假设在这期间没有进行收益分配。如果基金收益分配条款中有追赶机制，其既定比例为10%，那么请问基金管理人与基金投资者各自能获得多少分配费用?请四舍五入你的答案。,基金管理人将获得2.00亿，基金投资者将获得18.00亿,基金管理人将获得2.00亿，基金投资者将获得38.00亿,基金管理人将获得1.87亿，基金投资者将获得38.13亿,基金管理人将获得1.87亿，基金投资者将获得18.13亿,B
743,对于股权投资基金的登记和备案时间规定，以下哪个说法是不正确的？,一旦基金募集工作全部完成，基金管理人需要在随后的20个工作日内进行备案,只有在基金管理人的登记完全完成后，才能开始募集基金,基金管理人在完成登记手续的同一天开始计算，六个月内必须备案首只私募基金产品,如果基金管理人出现重大事项变更，那么变更完成后20个工作日内，需要向中国证券投资基金业协会报告重大事项变更,D
744,当一家基金销售机构计划代理销售某一股权投资基金，并对基金的招募材料进行审查时，哪些内容应被提供以进行修正？,该基金的期限为7年，包含4年的投资期和3年的退出期，基金管理人具有自行决定额外延长1年的权限,该基金的管理费率是2%，在投资期间全额收取，在退出期间则减半收取,该基金投资的是高增长的拟上市公司，其返回不会低于30%,该基金目前的规模为10亿元，并在满5亿元时成立,C
745,要完成基金的登记与备案，以下哪些是基本需求？,主体资格要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求，运营基本设施和条件要求。,专业化经营要求、防范利益冲突要求、运营基本设施和条件要求。,主体资格要求、专业化经营要求、运营基本设施和条件要求。,主体资格要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求。,A
746,在杠杆收购的情境中，你认为哪个选项最正确地描述了夹层资本的特性（）。,其灵活性低，无法迎合个性化的交易需求,其成本高于银行贷款,其成本高于股权资本,它通常需要融资企业提供资产作为抵押,B
747,M公司在2011年1月设立了一支总额为5亿元的人民币基金，这一基金已被全额实缴。本基金至2017年6月30日为止，已向投资者现金分配总额达到7.5亿元，期末账面现金均衡为0.5亿元。这个基金还有三个未投资退出的项目，相应的投资成本为2.5亿元，而且它没有任何其他的资产和负债。这三个未退出的投资项目的公允价值为9亿元。M投资管理公司正在编制2017年的半年度报告。那么，这个基金在半年度报告中公布的DPI值应该是什么呢？,3.3,1.5,1.6,2.1,B
748,按照《私募投资基金募集行为管理办法》中关于风险揭示相关条款，以下哪些事物需要作为特殊风险事项通报给投资者？,与股权投资基金资金损失相关的风险,与股权投资基金运营相关的风险,与股权投资基金募集失败相关的风险,与基金合同和中国证券投资基金业协会合同指引不一致引发的风险,D
749,请从以下选项中选择，政府领导的基金对创新投资基金有哪些可能的支持形式？,仅参股和融资担保,参股，融资担保，免收税费,参股，融资担保，跟进投资,跟进投资和免收税费,C
750,关于A基金，在2016年年初时创立，其总的募资规模达到50亿元人民币，并且全数偿付。有一个股权投资母基金被命名为X基金，作为投资者，它订阅A基金的出资额为10亿元人民币。按照A基金合同的约定，只要项目投资退出，与之关联的资金就会优先还给投资者，而且设置了一个10%的单利门槛收益率。剩余收益的20%会被用来作为业绩报酬分配给基金管理人，而剩下的80%会分配给投资者。到了2020年，A基金的多个投资项目实现了退出，从而将退出款项的总额100亿元分给了投资者。在2020年底，该基金公允价值达到20亿元。那么，关于股权投资母基金的准确论述是哪一个（）？,通过散布投资，股权投资母基金成功降低了风险。,股权投资母基金无法直接对非公开发行的企业股权进行投资。,母基金没有直接参与项目投资，所以，一旦A基金收到投资项目退出款项，应直接给X基金的投资者进行分配。,基于母基金管理人向投资者收取的管理费和业绩报酬，X基金的收益率低于A基金。,A
751,投资后管理的角色涵盖了哪些方面？以下哪一项是错误的描述？,协助投资目标企业提高其价值，以最大程度上实现投资目标企业的增值,防止实际控制被投资企业的人的行为对投资方的权益造成损害，便于及时掌握投资企业的运营状况,为股权投资基金在企业后期融资时的决策提供关键支持,消除目标企业发展过程中的高风险不确定性,D
752,在科学的控制手段和方法的指导之下，设立了一套合理的内部控制程序，并确保了内部控制制度的有效实施，这是体现私募基金内部控制的（）。,成本效益原则,执行有效原则,独立性原则,相互制约原则,B
753,请指出以下列表中哪一项不被视为合格投资者。,对其管理的私募基金进行投资的私募基金管理人及其从业人员,未经备案但依法设立的投资计划,企业年金,社会保障基金,B
754,"""清算股权投资基金""涉及的情景是指基金的存续期限即将结束时，有清算职责的个体，按照以下哪种方式和程序，来对基金资产、债务、权益等进行完整的清理和处理？",根据募集的情况和已缴纳的出资情况来完成,依据合同的约定及法律法规的规定进行,按照运营的成果和监管的要求来实施,依照市场行情和项目的质量来进行,B
755,投资机构通常在投资后进行管理，获取被投资企业信息的多种途径和方式包括哪些方法？,参与被投资企业的股东大会（股东会）和关注被投资企业的经营状况,参与被投资企业的董事会、监事会以及日常的联络和沟通工作,除A的提及外，还包括参与被投资企业的董事会、监事会,包含以上全部（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）的方法,D
756,要想让我国的企业进行境外直接上市，他们必须先向以下哪一个单位提出申请？,境外证券监管机构,境外证券交易所,境内证券交易所,境内中国证监会,D
757,你能指出中国证券投资基金业协会的职责包括哪些吗？,包括提供会员服务，组织行业交流，以及办理非公开募集基金的备案，还要进行教育和组织会员遵守有关证券投资的法律和行政法规，维护投资人合法权益,包括提供会员服务，组织行业交流和办理非公开募集基金的备案,包括提供会员服务，组织行业交流，办理非公开募集基金的备案，进行教育和组织会员遵守有关证券投资的法律和行政法规，维护投资人合法权益，以及对私募投资基金活动进行行政管理,包括办理非公开募集基金的备案，教育和组织会员遵守有关证券投资的法律和行政法规，维护投资人合法权益，以及对私募投资基金活动进行行政管理,A
758,下述哪一种表述关于股权投资基金行业的自律和政府监管是不准确的？,自律在股权投资基金行业可以有效地补充政府的监管,行业自律机构设定的章程和业务规则对政府监管有一定的约束力,行业自律组织作为政府监管机构与市场的桥梁和连接点,股权投资基金行业自律与政府监管的目标一致，都致力于确保相关的法律、法规、规章和政策得到执行，以保护投资者的合法权益,B
759,关于协议转让，通常我们可以采用三种主要的成交方式。然而，以下选项中的哪一种并不被纳入这三种成交方式呢？,点击成交,定价成交,收盘自动匹配成交,互报成交确认申报,B
760,在以下关于股权投资基金的注册备案说法中，哪一项是正确的？,不具备基金管理经验的股权投资基金管理机构不允许申请成为基金管理人,在境外注册并成立的股权投资基金管理机构同样需要遵守中国证券投资基金业协会的备案和注册规定,股权投资基金管理机构必须完成注册手续，否则无法参与股权投资基金管理的相关操作,从一个大型基金管理公司辞职的高级管理人员，有权限申请成为股权投资基金的管理人,C
761,“我国股权投资基金行业在1985年至2004年这段期间所处的阶段是什么？”,萌芽阶段,统一监管下的规范化发展阶段,快速发展阶段,探索与起步阶段,D
762,在清算过程中，假设公司清算组察觉到公司的财产无法足够弥偿所有债务，那么他们有义务向以下哪个机构申请宣告破产？,公司章程约定的仲裁机构,有管辖权的检察院,股东会或股东大会,有管辖权的人民法院,D
763,请从以下选项中选择一项，来判断新成立的合伙型基金在募集资金阶段的合规操作是哪一种（）。,该基金向年均收入在最近三年不低于50万元的个人进行募集，最后两名个人投资者每人投资2000万元,该基金对合格投资者进行募集，并成功吸引了150位投资者，共筹集到15亿元的投资,该基金对资产净值不低于1亿万元的单位和近三年的个人年均收入不低于100万元的个人进行募集，最后成功吸引了70位投资者，总共筹集的资金为20亿元,该基金面向非基金行业从业个人投资者募集，最后吸引了45位投资者，共筹集资金4000万元,A
764,"在中国, 主要的证券交易所交易机制包括哪些？",大宗交易制度、协议转让制度,竞价交易制度、大宗交易制度,竞价交易制度、要约收购制度,竞价交易制度、大宗交易制度、要约收购制度、协议转让制度,D
765,"在股权投资基金的后期管理中，需要给予足够关注的财务状态包括什么呢？
Ⅰ.比率分析中的预警信号
Ⅱ.经营中的拖延付款
Ⅲ.财务亏损
Ⅳ.资产负债表的重大改变",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,A
766,当我国的企业考虑选择境外直接上市，首步需要提交申请至中国证监会。以确保上市公司的质量，对于申请境外上市的企业，中国证监会提出了一定要求，包括净资产需要达到一定的阈值。那么，请问这个净资产的最低要求是多少亿元人民币？,7,4,6,5,B
767,请根据以下情况选择正确的答案：当股权投资基金管理人在一定年份内被加入黑名单或公开谴责等纪律处分的次数达到一定数量时，中国基金业协会将会将其移交给中国证监会处理。,年数为2，次数为2,年数为3，次数为2,年数为2，次数为1,年数为1，次数为1,A
768,从红利折现模型的角度来看，哪种类型的公司使用该模型较为适宜？,尚未盈利的公司,较少分红的公司,周期性波动且不稳定的公司,稳定的并且非周期性的公司,D
769,在资金超出投资者控制的情况下，下列哪一选项是确保资金安全的有力策略？,独立运作,共同监督,第三方机构依法托管,由管理人支配,C
770,请问下面哪一项对于基金服务业务的描述是不正确的？,基金管理人有权委托基金服务机构提供基金募集服务,所有基金服务机构都必须根据相关法规在中国证券投资基金业协会进行登记,基金托管人可以在实施必要的业务隔离之后，接受委托成为同一基金的基金服务机构,基金份额登记被认定为基金核心业务，因此不能委托给服务机构,D
771,对于股权投资基金行业中的参与主体若存在违法和违规行为，以下哪个机构或组织有权进行责任追究，例如发出整改命令、实施监管对话、寄送警告信或公开报道警告？,中国证监会及其派出机构,基金托管人,律师事务所,行业自律组织,A
772,根据《合伙企业法》的规定，以下哪些信息应被明确包含在合伙型基金合同中？,合伙企业的名称及其主要经营位置，以及合伙经营的期限,合伙企业的名称、主要经营地点，经营期限，合伙人的姓名或者名称和居住地，以及出资方式、数额和缴付时间。,合伙企业的名称、主要经营地点，合伙经营的期限以及合伙人的姓名或者名称、居住地,合伙企业的名称、主要经营地点，合伙人的姓名或者名称、居住地以及出资方式、数额和缴付期限,D
773,在以下选项中，哪一项是创业投资基金主要的投资收益来源？,从投资的公司实现价值创造，从而导致股权增值。,通过股息和债券利息所得取得的收益,由于经营上的增值，导致投资股权的增值,采取策略，即购入股价相对较低的股票与售出股价相对较高的股票,A
774,请指出以下关于基金清算与基金收益分配的描述中，哪一项是不正确的？,对于公司型股权投资基金，剩余财产（在支付清算费用、职工薪资、社保费、法定补偿金、缴纳所欠税款、以及偿付债务之后）将被分配给基金投资者。,在信托（契约）型股权投资基金中，先支付清算费用和其他应支付的费用，余下的基金资产将按照平均额向基金投资者进行分配。,合伙型股权投资基金支付清算费用、员工工资、社会保险费、法定补偿金额、所欠税款和债务后，剩余财产会被分配给基金投资者。,信托（契约）型股权投资基金在先支付清算费和其他应支付的费用后，余下的基金资产将按照基金合同的约定向基金投资者进行分配。,B
775,当我们在考虑股权投资基金的募集对象，通常只能是以下哪一个？,个人,公司,团队,合格投资者,D
776,以下哪项不是合伙型基金合同必须包含的内容？,税务承担,拟投资项目列表,财务会计制度,合伙人会议,B
777,在股权投资基金的各种退出方式中，哪种方式能够让基金更快地收回现金并实现其快速退出呢？,股票上市并转让,基金清算并退出,挂牌并进行转让,通过协议进行转让,D
778,根据公司章程进行基金运营的是哪种类型的基金？,信托型基金,合伙型基金,公司型基金,并购基金,C
779,按照投资方式来分类，创业投资基金通常选取的方式是（）。,股权转让,发行债券,控股性融资,参股性投资,D
780,2016年，一家公司报告财务数据显示：净资产2000万元，销售收入1800万元，净利润1200万元。如果我们通过市盈率倍数计算，基于2016年的这些财报数据，当P/E倍数为5时，我们可以估计出该公司的股权价值是（）？,7000万元,9000万元,6000万元,10000万元,C
781,在实际运作中，以下哪种情况是股权投资基金的第一拒绝权条款的体现？,基金作为老股东，在目标公司的董事决定对外出售股权时，选择优先以对方出售的价格购买了股权。,基金作为老股东，在目标公司的监事想要对外出售股权时阻止了特定第三方的购买权。,基金身为老股东，终止了目标公司的高管计划向外部出售股权的意图。,在有外部买家竞标的情况下，基金身为老股东选择在目标公司创始股东对外出售股权的价格基础上加价1％购买了股权。,A
782,"在进行股权投资基金监管时，哪些是其主要的目标？()

Ⅰ.维护基金投资者的合法权益
Ⅱ.制定规范的监管程序
Ⅲ.推动基金行业的发展
Ⅳ.对抗系统性的金融风险",Ⅰ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅲ,A
783,关于企业经营管理对外部风险的处理，以下哪一项并不被视为其所需面临的风险？,社会风险,政治风险,自然风险,经营风险,D
784,以下哪一种关于股权投资基金管理人的奖励机制和分配方式的说法是不正确的？,股权投资基金管理人能够获得与基金利润一定比例的业绩报酬,股权投资基金管理人通常不参与基金收益的分配,股权投资基金管理人在达到约定的门槛收益率后，可对基金投资者实现的收益进行分配,股权投资基金管理人通常参与基金收益的分配,B
785,在合伙企业进行生产经营以及获取其他所得时，所遵循的原则是哪一项？,先税后分,先分后扣再税,先扣后税再分,先分后税,D
786,以下哪一项不属于股权投资基金的投资者？,工商企业,社会保障基金,政府机构,企业年金,C
787,关于投资者账面回报水平的体现，以下哪一个选项是正确的？,市盈率倍数,总收益倍数,已分配收益倍数,内部收益率,B
788,在清算公司型及合伙型股权投资基金时，关于基金财产清算的合理顺序，你认为以下哪个选项是正确的？,先支付清算费用，然后支付职工工资，再支付社会保险费用，然后支付法定补偿金，接着缴纳所欠税款，再清偿债务，最后向基金投资者进行分配,首先支付职工工资，然后支付清算费用，接着支付社会保险费用，然后支付法定补偿金，接着缴纳所欠税款，再清偿债务，最后向基金投资者进行分配,先缴纳所欠税款，然后支付清算费用，接着支付职工工资，再支付社会保险费用，然后支付法定补偿金，再清偿债务，最后向基金投资者进行分配,先支付清算费用，然后支付职工工资，接着支付法定补偿金，然后支付社会保险费用，接着缴纳所欠税款，再清偿债务，最后向基金投资者进行分配,A
789,当小华打算向某个股权投资基金进行投资时，以下哪一行为是他不能进行的？,向基金管理人书面确认自身满足合格投资者的要求,在亲朋好友中筹集人民币100万元，以李明的名义进行基金投资，并在收益分配时根据各自的出资比例分配给投资人,为基金管理人制作的风险揭示书签名确认,准确地填写风险识别能力和承担能力问卷,B
790,当基金管理者将寻找投资者和完成资金募集工作交由第三方机构执行，这种方式被称为什么样的基金募集模式?,委托募集,公开募集,非公开方式募集,自行募集,A
791,根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的发布，假设已经登记的私募股权投资基金管理人未能按时完成年度信息的提交以及整改，相关规定决定中国证券投资基金业协会将对基金管理人执行（）的措施。,将其名称加入异常机构名单,运用私募基金管理人平台进行公开公示,暂停处理该基金管理人提交的私募基金产品备案申请,取消基金管理人的登记,C
792,在诸多基金的组织形式之中，哪些类型的基金并不存在独立的法人主体地位？,包括合伙型基金以及信托（契约）型基金,包括公司型基金以及信托（契约）型基金,包括公司型基金、合伙型基金，以及信托（契约）型基金,包括公司型基金与合伙型基金,A
793,对于股权投资母基金，哪项陈述是准确的（）？,股权投资母基金不能直接进行非公开发行企业的股权投资,通过分散投资，股权投资母基金降低了风险,母基金并未直接参与项目投资，因此，A基金在收到项目退出款项后，应直接向X基金的投资者进行分配,投资者通过母基金间接投资股权投资基金，相对于直接投资股权投资基金，不需要承担额外的成本,B
794,如果投资者的投资能力不足以满足特定大型基金的最低投资要求，他们可以选择以下哪种方式来间接地投资在这个大型基金上呢？,使用政府引导基金,依靠基金债权融资,利用股权投资母基金,择成长型基金,C
795,"在判定投资者对于基金投资的总收入倍数时，哪些因素被考虑进去呢？

Ⅰ.投资者对基金的认购资本
Ⅱ.历史上对基金支付的资本
Ⅲ.从基金获取的历年分配资本
Ⅳ.基金的资产净价值",包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,包括Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,包括Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,C
796,"在考虑我国股权投资基金的组织形式何时选择时，以下哪些因素将对其产生重大影响？
Ⅰ.业务适应性
Ⅱ.基金的税务负担
Ⅲ.法律规定
Ⅳ.监管政策",考虑因素包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,仅考虑Ⅱ,考虑所有因素，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,考虑Ⅰ及Ⅱ,C
797,对于拖售权条款，以下哪项描述是正确的？,拖售权意味着当目标公司的其他股东想要对外售出股权，股权投资基金在同等条件下，可以以其股权比例为依据参与出售交易,拖售权被定义为基金在接收到第三方的股权收购要约后，能够要求其他股东一起按照基金与该第三方协商的出售条件和价格向其转让股权,拖售权条款常常与第一拒绝条款同时出现。,随售权相对于拖售权，为股权投资基金提供了更大的权利，即便作为少数股东，也能享受大股东的公司转让决定权，这有助于基金退出,B
798,"在涉及股权投资基金份额转让的相关情况中，哪些说法正确？（）
Ⅰ.转让股权投资基金份额的投资者，受让方需为合格投资者
Ⅱ.一旦股权投资基金份额被转让，投资者人数不得超出法定限制
Ⅲ.投资者在微信公众号发布股权投资基金份额的转让信息是可行的
Ⅳ.股权投资基金份额的转让必须在原投资者之间进行",Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,A
799,请参考《私募投资基金管理人内部控制指引》提及的标准，至少需要两名下述哪类人员在私募基金管理之中？,高级管理人员负责合规风控,高级管理人员负责内部控制,高级管理人员负责信息披露,仅为高级管理人员,D
800,在全国股转系统，你认为挂牌流程的顺序是什么？,首先进行决策改制阶段，然后是材料制作阶段，接着是反馈审核阶段，最后是登记挂牌阶段。,首先进行材料制作阶段，然后是决策改制阶段，接着是反馈审核阶段，最后是登记挂牌阶段。,首先进行决策改制阶段，然后是反馈审核阶段，接着是材料制作阶段，最后是登记挂牌阶段。,首先进行反馈审核阶段，然后是决策改制阶段，接着是材料制作阶段，最后是登记挂牌阶段。,A
801,为了做出增资或者减资的决议，有限责任公司型股权投资基金需要得到多少比例的代表的股东表决权？股份有限公司型股权投资基金在做出同样决议时，需要获得出席股东大会（股东会）的股东表决权的多少比例？,1/3；1/3,1/3；2/3,2/3；2/3,2/3；1/3,C
802,假设一位投资者向一家合伙制股权投资基金投入了200万元，并打算在基金期限2年的半途，即持有基金1年之后，进行基金份额的转让。请问，以下哪项关于这个行为的描述是准确的？,基金份额的接收者应是基金持有者，且转让完成后的投资者人数不得超出200人,基金份额的接收者应是基金持有者，且转让完成后的投资者人数不得超出50人,基金份额的接收者需是合格投资者，且转让完成后的投资者人数不得超出200人,基金份额的接收者需是合格投资者，且转让完成后的投资者人数不得超出50人,D
803,作为一个创业投资基金，其投资领域可能包括以下哪些？,仅包括初创阶段的科技企业以及未上市的成熟期企业,仅限于初创阶段的科技企业,初创阶段的科技企业、未上市的成熟期企业、全国中小企业股份转让系统挂牌企业和创业板上市企业都在其投资范围内,包含初创阶段的科技企业、未上市的成熟期企业以及全国中小企业股份转让系统挂牌企业,B
804,哪一项行为不适用于根据虚假广告罪罪名进行定罪（）。,从违法行为中获得的收入为15万元,从违法行为中获得的收入为5万元,在两年内使用广告发布假消息，已经被行政处罚了3次,造成了严重的后果或者产生了不良的社会影响,B
805,基金管理人在基金路演期间需要准备并分发募集推介的资料，这些资料应包括（）。,投资计划书,尽职调查资料,私募备忘录,投资协议书,C
806,假设你得知一个企业具有价值为1000万元的股权，同时手头上有400万元的现金。此外，还承担着500万元的债务。那么，根据简单价值等式，你可以推断出这个企业的总价值是（）万元。,1100,1500,1300,1700,A
807,"""四位一体""的模式是如何描述股权投资基金的监管构架的？",它以政府监管为核心， 机构内控为纽带， 行业自律为基础， 社会监督为补充。,它以政府监管为核心， 社会监督为纽带， 机构内控为基础， 行业自律为补充。,它以机构内控为核心， 社会监督为纽带， 政府监管为基础， 行业自律为补充。,它以政府监管为核心， 行业自律为纽带， 机构内控为基础， 社会监督为补充。,D
808,在开展估值核算业务的服务业务场景中，以下哪一项描述并不正确？,服务业务涉及的基金资产应当独立于服务机构的自有资产,如果服务机构同时提供托管业务，服务业务团队的成员可以同时担任托管业务团队的职务,服务涉及的客户资金应当独立于服务机构的自有财产,如果服务机构宣布破产，服务业务涉及的基金资产和投资者资产并不算作其破产财产,B
809,在一个具备20亿元认缴总额并在建立之初全额实缴出资的资产投资基金中，一个预先设定的约定决定，其中10%的超额收益将被作为业绩报酬分发至基金管理人，余下90%将会为基金投资者所有。其收益分配模式为瀑布式，年度门槛收益率被设置为8%，以单利模式计算。经过5年的运营，所有投资项已全部退出，基金清算后的可分配总额达到了40亿元，并且在基金运营期间并没有进行向分配。 假设在该基金的利润分配条款中，没有设定追赶机制，那么在这种情况下，基金管理人和投资者将分别获得多少分配金额？,基金管理人将获得1.84亿元，而基金投资者分得38.16亿元。,基金管理人将获得0.72亿元，整体基金投资者得到39.28亿元。,基金管理人应得1.2亿元，而基金投资者则可得38.8亿元。,基金管理人可以收到0.72亿元，而基金投资者获得19.28亿元。,C
810,关于中国证监会及其分支机构对股权基金的违法违规行为采取的应对措施，以下哪一项并非行政处罚的一部分？,罚款,没收违法所得,警告,发布警示书,D
811,企业A是股权投资基金，投资了企业B。与此同时，上市公司C和B有高度的业务关联和客户群体重叠。为了促进资源整合和协同发展，C选择向B的股东发行新股（非公开）并支付现金，目的是购买基金A手中的B股权，此行动帮助B达到了间接上市的状态。最后，基金A在公开市场上销售C的股票，实现了退出。请问，B利用什么方式实现了间接上市？,股票首次公开发行,参与上市公司重大资产重组,要约收购,借壳上市,B
812,"当我们谈及""基金规模""，这个概念主要是指什么？",基金规模指的是计划募集和实际募集的投资资本金额,代表基金计划要募集的投资资本的金额,指的是基金实际上募集到的投资资本的金额,所有以上提到的选项都不准确,A
813,在杠杆收购以及哪一种策略中，我们通常会看到清算价值法的应用？,清算策略,破产投资策略,市场投资,价值投资,B
814,"""两头在外""这一通常采用的方式在外币股权投资基金中是何含义呢（）？
Ⅰ.境外为经营实体的注册地
Ⅱ.基金管理人属于国外机构
Ⅲ.国外存在基金的受资对象
Ⅳ.基金投资者为外国自然人或其他组织",Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,B
815,在常规的股权投资流程里，下列哪一项一般被认为是反映投资管理人核心竞争力的？,目开发与筛选,尽职调查,起草承诺书,签署投资框架协议,B
816,在基金管理人的日常业务活动中，授权控制作为主要的管理工具之一，需通过始终贯彻的执行来保障业务运转正常。然而，请根据以下选项，选出对授权控制主要内容描述不正确的一项（）。,对于已被授权的部门和个人，需要建立起有效的评价和反馈系统,所有业务的授权应以书面形式进行，授权书需明确列出授权内容及其有效期,公司的股东会、董事会、监事会及管理层应充分理解并执行各自的职责，同时设立完备的公司授权标准和步骤,授权需根据实际情况适时调整，对已不适用的授权应予以及时的修改或者废止,B
817,哪一项不仅构成企业发展以及价值增值的关键基石，同时间也是维护投资机构投资权益的重大制度安排？,公司战略与业务发展定位,高层管理人员尽职与异动情况,公司治理,经营风险控制情况,C
818,关于直接在境外上市的好处，以下哪一项并不是其优点？,受到的非经济因素影响较少,增强企业的国际影响力和知名度,一步直达境外资本市场,降低信息传递的成本,A
819,母基金对股权投资基金进行募集时投资并成为其投资者的行为，在股权投资母基金中被称作什么？,直接投资,二级投资,间接投资,一级投资,D
820,对于股权投资基金投资者的性质描述，哪一个选项是错误的？,他们是基金的出资人,他们是基金产品的募集者,他们是基金份额持有人,他们是基金财产的所有者,B
821,对于红利折现模型，下列哪种公司类型更适合使用该模型？,适用于不稳定的周期性行业公司,适用于未获得盈利的公司,适用于稳定且非周期性的行业公司,适用于分红较少的公司,C
822,要在中国国内开展各类型的非公开基金管理服务，必须在哪里注册为基金管理人？一旦基金管理人的注册完成，这将允许基金的募集。成立基金后，谁应该进行基金的备案？,中国证券投资基金业协会；基金管理人,证券交易所；基金销售机构,工商登记机构；基金托管人,证券公司；基金份额持有人,A
823,在条款中，已经预设的回购权触发条件，一般下列哪一项并不包括？,目标企业遭遇导致实际控制权丧失的重大事件,目标企业未在规定时间内成功进行IPO,目标企业迅速实现了预先设定的业绩目标,目标企业没有达到初定的业绩目标,C
824,在以下所列的一些条款里，针对一家合伙型股权投资基金的基金合同，哪一条并不满足中国证券投资基金业协会对于基金合同的相关规定呢？,如果基金终止并进行清算，首先要进行的是对合伙人的分配，若还有剩余，可用于支付基金的清算费用。,这个基金按照有限合伙企业的形式运营，只有一名普通合伙人。,这个基金的财产份额不允许通过任何途径进行公开融资或发售。,执行事务合伙人由普通合伙人担任，他们有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督。,A
825,以下哪项并不是项目退出的方法？,上市转让,场内交易市场挂牌转让,清算退出,协议转让,B
826,"在处理清算价值法的过程中，以下列表中的正确步骤顺序是什么？

Ⅰ执行市场调查，从而计算出结构，然后对清算价格进行评估
Ⅱ检视并确认价格信息的科学合理性和准确性
Ⅲ逐个对被评估资产和参考资产之间的差异及程度进行比较分析，包括实物差异，市场调整，时间差异和区域差异等
Ⅳ根据差异的程度以及其他影响因素，估计被评估资产的价值，并最终形成评估结构
Ⅴ进行市场调查，收集与被评估或类似资产清算拍卖相关的信息

其中哪种顺序是正确的？",Ⅲ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅰ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅴ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅰ,Ⅴ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.Ⅳ,Ⅴ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅰ,D
827,"小李是X生物科技的天使投资者，并在A轮融资前拥有10%的股份，而创始人持有剩下的90%的股份。而独角兽创投成为了在A轮融资中的投资者，他们以3亿人民币的投资额获得了公司基于10亿元估值的一部分股权。小李和独角兽创投享有所有常规股东权利。

现在，太阳资本计划在B轮中对X生物科技进行投资。这两个公司签署了一份保密协议。现在，请从以下选项中识别哪项行为违反了这份保密协议：",在得到太阳资本邮件确认后，小李和独角兽这两个前两轮的投资者被展示了太阳资本的投资意向书,太阳资本正在观察的一个尚未公开的基因科技项目被介绍给了公司的前两轮投资人:小李和独角兽,向项目的律师提供了太阳资本关于该次交易的所有信息,该次交易的进展被汇报给公司的董事会,B
828,在中国，基金公司可以选择成为有限责任公司或股份有限公司。对此，有限责任公司表现出一种特定的（）性特征，而股份有限公司则属于（）性的公司。,资合；人合,人合；资合,人合；人合,资合；资合,B
829,对于一个有限责任公司型的A基金，下述选项中哪一个正确地描述了其管理方式？(),既可以通过自建管理团队，也可以委托专门的基金管理机构来进行基金管理,基金管理可以建立自己的管理团队，同时也可以委托给专业的基金管理机构或托管机构进行管理,管理基金只能采用建立自家的管理团队,只有委托给专业的基金管理机构才能管理基金,A
830,"在股权投资基金的募集过程中，以下哪些是必需的主要资料？
Ⅰ.私募备忘录
Ⅱ.募集推介资料
Ⅲ.（反向）尽职调查资料
Ⅳ.基金条款书",仅三项（Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ）,仅三项（Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ）,仅三项（Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ）,全部（Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ）,D
831,"在我国，哪些机构对股权投资基金进行监管？（）

Ⅰ. 中国证监会
Ⅱ. 中国证券投资基金业协会
Ⅲ. 证券交易所
Ⅳ. 中国证监会派出机构",包括Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,仅包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,仅包括Ⅰ、Ⅱ,仅包括Ⅰ、Ⅳ,D
832,当股权投资基金执行对旗下目标企业的尽职调查过程中，哪项是不在其审查内容之内的？,法律尽调,价值发现,财务尽调,目估值,D
833,请问哪一个选项能够展示出股权投资属于一种价值增值型的投资方式？,投资全过程通常在3～7年内完成并实现退出,股权投资基金为被投资的企业提供各类商务资源和管理援助,投资项目的盈收存在着大量的不确定性,基金管理者需要有相当高的专业水平,B
834,请指出以下参数中，哪一个不会影响到已分配收益倍数的计算？,投资者收到的基金利润分配,投资者历年向基金支付的出资金额,投资者持有基金的年限,基金因投资项目退出而分配给投资者的款项,C
835,在进行项目跟踪与监控时，以下哪项指标不被视为判断被投资公司管理状态的准则？,股东关系与公司治理情况,主要产品的市场前景,经营风险控制情况,重大经营管理问题,B
836,在某一企业初创之时，其创始人赋予了自己20000股的股权。由此后来，股权投资基金X作为A轮资金注入者，通过增资手段购入了10000股，以每股2元的价格。接下来，B轮资金注入者采用同样的增资手段买入了10000股，但价格转为每股1元。如果完全遵循完全棘轮条款和加权平均条款，那么基金X有可能获得的股票补偿数量会是多少呢？,10000股，1429股,10000股，5000股,条件不足，无法计算,5000股，1429股,A
837,关于排他性条款的各种表述，下列哪个是不正确的（）。,排他性条款规定在指定的排他期期间，目标公司的现任股东，员工，董事，财务顾问，经纪人或代表公司行事的人不得接触其他投资机构,排他性条款规定目标公司应通过保密协议或其他方法，防止其董事或其他高级管理人员持有与公司业务有竞争的职位,如投资方在协议签订以前的任何时期决定停止执行投资计划，应尽快通知目标公司，目标公司收到此通知后，排他期立即终止,投资框架协议中通常会包含排他性条款,B
838,"在一个已经存在1年的合伙型股权投资基金中，考虑到合伙人甲计划全面退出，合伙人乙打算增加投资，而投资者丙计划加入这个合伙体系，哪项陈述是正确的（）？
Ⅰ合伙人甲如果退伙，则其必须减少出资并退出合伙企业
Ⅱ合伙人乙能够按照规定的比例享有合伙企业的权益
Ⅲ投资者丙加入时必须满足合格投资者的条件
Ⅳ在没有其他特别约定的情况下，丙的加入需要得到其他合伙人2/3的同意
Ⅴ投资者丙入伙前，承担合伙企业债务的金额以其认缴出资额为限",Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ,A
839,"基金的托管人有义务透明公开所有信息，按照合同约定，他们应当真实的向投资者揭示什么信息？这些信息应包括可能影响投资者合法权益的其他重要信息，并且他们不得隐藏或提供不真实的信息。

Ⅰ.基金的投资情况 
Ⅱ.资产负债的状态 
Ⅲ.投资收益的分配  
Ⅳ.由基金承担的各项费用及业绩报酬",Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
840,在中国，哪些基金受到中国证监会的统一监管呢？,包括创业投资基金、并购投资基金、私募类证券投资基金以及其他私募投资基金,包括创业投资基金、并购投资基金、及私募类证券投资基金,包括创业投资基金和并购投资基金,仅包括创业投资基金,A
841,以下哪项不是股权投资基金进行清算退出时的步骤？,分派公司的剩余资产,向行政管理部门提出公司注册变更申请,结清公司的债权和债务，处理公司尚未完成的业务,审查公司资产，制定清算计划,B
842,当公司进行清算退出，且财产无法支付全部债务时，清算组需要向拥有管辷权的人民法院申请破产宣告。在人民法院做出破产宣告的裁定后，清算组应该将清算事宜交给——,当地政府,人民法院,工商局,中国证监会,B
843,不属于增值服务目标的是以下哪一项？,协助被投资企业实现更好更快的发展,锁定基金投资业绩,增加投资机构品牌内涵和价值,降低投资风险,B
844,"在股权投资基金的募集阶段，哪一种行为是符合目前监管规定的（）？
Ⅰ.基金管理人应投资者的请求，保证其投资本金不会有损失
Ⅱ.基金管理人应投资者的请求，承诺所有基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ.基金管理人应销售机构的要求，保证投资者的本金不会有损失
Ⅳ.基金管理人应销售机构的要求，承诺投资者收益不少于过去五年内其管理的所有基金的平均水平",Ⅰ,Ⅱ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,B
845,请指出以下哪一项适用于描述一种情况：通过识别特定的对象，以此来设定程序的途径以私下推广基金产品。,委托募集,自行募集,公开募集,非公开募集,D
846,关于股权投资基金，其最主要的目标是什么？,确保项目可以成功退出,协助被投资企业打造出竞争优势,寻找关键人才以供被投资企业使用,投资企业管理中参与并从中获取利润,A
847,考虑以下的投资情况：投资人甲投资了A基金，并持续了四年。这四年中，他每年从基金实现的总分配金额是200万元、300万元、300万元以及400万元。到目前为止，甲已向基金支付了总金额为1000万元的款项，他预计还将支付两次，金额分别是500万元和600万元，并计划在第五年中旬和第九年中旬支付。到第四年年末，基金的净资产值（NAV）等于100万元。基于以上信息，截止到此时点，投资人甲的整体收益的倍数是多少？,1.2,1.18,1.09,1.3,D
848,"在以下几种情况下，哪些需要支付所得税？
Ⅰ. 收到居民企业发放的股息和红利
Ⅱ. 作为公司型投资者，通过股息和红利得到的收益
Ⅲ. 投资者通过各种方式，从其投资的资本获取的收益
Ⅳ. 基金管理人获得的管理费和业绩奖励",Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ,Ⅰ和Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ,C
849,在股权投资基金法律尽职调查的功能中，以下哪一个选项并不包含在内？,对企业资产的合法性进行评估,对企业债务的合法性进行评估,对企业业务的合法性进行评估,对企业未来可能面临的法律风险进行评估,B
850,在如下选项中，哪一项主要负责基金产品的设计、基金份额的销售与备案、以及基金资产的管理等主要职能？,基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构,承销团,基金投资者,基金托管人,A
851,在下列产生于契约型基金税务处理的陈述中，哪一个是不正确的？（）,税务机构制定了关于信托税收的统一规则,对于股权投资类的契约型股权投资基金的税务策略尚待进一步明晰,关于信托产品的税务处理，尚未在《信托法》或相关部门规定中找到相应内容,基金财产投资引发的税收需要由基金的股东承受,A
852,对于合伙型基金，普通合伙人和有限合伙人对于合伙企业债务的承担方式各是什么？,普通合伙人承担有限连带责任，有限合伙人承担有限主要责任,普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人承担无限主要责任,普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人以认缴出资额为限承担责任,普通合伙人不承担责任，有限合伙人承担全部责任,C
853,"当我们谈论到合伙型基金的收益分配模式，与合伙企业的""生产经营所得和其他所得""的税务处理方法密切相连，即他们按照国家对于税收的相关规定进行处理。那么，以下哪一项是正确的? ()",他们会先缴纳所得税再分配收益,他们会先分配收益再缴纳增值税,他们会先缴纳增值税再分配收益,他们会先分配收益再缴纳所得税,D
854,关于股权投资基金，选出正确的描述：当目标公司执行可能对投资者利益产生损害或对投资者利益带来重大影响的行为时，他们必须取得投资者同意的这一条款被称为什么？,加权平均条款,回售条款,保护性条款,完全棘轮条款,C
855,请挑选出下列选项中，不被包含在股权回购的基本运作流程之内的一项（）。,发起,协商,销售,执行,C
856,关于股权投资基金，哪一项是它的监管原则？,统一,集中,定向,适度,D
857,"请指出以下哪些选项正确阐述了股权投资基金以顾问专家身份向被投企业提供有价值的经营管理理念和方法能带来的益处：
Ⅰ.让被投资企业能更有效地进行战略规划
Ⅱ.帮助被投资企业规范化管理、优化制度流程，增强市场影响和品牌优势
Ⅲ.可让被投资企业的管理层较早意识到未来可能会出现的问题，以降低概念的经营风险",Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅰ、Ⅲ,B
858,在以下关于粗内部收益率和净内部收益率的表述中，请挑选出准确的一项。,投资者投资基金的回报水平，可通过粗内部收益率(GIRR)来反映,净内部收益率(NIRR)被用于计算基金项目的投资和回收现金流的内部收益率,粗内部收益率(GIRR)通常会高于净内部收益率,基金费用和管理人业绩报酬对投资者现金流的影响已被粗内部收益率(GIRR)考虑在内,C
859,关于杠杆收购的资金来源，以下哪些选项是正确的？,普通股、夹层资本、银行提供的并购贷款、发行债券,普通股、夹层资本、银行提供的并购贷款,夹层资本、银行提供的并购贷款、发行债券,普通股、夹层资本、发行债券,B
860,关于创业投资基金的投资范围，以下哪些是正确的选项？,包括初创阶段的科技企业、未上市的成熟期企业、全国中小企业股份转让系统挂牌企业以及创业板上市企业,包括初创阶段的科技企业以及未上市的成熟期企业,包括初创阶段的科技企业、未上市的成熟期企业以及全国中小企业股份转让系统挂牌企业,仅包括初创阶段的科技企业,D
861,"在基金业绩评估过程中，""总收益倍数""这一指标，你认为下列哪些描述是准确的（）？

Ⅰ：""总收益倍数""指的是到某个特定时间点，投资者从基金中得到的总分派金额和投资者已经给基金投入的资金的比值
Ⅱ：在基金存在的不同时间点，计算得到的""总收益倍数""可能会有所变化
Ⅲ：当基金结清并且终止存续后，如若资产净值为0，那么""总收益倍数""就等同于已分派的收益倍数
Ⅳ：""总收益倍数""通常是一个正数值",Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,D
862,"对于股权投资基金的信息披露的理解，下列陈述中正确的有（）。
Ⅰ.股权投资基金的信息披露通常指其向监管机构进行的信息公示行为
Ⅱ.通过实施有效的信息公开策略，可以有力地塑造和优化市场运作机构
Ⅲ.信息开放策略的实施可提升基金运作的透明性
Ⅳ.作为基金投资的托管人，他们有权获取基金运作的相关数据和信息",Ⅲ和项Ⅳ,Ⅱ和项Ⅲ,Ⅰ和项Ⅳ,Ⅰ和项Ⅱ,B
863,在以下投资协议中，哪一项条款是关于董事会席位分配的？,"""投资人有权提名一名监事(""投资人提名的监事"")给被投资公司的监事会。如果通过股东会选举，那么包括投资人提名并选举通过的监事，监事会的人数不超过5名，其中有2名是员工代表和外部监事""","""如果公司向第三方提供担保，那么根据公司章程，必须由董事会决定是否通过""","""投资者有权去提名一名董事(""投资者提名的董事"")给被投资的公司董事会。如果被股东会选举通过，那么董事会成员，包括投资者提名并选出的董事，最多不超过11人""","""公司的股东会议由董事会召集，并由董事长主持""",C
864,"确定下列关于""第一拒绝权""条款的正确陈述（）。",在行使第一拒绝权时，老股东通常需要支付一定比例的费用，该费用基于相关股权的对应价款,如果老股东决定行使第一拒绝权，通常需要获得持有一定比例以上表决权的股东的批准,第一拒绝权是一种相对少见的股东权益，一般由控股股东或对公司产生重大影响的股东持有,在行使第一拒绝权时，老股东通常会按照准备出售股权的目标公司股东所给出的相同条件购买该股权,D
865,协议转让的分类，如协议收购、对价偿还、股份回购等，这主要取决于什么因素？,转让对象,转让主体类型,转让情形,转让股份类型,C
866,当管理股权投资基金的人员在进行基金的销售时，下列哪一行为是不被允许的？,向投资者索要书面保证以证明其是合格的投资者,向投资者承诺该基金是保本型的基金,让投资者完成问卷调查以了解其风险识别能力,将基金的风险评级任务委派给第三方机构,B
867,以下关于折现现金流估值法的描述中，哪一个是错误的？,这个方法主要包含了红利折现模型、股权自由现金流折现模型以及企业自由现金流折现模型,折现率是基于基金所期望的赢利率来设定的,适用于将未来的现金流，使用合理的折现率进行折现并求和，从而得到目标公司的价值,不同的折现模型会使用不同类型的现金流,B
868,"比较基金各种组织形式，要选出两种类型的基金：一种是基金管理人拥有最大决策权的，另一种是收益分配顺序的灵活性最低的。以下哪个选项正确？
Ⅰ公司型
Ⅱ合伙型
Ⅲ信托（契约）型",合伙型、信托（契约）型,合伙型、公司型,信托（契约）型、公司型,信托（契约）型、合伙型,C
869,基金托管的一项职责，包括在协议设定的权限限制内，遵照国家的法律法规和基金合同规定来实行。以下哪项原则与此相关？,独立性原则,保密性原则,合规性原则,安全性原则,C
870,以下哪一项不是招募说明书和基金份额发售公告中关于基金销售费用的信息内容?,收取基金销售费用的条件、方式、用途以及费用标准,通过简单明了的格式和例子来向投资者解释基金销售费用水平,由中国证监会规定的其他相关基金销售费用的信息内容,约定的支付报酬比例及支付方式,D
871,下列哪一项公募另类投资基金主要用于投资海外上市交易的黄金ETF产品？,REITs产品和商品QDII,黄金QDII,黄金ETF联接基金,黄金ETF,B